证券从业之证券市场基本法律法规优选试题带答案二

证券从业之证券市场基本法律法规优选试题带答案二

单选题（共50题）1、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C2、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D3、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A4、下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。A.投资者姓名或名称B.有效身份证明文件类型C.有效身份证明文件号码D.投资者经营产品属性【答案】D5、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C7、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制【答案】D8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】A9、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】C10、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C13、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A14、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C15、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【答案】A17、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】B18、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】A19、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】A21、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C22、公司公开发行新股，应当符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B25、下列说法中，错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B26、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B27、（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B28、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D30、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.终身【答案】D33、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B35、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C36、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C37、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C38、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B39、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】D40、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】A41、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。【答案】A47、下列具有法人资格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专