基金销售业务内审实施办法_第1页
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文档简介

/基金销售业务内审实施办法概述为了规范基金销售业务内部管理，确保风险管控和合规性的需要，本公司制定了《基金销售业务内审实施办法》。该办法适用于本公司基金销售业务全面内部审计的管理和实施。内容1.目的和范围本办法旨在规范公司基金销售业务内部审计的管理和实施，并保证其合规性和有效性。本办法适用于公司基金销售业务中涉及客户营销、产品发布、信息披露、合规监管、风险控制等方面的内部审计。2.内部审计组织架构公司设立基金销售业务内部审计部，该部门直接向总经理报告。内部审计组织架构包括：内审主管、内审专员等。3.内审流程基金销售业务内审流程按照以下步骤进行：3.1.审计计划制定内审部门制定每年的内审计划，明确审计项目、范围、重点和时限。3.2.审计准备工作内审部门在审计前进行准备工作，包括审计程序和程序执行计划的编制、相关人员调查及文件整理等。3.3.内审实施内审部门按照计划，结合准备工作，向被审计部门发送审计通知，并进行现场审计。审计包括：取证调查、问题分析、风险评估、合规性审查等。3.4.审计报告内审部门根据审计结果，撰写内审报告，提出合理的建议和改进建议。3.5.问题整改被审计部门接收内审报告后，需要进行整改，将整改情况通过内审部门审核后，上报内审主管终审。3.6.后续跟踪内审部门会对整改情况进行跟踪和反馈，确保问题得到彻底解决。4.工作指引本办法的实施需要遵循以下工作指引：4.1.指导思想基金销售业务内审实施的指导思想是：以客户为中心，服务创新的核心理念，保证合规性和提高质量，一切以确保投资者权益为主。4.2.重点任务本办法中，基金销售业务内审的重点任务主要包括：客户营销、产品发布、信息披露、合规监管、风险控制等方面，保证基金销售业务运营合规、安全、稳定。4.3.具体要求本办法中对基金销售业务内审实施的具体要求主要包括：内审流程实施；审计计划和程序的制定；内审报告和整改跟踪；内部审计工作组织机构的建立。5.实施效果评估本公司内部审计部门每年对基金销售业务内审实施的效果进行综合评估，为审计计划的优化和内审机构的建设提供参考。该评估主要涵盖以下方面：审计计划的落实情况；内审报告提供的改进建议的实际执行情况；内审机构建设的情况。结论《基金销售业务内审实施办法》是本公司对基金销售业务内部管理的深入规范，为公司

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