证券考试历年真题-证券交易

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出

的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通

过（）予以划转。

A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面

D.非流动性签发实物证券标准答案：a

2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务

标准答案：c

3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，

由证券公司通过（）扣收。

A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行标

准答案：b

4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报标准答案：b

5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。

A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国家外汇管理局

D.中国证监会标准答案：a

6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计

达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过

交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总

股本的比例。

A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%标准答案：c

7、投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户，用来记载投资者

所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.托管银行

标准答案：a

8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，

是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。

A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交

易监管费

标准答案：b

9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股

票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不

包括（）o

A.深证A股指数B.深证B股指数C.深证综指D.中小企业板指

数

标准答案：c

10、（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的

过程。

A.送股B.分红派息C.增发新股D.配股缴款标准答案：d

11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规

定的时间内申请办理证券的（）o

A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.终止登记标准答案：

a

12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（）。

A.制度不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符合规定

D.控制不力标准答案：c

13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户

或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金

账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回

基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额标准答案：b

14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（）进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统

B.定价交易系统和批量交易系统

C.竞价交易系统和批量交易系统

D.定价交易系统和大宗交易系统

标准答案：a

15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,

结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。

A.网络划款凭证B.传真划款凭证C.书面划款凭证D.电话划款

凭证

标准答案：b

16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记

结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证

券账户划回到（）o

A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证

券交收账户

D.信用交易资金交收账户标准答案：b

17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种

因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（）因素不包括在内。

A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.管理不善标准答案：

d

18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人

对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

A.限制相关证券账户交易B.上报中国证监会查处

C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D.书面警示标准

答案：a

19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。

A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少

与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C.申报方数量不明确的，上海证

券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D.申报

方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最

高价格卖出标准答案：c

20、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计

算涨跌幅度的基准。

A.除权（息）价B.前开盘价C.前收盘价D.开盘价标准答案：

21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则

市值配售与网上定价发行同时进行。

A.20%B.30%C.50%D.100%标准答案：d

22、深圳证券交易所于（）起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。

A.1994年8月1日B.1994年9月12日C.1995年8月1日

D.1995年9月12日标准答案：c

23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系

统进行的。

A.证券公司B.托管银行C.登记计算有限公司D.上市公司

标准答案：c

24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相

关信息，这些信息不包括（）。

A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验

D.客户婚姻状况标准答案：d

25、（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易

系统

标准答案：a

26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有

效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买

入价格的（）。

A.900%50%B.150%70%C.110%90%D.130%70%

标准答案：c

27、证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收

和计付利息等。

A.融券专用证券账户B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台

账

C.客户信用资金账户D.证券账户标准答案：b

28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。

A.预先确定发行价格B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价

D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量标准答案：c

29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应

错误的是（）。

A.1天回购R001131810B.1天回购RC—001131910

C.2天回购R002131811D.63天回购R063131804标准答案：b

30、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.市价交易B.限价交易C.全价交易D.净价交易标准答案：

d

31、以下不属于股份登记的是（）。

A.发放现金股利登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.

配股登记

标准答案：a

32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等

活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有

违法所得处以（）o

A.3万元以下罚款B.3万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上10万元以下罚款D.10万元以下罚款标准答案：a

33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资

产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）。

A.1万元以上5万元以下的罚款B.3万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上30万元以下罚款D.5万元以上30万元以下罚款

标准答案：c

34、目前，我国A股账户不可用于买卖（）。

A.人民币普通股票B.人民币特种股票C.债券D.证券投资基金

标准答案：b

35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的

内容有（）。

A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户B.原证券账户卡的复制

C.新开立证券账户和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的非交

易过户

标准答案：d

36、自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。

A.证券交易所B.证券公司C.客户账户和密码D.委托人标准

答案：c

37、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A.交收失误B.通讯设施发生技术故障C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障标准答案：a

38、卜列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。

A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管

B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管

C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部

D.转托管可以撤单标准答案：c

39、下列关于过户费的收取说法错误的是（）。

A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为

扣收

B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费

D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%。，起点为1元

标准答案：d

40、对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明

细数据库。

A.闭市后B.开市前C.开市前1日D.闭市后1日标准答案：

a

41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分

通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。

A.2B.5C.12D.15标准答案：b

42、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。

A.席位不得退回，不得转让B.会员席位只能由会员单位自己使用

C.基金管理公司可以向证券交易所中请转让向证券公司租用的A股席位

D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续标准答

案：a

43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证

券登记变更的过程为（）。

A.证券账户变更登记B.股份登记C.集中交易过户登记

D.非交易过户登记标准答案：c

44、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价,

且双边报价对应收益率价差小于（）基点，单笔报价数量不得低于（）o

A.5个1000手B.10个5000手C.15个5000手

D.20个1000手标准答案：b

45、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股

票发行价格。

A.符合证券交易所规定条件的机构投资者B.个人投资者C.上市公

司

D.符合中国证监会规定条件的机构投资者标准答案：d

46、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

A.股价波动性大B.发行价与交易价差距大C.股价容易被操纵

D.程序复杂标准答案：c

47、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发

行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（）制度。

A.新股网上发行定价B.新股网上发行现金申购

C.客户交易结算资金第三方存管D.股票发行询价标准答案：b

48、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A.一般存款账户B.证券账户C.资金交收账户D.资金账户标

准答案：c

49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最

近年度净资产不低于人民币（）元，净资本不低于人民币（）元。

A.2亿1亿B.5亿3亿C.8亿5亿D.10亿8亿标准答案:

C

50、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之-一是，具

有（）以上的营业部，且布局合理。

A.15家B.20家C.25家D.30家标准答案：b

51、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过

程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。

A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.新股网上定价发

行

D.新股网上竞价发行标准答案：a

52、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易

系统，以自己作为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输

入其在证券交易所的股票发行专户。

A.买方B.卖方C.受托方D.代理人标准答案：b

53、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。

A.T+O日，投资者申购B.T+2日，摇号抽签C.T+3日，申购资金解

冻

D.T+4日，公布中签结果标准答案：d

54、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每

个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配

股权证账户。

A.约定送股比例B.无偿送股比例C.有偿送股比例D.有偿配股

比例

标准答案：b

55、深圳证券交易所的配股认购于（）开始，认购期为5个工作日。

A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日标准答案：b

56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）不

进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。

A.R+7日B.R+6日C.R+5日D.R+1日标准答案：a

57、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。

A.配股申购B.新股申购C.基金认购D.现金红利派发标准

答案：b

58、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作

日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A.15B.25C.35D.45标准答案：d

59、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）

顺序向报价系统申报。

A.时间先后B.价格高低C.数量多少D.价格和时间标准答

案：a

60、操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（），造成证

券价格异常波动。

A.市场秩序B.供求关系C.交易行为D.交易价格标准答案：

b

二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两

项符合题目要求）

61、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A.B股B.可转换债券C.企业债券D.封闭式基金标准答案：

b,c,d

62、下列有关证券登记的说法正确的有（）。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法

权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为标准答案：a,

b,c,d

63、下列关于债券交易报价说法错误的有（）。

A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就

市

B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货

交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、

权证交易为0.005元人民币标准答案：b,d

64、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则

为（）。

A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖

出申报价格为成交价

C.卖出中报价格低于即时揭示的最高买入中报价格时，以即时揭示的最高买

入申报价格为成交价D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全

部成交的价格

标准答案：a,b,c

65、竞价的结果包括（）。

A.全部成交B.不成交C.部分成交D.延迟成交标准答案：a,

b,c

66、中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。

投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询（）。

A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售

标准答案：a,b,c,d

67、股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。

A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到

±20%的（包括SST、S*ST）

C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到

30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形标准答案：a,

c,d

68、下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（）。

A.首次公开发行上市的股票B.上海证券交易所封闭式基金

C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

标准答案：a,b,c,d

69、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制

度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易

清算差错的处理程序和审批制度标准答案：a,b,c,d

70、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。

A.前台人员负责业务运行操作及管理B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操

作等部门不得兼职或混合操作标准答案：a,b

71、证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。

A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理标准答案：a,

b,c,d

72、资金账户管理的内容主要包括（）。

A.资金账户的开户和销户B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限D.开通客户资金三方存管标准答案：a,

b,c,d

73、投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证B.投资者的资金账户卡

C.投资者的证券账户卡D.其他证明投资者身份的材料..标准答案：a,

c

74、下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（）。

A.投资者的资金账户卡号B.数字证书C.网上证券委托的有效身份

识别证件

D.投资者的证券账户卡号标准答案：b,c

75、沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以

重点监控的异常行为有（）。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

D「•段时期内进行大量且连续的交易标准答案：a,b,c,d

76、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申

报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因

素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同

时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价标准答案：b,c,d

77、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当

天的价格信息发布内容为（）。

A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.当日转让价格

和数量

D.次日转让价格和数量标准答案：a,b,c

78、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。

A.年度报告和临时报告B.资产负债表C.利润表D.主要项目的

附表

标准答案：b,c,d

79、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。

A.客户开户和交易流程、出入金流程B.交易结算结果查询方式

C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式标准答案：

a,b,c,d

80、证券交易必须遵循（）原则。

A.公开B.公平C.公正D.平等标准答案：a,b,c

81、下列关于开放式基金的说法，正确的有（）。

A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证

券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回

B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行

交易

C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代

表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费

而确定的

D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代

表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

而确定的

标准答案：a,b,d

82、下列属于设立证券公司应具备条件的是（）。

A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

标准答案：a,b,c,d

83、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。

A.证券资产管理B.证券自营C.证券投资咨询D.证券承销与保

荐

标准答案：a,b,c,d

84、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A.口头报价B.书面报价C.电话报价D.电脑报价标准答案：

a,b,d

85、买断式回购交易的违约金额包括（）。

A.违约金B.违约交收金额C.透支利息D.处置所扣证券可能产

生的税费

标准答案：a,b,c,d

86、关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。

A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

C.权证为“每份权证价格”D.债券为“每元面值债券的价格”标准答

案：a,b,c

87、下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（）。

A.双方声明及承诺B.协议标的C.资金账户D.网上委托、变更和

撤销

标准答案：a,b,c,d

88、证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的选择性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性标准答案：b,c,d

89、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场

的股票交易不同之处在于（）。

A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同

D.结算方式不同标准答案：a,b,c,d

90、关于权证交易，下列说法正确的有（）。

A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在

权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为

办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有

****证即将期满

D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保标准答

案：a,c,d

91、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包

括下列内容（）。

A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分D.前一交易日的现金差额

标准答案：a,b,c,d

92、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（）。

A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同

C.承销方式不同D.认购方式不同标准答案：a,b

93、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，

报送内容包括（）。A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项标准答案：a,b,c,d

94、下列选项中属于内幕信息的是（）。

A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司分配股利或增资计划D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生

变动

标准答案：a,b,c,d

95、专项资产管理业务的特点是（）。

A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作

D.具体投资方向应在资产管理合同中约定标准答案：a,b,c

96、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人制度C.建立授权管理与问责制

D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账

户、核算、报告、审计和档案管理制度标准答案：a,b,d

97、证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（）。

A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支

机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类标准答案：a,b,c,d

98、证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。

A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资

金账户

D.信用交易证券交收账户标准答案：b,c

99、银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、()等，共计7个品

种。

A.1个月B.3个月C.4个月D.6个月标准答案：a,b,c

100、关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。

A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方

B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方

C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方D.双方申报不履约，归风险

基金

标准答案：a,c,d

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

101、异常波动指标自复牌之日起重新计算。()

标准答案：正确

102、证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办

清算业务。()标准答案：错误

103、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑

终端无权进入资金存取系统。()标准答案：正确

104、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管

理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()标准答案：错误

105、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的，证券

登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。()标准答案：正确

106、我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印

花税。()

标准答案：错误

107、上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易

单元实现的。()标准答案：正确

108、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。()

标准答案：正确

109、证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式

进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。()标准答案：正确

110、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。()

标准答案：错误

111、稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情

况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()标准答案：错误

112、证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券

价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事

责任。()

标准答案：正确

113、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系

统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()标准答案:

正确

114、客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并

从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()标准答案：

错误

115、客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金

账户，且只能开立1个信用资金账户。()标准答案：正确

116、证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信

托关系，信托成立日为信托生效日。()标准答案：正确

117、证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

标准答案：错误

118、上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交

易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划

入投资者的资金账户。()标准答案：正确

119、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分

公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

()标准答案：错误

120、全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容

擅自进行修改或撤销。()标准答案：错误

121、证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()

标准答案：错误

122、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

标准答案：正确

123、投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()

标准答案：错误

124、股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行

股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。()标准答案：错误

125、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()

标准答案：正确

126、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规

为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的

50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()标

准答案：错误

127、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为

负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益

仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。()标准答案：错误

128、交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过

协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()标准答案：错误

129、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当

连续不少于10个工作日。()标准答案：错误

130、买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。()标准答

案：正确

131、证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。()

标准答案：正确

132、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交

易所发售、申购、赎回和交易的渠道。()标准答案：正确

133、在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。()标准答案：错误

134、根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。

()

标准答案：错误

135、在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中

代为扣收并统一向征税机关缴纳。()标准答案：错误

136、证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到

证券交易所进行撮合。()标准答案：错误

137、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资

风险。()

标准答案：正确

138、股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续

的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，

并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完

毕。()标准答案：错误

139、证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若

中报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量

的，配股申报无效。()

标准答案：正确

140、从性质上看，回购交易归属于资本市场。()标准答案：错误

141、证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。()

标准答案：错误

142、证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()

标准答案：正确

143、特别会员可以申请终止会籍。()标准答案：正确

144、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。

0

标准答案：正确

145、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不

得卖出。()标准答案：正确

146、投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;

二是直接从事买卖交易。()

标准答案：正确

147、同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。

()

标准答案：正确

148、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交

易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。()标准答案：错误

149、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有

时间分段设置赎回费率。()标准答案：错误

150、标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创

设同种权证。()标准答案：错误

151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排,

发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。

0

标准答案：错误

152、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

标准答案：正确

153、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额

不得低于人民币5万元。()标准答案：正确

154、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。()

标准答案：正确

155、证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日

内，将专用证券账户报证券交易所备案。（）标准答案：错误

156、证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由

客户承担。（）标准答案：正确

157、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他

用。（）

标准答案：正确

158、单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易

日恢复其融资买人，并向市场公布。（）标准答案：错误

159、当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。（）标准答案：错

误

160、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。（）标准答案:

错误

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的

4个选项中，只有一项最符合要求）

1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推

广有关的全部账户和资金。

A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答

案：d

2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍

办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值

C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值

标准答案：c

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合

同不规范

C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案：b

4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会

的规定采取()方式进行保管。

A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案：a

5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案：

b

6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数

倍，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手标准答案：c

7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审

批

标准答案：c

8、标准券的折算率是指()。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D.•单位债券市值折算成债券面值的比率标准答案：a

9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构—自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门标准答案：c

10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模

不得超过净资本的（）。

A.200%B.100%C.70%D.50%标准答案：a

11、目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面

值

标准答案：b

12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）

A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化

C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法

违规行为

标准答案：b

13、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合

约

标准答案：d

14、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金标准答案：c

15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销

与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿标准答案：d

16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司标准答案：c

17、加强证券市场稳定性的重要措施是（）

A.提高市场的透明度B.严格的市场准人C.规范证券交易流程

D.提高证券从业人员的素质标准答案：a

18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）

交易单元。

A.1个或1个以上B.3个或3个以上C.5个或5个以上D.若干个

标准答案：a

19、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。

A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先标准答案：a

20、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券

交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9:15-9:25B.9:20-9:25C.9:25-9:30D.9:20-9:30标准答

案：b

21、在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（）

A.0.5%oB.1.5%0C.2%0D.3%0标准答案：a

22、A股交易金额不低于（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万B.100万C.300万D.500万标准答案：c

23、境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇

资金

标准答案：b

24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开

立（）专用证券账户。

A.1个B.2个C.3个D.4个标准答案：a

25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和

与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）。

A.5年B.10年C.15年D.20年标准答案：d

26、申购日后的（）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A.T+lB.T+2C.T+3D.T+4标准答案：a

27、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日标准

答案：a

28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。

A.申请材料送交日（T-5日前）B.公告刊登日（T日）C.除息日（T+6H）

D.发放日（T+8日）标准答案：c

29、深证证券交易所规定，配股认购期为（）个工作日，上市公司在配股缴

款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A.33B.35C.53D.55标准答案：c

30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。

A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月标准答案：c

31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申

购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的

申购份额为（）份。

A.19223.83B.19223C.19704.43D.19704标准答案：b

32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）

开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日B.T+1ElC.T+2日D.T+3日标准答案：c

33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比

例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为

（）。

A.55%B.50%C.45%D.40%标准答案：c

34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A.10000B.30000C.50000D.60000标准答案：c

35、股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.中关村科技园区未公开发行股份的非

上市公司

C.交易所市场的上市公司D.退市公司标准答案：b

36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元,

净资本不得低于人民币（）元。

A.5亿5千万B.5亿1千万C.1亿5千万