监理工作审查制度

************工程****监理有限公司第二十二项目部期:2010.9.10目录监理执业人员管理制度监理廉政制度施工阶段监理资料档案管理制度开工报告审批制度施工组织设计/方案审批制度施工图纸会审及设计交底制度设计变更制度监理例会制度旁站监理和现场巡视检查制度隐蔽工程验收及技术复核制度收、发文制度工程文档保存制度监理内部学习制度工程材料、半成品质量检验制度隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度现场巡视及平行检验制度工程质量事故处理制度安全隐患处理制度工程竣工验收制度现场项目监理部办公室管理制度检测仪器管理制度监理工作制度本公司为充分体现监理的科学性、公正性和服务性，集多年工程监理实践经验，依照国家有关规定制定了一系列的监理工作制度。实践证明，在监理过程中实施这些制度对提高监理质量能够起到强有力的保证作用。监理执业人员管理制度1、 崇尚职业道德（1） 自觉遵守和执行国家颁发的相关法律、法规，按照“守法、诚信、公正、科学”的监理准则执业。（2） 做到敬业、爱业，必须有高度的工作责任感。（3） 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高专业能力和监理水平，以自己应有的能力和水平提供优质监理服务。（4） 保持廉洁作风，不谋取非法私利；办事要公正，不损害建设各方的合法权益。（5） 坚持独立自主的开展监理工作。2、 具备扎实的专业技术（1） 掌握本专业技术，了解相邻专业技术，尽量能达到一专多能。应能够适应并善于多专业的协同工作。（2） 要具有丰富的工程实践经验和处理实际问题的能力。（3） 应能将专业理论（或实践经验）与实际工程紧密有机的相结合。3、协调管理能力（1）要善于与建设单位、施工单位以及参建各方进行交流和沟通，正确理解和处理工程建设中错综复杂的相关问题。（2） 做协调工作时态度要诚恳，出发点要与人为善；要顾全大局，能较全面的分析事情的各种利弊，发表的意见要有理、有据、有说服力。（3） 组织开好工地现场例会，正确使用各种监理用表。（4） 总监协调好监理机构内部全体人员的团队作战精神。4、 不断进取精神（1） 努力学习专业工程技术和监理理论，不断提高自己的监理服务水平和业主的满意度。（2） 积极要求上进，参加主管部门组织的各类执业资格考试和社会化职称评定。（3） 工作作风应严谨踏实，精益求精，争取将各项监理工作做的更好。5、 遵守监理工作纪律（1） 严格执行国家和地方的各项法律、法规、方针和政策，自觉遵守公司的一切规章制度；（2） 坚持“守法、诚信、公正、科学”监理执业准则，全心全意地为业主服务，维护业主利益，不损害承包商的利益；（3） 加强自身思想品德和综合素质的修养建设，廉洁自律，确保自身独立公正地位，关注社会整体综合效益，树立高尚的监理形象；（4） 所有监理人员都必须服从总公司的调动，听从总监理工程师的安排，明确自己的岗位职责。要自觉遵守劳动纪律，上班不得无故迟到、早退，不得擅自离岗，如确因有重要事情应向总监（或总监代表）请假。要摆正监理自身的位置，顾全大局，实事求是，正确处理好与建设单位、施工单位、设计单位、质量监督站等方面的关系；（5） 要加强专业技术学习，不断提高自己的业务水平，以自己应有的业务水平从事监理工作。要熟悉相关法律、法规、规范、合同及设计图纸。要坚守岗位职责，认真做好施工过程中的各项监理本职工作，提供优质高效的监理服务。凡因监理人员失职、失误造成损失的必须承担相应的责任；（6） 对监理工作要认真负责，深入施工活动中及时了解工程情况，要以数据说话，以理服人，真正做到对施工单位严格监理，对建设单位热情服务的要求；（7） 要加强组织纪律性，做到内外有别，严格保守公司及建设单位的秘密，不得向任何个人或单位透露应保密的各类工程项目信息；（8） 任何监理人员不得为了谋取私利而降低工程质量标准和扩大签证工程量，也不得寻找借口故意刁难施工单位；（9） 不得向业主和承包单位推荐、介绍、指定施工单位和建筑材料；（10） 不得收受承包商的任何馈赠和参加由其组织的各类宴会、娱乐、休闲活动；（11） 不得委托承包商为个人代购物品和为个人（或亲友）装修住宅，不得要求总承包商将工程的一部分分包给亲朋好友来完成；（12） 不得在承包单位寻求第二职业或亲朋好友参加建筑施工活动；（13）不得无中生有，搬弄是非，损害他人名誉；不得拉帮结派，打击异己，包庇亲信；不得滥用职权，以势压人，打击报复；不得弄虚作假，歪曲事实，欺上瞒下；（14） 没有规范依据的意见不应公开提，没有把握的意见不应公开讲，内部没有统一的意见前不得公开发表；（15） 凡是违反上述规定者，将视其情节轻重，必予以相应的处罚。监理廉政制度为了进一步加强本企业实行廉政监理，确保监理人员在与相关单位的业务活动中能清政廉明，不徇私舞弊，稳步推进现场管理工作向前发展。特制定如下廉政制度，各现场项目监理部各级监理人员均必须严格遵守。1、 严格遵守党和国家有关法律法规及党风廉政建设各项规定。2、 认真履行我公司与建设单位签定的委托监理合同（协议）中的各项规定条款，严格按合同办事。3、在开展监理服务活动的全过程中，必须坚持公开、公正、公平、诚信的原则（除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定的秘密之外），严禁损害国家和集体利益。4、 共产党员要带头遵守各项廉政建设制度，自觉接受党风廉政建设宣传教育，在加强自身廉洁的同时对周围的监理人员进行督促。5、 任何监理人员只要发现有人在施工监理过程中有违反廉政规定和委托监理合同条款的行为时，均应及时提醒和督促对方纠正，情况严重的要向总监理工程师（或总公司）报告。并严肃查处本方工作人员的违纪行为。6、当发现有人在施工监理业务活动中，违反廉政的行为已经触犯了法律，有权向相关单位的主管部门或有关检查机关检举揭发。7、 监理人员不得以任何形式向建设方工作人员馈赠贵重物品，不得以任何形式向施工单位索要或收受现金、有价证券、支付凭证、贵重物品等财物。8、 监理人员不得以任何名义为建设方工作人员报销应由其个人支付的费用，不得以任何名义在施工单位报销应由其个人支付的费用。9、 监理人员不得以任何理由邀请建设方工作人员参加可能对公正执行审计业务有影响的宴请、娱乐活动；不得参加施工单位的宴请、娱乐活动。10、 监理方不得为建设方工作人员住房装修、婚丧嫁娶及配偶、子女、亲友出国（境）旅游提供方便；不得为建设方工作人员的配偶、子女及有利害关系的人员安排工作或劳务。11、 监理人员不得要求施工单位为其住房装修、婚丧嫁娶及配偶、子女、亲友出国（境）旅游提供方便；不得要求施工单位为其配偶、子女及有利害关系的人员安排工作或劳务。12、 严禁任何监理人员与施工单位串通，违反工程计价有关规定和程序，损害甲方利益。13、 总公司在现场项目监理机构成立后，将向场项目监理机构全体监理人员进行合同交代和廉政制度交底，同时签定廉政协议。14、 总监理工程师对项目监理机构的全体人员负有教育监督责任，在项目实施过程中监理人员不可在施工单位搭伙，不可收受礼金或礼品，一经发现，除扣罚礼金（品）金额两倍的罚款外，还将视情节轻重予以警告、通报批评直至除名；15、 各级监理人员应忠实地履行工作职责，恪尽职守，不谋私利，更不能索贿受贿，如发现有廉政问题一经查实，总公司将根据情节的轻重必给予相应的行政处罚。16、 项目工程施工监理的实施过程中，除了对监理人员进行廉政教育外，还鼓励监理人员互相监督不犯廉政方面的错误。17、 若建设方因我公司的任何监理人员在廉政方面违反关条款而对公司有所处罚，建设方的所有处罚由责任人承担，总监理工程师承担连带责任。18、 项目工程监理过程中与结束后，公司要向有关单位了解各级监理人员的廉政情况，以保证企业的信誉不受损害。只要发现监理人员有不廉正情况，一经查实必严肃处理。施工阶段监理资料档案管理制度工程建设监理资料是项目监理部在工程项目实施监理过程中直接形成的，是工程建设过程真实、全面的反映；工程建设监理资料的管理水平反映了工程项目监理部的管理水平、人员素质和监理工作的质量。公司依据《工程建设监理规范》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程文件归档整理规范》及其它有关监理工作的规定，对监理资料的收集、整理、归档作如下要求：（1）监理资料管理基本规定1、项目监理机构总监对监理资料管理负领导责任，各专业监理工程师应认真及时地完成与己相关的监理资料，专职资料员必须按照规范要求及时做好监理资料的收集、整理、发放、归类、保管、归档等工作。2、要求总监按桩基工程、地基基础工程两个阶段以及±0.00以上工程每月进行一次监理资料检查，于此之前各专业监理工程师相应清理一次资料交专职资料员分类保管，避免个人压单。公司总公办对各项目监理部的监理资料每季度检查一次。3、 工程竣工后，监理部必须按照《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001的规定以及归档部门的不同要求要求进行监理资料归档。工程竣工监理资料需要分别提供给业主（城建档案馆）归档和公司归档，并且要接受总公办的审查。4、 项目监理机构向建设单位移交资料时，必须列出详细的资料移交清单目录（包括总目录、分目录），并由建设单位代表和总监共同签字，一式两份，一份给建设单位，一份留项目监理部并在向公司移交资料时附上此清单，作为档案资料内容之一。5、 此规定各项目监理机构要认真执行，办好资料检查、移交归档手续。总工办在施工监理全过程中将不定期对资料进行核查。并作为公司对项目监理机构工作业绩考核内容之一。（2）施工阶段监理资料的内容：1、 施工合同文件及委托监理合同；2、 勘察设计文件；3、 监理规划；4、 监理实施细则；5、 分包单位资格报审表；6、 设计交底与图纸会审纪要；7、 施工组织设计（方案）报审表；8、 工程开工/复工报审表及工程停工令；9、 测量核验资料；10、 工程进度计划；11、 工程材料、构配件、设备的质量证明文件；12、 检查试验资料；13、 工程变更资料；14、 隐蔽工程验收资料；15、 工程计量单和工程款支付证书；16、 监理工程师通知单；17、 监理工作联系单；18、 报验申请表；19、 会议纪要；20、 往来函件；21、 监理日记；22、 监理月报；23、 质量缺陷与事故的处理文件；24、 分部工程、单位工程等验收资料；25、 索赔文件资料；26、 竣工结算审核意见书；27、 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告;28、 监理工作总结；（3）施工阶段监理资料的收集、整理及归类方法在实施施工监理时监理资料一般分为合同管理资料、质量（安全监督）控制资料、投资控制资料、进度控制资料、监理工作管理资料

等五大类:1、合同类管理资料编号资料名称1委托监理合同、总承包合同及相关分包合同2总包单位及分包单位资质、资格报审资料3施工组织设计报审资料4索赔文件资料（申请书、批复意见）5工程变更单6工程竣工验收资料7工程质量保修书或移交证书2、进度控制类资料编号资料名称1施工进度计划报审单及审核批复意见2工程开工/复工报审表及批复意见3有关工程进度方面的专题会议纪要及合理化建议注：工程进度资料通常指：施工进度计划（年、月、周）申报表及监理方的审查意见，进度计划与工程实际完成情况的比较分析报告，施工计划变更申请及监理方的批复意见，延长工期申请及批复意见，人员、材料、机械设备的进场计划及监理方的审查意见，工程开工/复工申请及监理方的批复意见。

3、质量（安全监督）控制类资料编号归档资料名称1施工组织设计/方案报审表及监理工程师审批意见2工程质量（安全）事故调查处理文件（事故调查报告、事故处理意见书、事故评估报告等）3原材料、构配件、设备报验申请表（含批复意见）4检验批、分项工程报验单（含批复意见）5工程定位放线报验单及监理工程师复核意见6分部工程验收记录（工程验收记录）7旁站记录8施工试验报审单及监理方的见证意见9工程质量评估报告10施工安全监督管理记录注：因今后资料归档的需要，在有关的报验申请表中，应注明部位、内容，监理方的审批意见明确、依据充分。工程质量评估报告中要包含质量保证资料（施工技术资料）的核查情况、检验批/分项/分部工程的质量统计情况、钢筋和水泥等主要建筑材料的见证复试结果、混凝土/砂浆试块的评定结果、地基基础的沉降情况、主体结构（包括安装工程）的安全和功能是否符合规范要求、观感质量如何等方面的内容。4、投资控制类资料

编号资料名称1工程计量签证单及审核意见2工程款支付证书3竣工结算审核意见书注：如果监理方不参与工程竣工结算工作，则上表中第3项就不存在。5、监理工作管理资料编号资料名称1监理规划2监理实施细则3监理日记4监理月报5监理指令文件6总监巡视检查记录7与业主、被监理单位、设计单位的往来函件8会议纪要9监理总结报告10主要的监理台帐附加说明:1、为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前总监应与建设单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、编码、份数等达成一致意见。2、监理资料的组卷及归档，各地区各部门有不同的要求。因此，竣工资料的具体要求，应与建设单位、质监站取得共识，以使资料管理符合有关规定和要求。3、 总公司的质量保证体系系列文件及有关规章制度，相关的法律、法规、标准、规范等资料，总公司及上级主管部门的行政发文也必须妥善保管，便于查阅。4、 施工安全监督监理资料在施工期间必须独立完整地妥善保存，工程安全无事故竣工后无须归档。(4)项目工程竣工监理资料归档竣工项目工程监理资料向公司归档，应及时完整，且要求工程竣工验收后一周内由总监、资料员到公司总工办办理书面移交手续。开工报告审批制度1、 在单位工程开工前，项目监理部应要求承包方提交工程开工报告并进行审批，项目监理部应根据施工合同规定的开工日期在符合开工条件下，经建设单位同意向承包商签发开工令。2、 在各主要分部、分项工程开工前，承包商应提交分部、分项工程开工报告由项目监理部进行审批。开工报告应提出工程实施计划和施工方案，依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法，说明材料、设备、劳动力及现场管理人员等情况，提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础资料，由总监理工程师批准。施工组织设计/方案审批制度1、施工组织设计的审批必须是在承包商自审手续齐全的基础上(即有编制人、承包商技术负责人的签名和承包商的公章)由承包商填写施工组织设计报审表报项目监理部。2、总监理工程师应组织专业监理工程师进行审查，提出审查意见后，返回承包商修改，直至项目监理部审批通过，涉及增加工程措施费的项目经征得建设单位同意，并将已审批的施工组织设计送建设单位备案。3、 经审批的施工组织设计，承包商应认真贯彻执行，不得随意改动，需要改动时，承包商应报请项目监理部审查同意，承包商擅自改动，所发生的质量、安全、工期及措施费用等应由承包商负责。4、 施工组织设计实施完毕后，项目监理部应对实施的效果作出评价。5、 结合监理工程的具体情况，要求承包商编制重点分部分项工程的施工工艺文件，由项目监理部审批后方可施工。6、 要求承包商提交针对工程质量通病所制定的技术措施。7、 针对监理工程的具体情况，要求承包商提交为保证工程质量而制定的质量预控措施，并设置质量控制点。施工图纸会审及设计交底制度1、 施工图纸交付施工承包商后，应及时组织设计单位向施工承包商进行设计交底。2、 为确保设计图纸的正确性、减少设计差错，应及时组织对将用于工程施工的施工图纸进行由监理、设计、施工等方参加的施工图纸会审。3、 施工图纸会审及设计交底结束后，由项目监理部签发会议纪要。4、 未经会审和交底的施工图纸，不得进行施工。设计变更制度1、对设计修改（包括承包对设计的修改意见）应由监理通过现场设计代表（或通过业主与设计单位联系），请设计单位研究确定后提出修改通知，并须经监理会签后交承包商施工。2、项目监理部会签有关各设计变更，应侧重审查工程质量、进度、投资是否有不利影响，如发现不利影响时，应明确提出监理意见，必要时向建设单位提出书面意见。监理例会制度1、 每周召集监理人员小结上周监理工作，根据工作进展情况布置下周监理工作和要求。2、 每周由专业监理工程师向总监提交项目监理周记报表，报表的内容一般包括：本周检查、验收项目的验收结果以及在检查、验收过程中发现的问题和处理情况，本周工程进度情况等。3、 每月总监向建设单位提交月报，月报内容一般包括：本月工程质量、工程进度和投资计划完成情况、施工质量事故和处理以及需要上报的其他问题。4、 总监定期召开由建设单位、设计单位和承建单位参加的施工例会，协调处理施工过程中出现的各种问题。5、 监理人员参加现场定期召开的施工例会。旁站监理和现场巡视检查制度施工过程是由于现场施工或操作不当或不符合规程、标准所导致工程质量问题，对此施工旁站监理和现场巡视检查制度加以控制。1、 对形成工程主体的主要工序及对工程质量具有重大影响的工序过程，必须进行旁站监理。如桩基施工、土方开挖、混凝土浇筑、设备系统联动调试等。2、 对其他一般工序执行现场巡视检查制度。3、 旁站监理及现场巡视检查均应有详细记录。隐蔽工程验收及技术复核制度1、凡被其他后继工序施工所隐蔽和覆盖的分部、分项工程即隐蔽工程，在隐蔽或覆盖前，必须经监理人员检查、验收，确认其质量合格后，才允许加以覆盖。2、 隐蔽工程应进行交接检查，即监理人员检查确认质量合格并签字后，方可移交下道工序施工。若发现其施工质量与施工图纸、技术交底、施工规范、操作规程等不符合，则监理人员应以书面形式通知施工承包方，指令其进行处理、改正和返工。3、 技术复核制就是在该工程尚未施工之前所进行的复核性的预先检查，如轴线、标高、预留孔洞位置、尺寸等。这种预检主要针对工程施工之前已进行的一些与之有密切关系的工程质量及正确性进行复核。4、 技术复核主要范围建筑工程定位：预检和复核标准轴线桩及水平桩。基础工程：检查、复核轴线、标高、预留孔洞、预埋件位置等。砌体工程：检查和复核墙身轴线、楼层标高、预留孔洞位置尺寸、砂浆配合比等。钢筋混凝土工程；检查模板尺寸、位置、支撑锚固件、预留孔洞、预埋件、钢筋规格、型号、数量、位置、混凝土配合比等。若经检查、复核后证明其质量符合要求，则监理人员应予以书面确认；若发现与施工图纸、技术规程、标准等不符合，则监理人员应以书面形式指令施工承包商改正和返工，并做好记录。收、发文制度1、 监理方有关工作联系单、监理备忘录、监理通知单、监理指令单等文函，均需办理签收发手续。2、 收、发文登记：凡收到和发出的文件均需由专人登记并编号。3、 收、发文操作要求：收、发文本统一设置，按收、发文日期顺序登记填写；收、发文本要有签字手续，收文由专人签收和保管，发文由发往单位的有关人员签字。工程文档保存制度1、 凡与工程相关文档均应妥善保存。2、 文档保存应按有关编码规则分类编码。3、 文档查找、借阅应进行专项登记。监理内部学习制度1、 定期组织监理业务学习。2、 各岗位监理人员应经常熟悉工程图纸，学习技术规范、质量检查验收标准和有关文件，做到全面了解工程。组织分项工程专题讨论，弄清各分项工程的设计要求，运用规范和检查、验收标准，以便在监理过程中准确、一致地进行工作。定期组织监理工作座谈会，结经验，改进不足，提高监理水平。工程材料、半成品质量检验制度1、工程需要的主要原材料、构配件等应由项目监理部进行质量认定。项目监理部将审核其出厂证明、技术合格证或质量保证书，并按有关规定的要求，进行抽检或试验。必要时应陪同业主到生产厂家实地考察，以确定定货单位。2、对用于工程的各种原材料（水泥、钢筋、管线、导线、防水材料等）进场时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，要严格按市质检站的要求，按规定分批取样，进行见证送检。3、 对施工单位有自检资格的材料，要按比例进行抽检（送市质检站）。所有材料的检验合格证均需监理工程师验证，否则一律不准用于工程，主要材料以及用于重要工程或关键部位的材料还需进行抽检，合格后方可使用；4、 对装饰材料、卫生洁具和电气材料要按业主及监理认可的样板检查验收，同时必须出具出厂合格证。5、 对大型设备的验收，要按合同规定的要求，必须具备出厂证书，检查是否符合设计文件和标书所规定的厂家、型号规格和标准，在有关人员在场的情况下进行开箱验收，满足合同要求后，方可进行安装；6、 工程中使用进口建筑材料，应全部进行复验，合格后方可使用，专门定货的进口设备、材料应会同商检局进行检验，并取得商检证书；7、 不合格的原材料和半成品不允许进入现场的，如已进入现场的，根据情况必须限期或立即退出施工现场。隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度1、 对隐蔽工程、分项（部）工程质量的验收，要求施工单位在自检合格后，应将验收单报项目监理部，监理按照规范和设计要求组织严格的检查验收。2、 在隐蔽工程验收前，施工单位必须进行自检，并提前24小时书面通知监理单位。3、 监理工程师应在规定时间内进行复验，合格者予以验收签证，不合格者由施工单位返工后重新检验;4、认真填写上级主管部门规定的隐蔽工程验收记录，并经有关人员签署意见；5、 隐蔽工程验收后，根据检查情况施工单位要向监理方填报申请隐蔽施工令，经监理工程师和业主代表审核签字后方可进入下道工序；6、 监理方在签发隐蔽施工令前，应考虑各个专业的隐蔽检查工作进展情况，如预留孔洞、预埋管线等是否经过有关专业检查签证；7、 重要分部分项工程，如基础基底、基础钢筋、转换层钢筋等必须经质检部门检查，还须经设计院有关人员进行验收和签字认可。现场巡视及平行检验制度1、 监理人员对正在施工的部位或工序，在进行现场巡视，及时纠正施工过程中的不合格项，保证各部位的施工质量；2、 项目监理部在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查；利用监理单位具有高素质的检测人员及完备的检测设备的雄厚实力，在承包单位自检的基础上，按一定比例独立进行检测（具体详见平行检验监理方案）。十七、工程质量事故处理制度1、 凡工程质量不符合规范或设计要求，需做返工处理的均称为质量事故；2、 工程质量事故发生后，施工单位必须逐级上报，重大质量事故和安全事故必须立即向有关部门上报；3、凡对工程质量事故隐瞒不报或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理同意认可，该部分工程视为不合格；4、工程质量事故发生后，责任单位须拿出工程质量事故处理方案，经监理部门审核和设计部门认可。监理监督质量事故的处理过程并予以严格验收。工程竣工验收制度1、 竣工验收的依据是设计图纸（包括变更设计）相关施工质量验收规范和标准、以及合同和协议文件等；2、 工程完工后施工单位应先自检自验，再按规定向建设单位提交工程竣工验收报告。申请竣工验收的必要文件和竣工技术资料应真实、完整、齐全，竣工图应正确清晰；3、 施工单位应出具工程施工总结；4、 监理组织相关单位进行工程竣工初验收，验收的内容包括工程实体质量、质量保证资料、安全和功能检测资料、观感质量。若存在质量问题责成施工单位限期整改；5、 监理单位应出具工程监理质量评估报告和监理工作总结；6、 参加和协助业主单位进行工程项目竣工验收。现场项目监理部办公室管理制度监理部办公室是开展监理工作的专用场所，为了维护公司的对外形象和便于管理，提高监理工作的