工程项目招投标-施工索赔

建设工程招投标与合同管理第9章建设工程施工索赔主要内容：1、建设工程施工索赔概述；2、索赔程序；3、工程师的索赔管理；4、补充：费用与工期索赔。第1讲建设工程施工索赔概述1.1施工索赔的概念及特征索赔：当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔的特征：索赔是双向的；只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔；索赔是一种未经对方确认的单方行为；索赔会发生在工程建设的各个阶段。索赔的解决方式：协商谈判、调解；提交仲裁或诉诸法院。1.2施工索赔的分类按索赔的合同依据分类：合同中明示的索赔；合同中默示的索赔。按索赔目的的分类：工期索赔；费用索赔。按索赔事件的性质分类：工程延误索赔；工程变更索赔；合同被迫终止的索赔；工程加速的索赔；意外风险和不可遇见因素索赔。1.3索赔的起因工程项目的特殊性：工程项目的综合性强、差异性大、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素；工程项目内外部环境的复杂性和多变性，导致工程工期和费用的变化；参与工程建设主体的多元性，一方原因会造成其他单位损失；工程合同的复杂性及易出错性，主要容易出现双方对合同理解出现差异。第2讲索赔程序2.1承包人的索赔程序承包人提出索赔要求：索赔事件发生后28天内向工程师递交索赔意向通知；索赔意向通知递交后28天内或工程师同意的其他时间内，承包人应提出正式的索赔报告。工程师审核索赔报告：审核承包人的索赔申请；判定索赔成立的原则；对索赔报告进行审查。确定合理的补偿额：工程师与承包人协商补偿；工程师索赔处理决定。发包人审查索赔处理：工程师确定的索赔数额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。承包人是否接受最终索赔处理：，如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。索赔报告是向对方提出索赔要求的、有法律效力的正规书面文件，是对索赔事件处理的结果，是工程师、业主、调解人、仲裁人作出决定或决议的依据。重大索赔的报告起草人应为有经验的律师或索赔专家。索赔报告的基本要求：1）对索赔事件的叙述必须清晰明确，不包含任何估计和猜测，如“可能”、“大概”，将导致对索赔事件真实性的怀疑；2）责任分析清楚准确，应将责任全部推给对方或第三方，不可出现自我批评式的语言，否则将丧失索赔中的有利地位；2.2索赔报告2.2索赔报告3）将索赔事件强调为“一个有经验的承包商难以预见的事件”，既无法制止，也无法对其施加影响；强调及时通报了工程师，并尽最大努力避免或减轻事件的影响；强调事件和损失之间的因果关系；强调索赔有合同文件的支持；4）索赔报告应简洁、有条理，逻辑性强。但索赔证据和索赔值的计算应详细精确；5）索赔不是抗议或声讨，应当态度鲜明，但用辞平和甚至婉转，不伤面子。索赔文件通常包括三个部分：1）承包商或其授权人致业主或工程师的信，信中简要介绍索赔要求、干扰事件经过和索赔理由等。2）索赔报告正文。单项索赔通常有统一格式的索赔报告以便于处理。格式通常为：×××项目索赔报告题目：针对什么的索赔。事件：事件的起因、经过、双方活动，时间、地点、结果。理由：引用合同文件证明对方应当赔偿。影响：说明事件与费用增加或工期延长之间的对应关系。结论：提出具体的索赔值。3）附件。报告中所列事实、理由、影响的证据和各种计算基础、计算依据的证明。2.3索赔报告——构成与格式

在一个桥梁工程中，某承包商按照业主提供的地质勘查报告设计施工方案并报价，一举中标。该承包商有过在该地区进行桥梁施工的经验，认为业主提供的地质勘查报告不准确，实际地质条件可能复杂得多，因此在作详细的标后设计时，修改了原挖掘方案，导致材料设备费用显著增加。开挖结果完全证实了承包商的判断，于是向业主提出两种方案费用差别的索赔。但被业主否决，其理由是：按合同规定施工方案是承包商应负的责任，他应保证方案的可行与优化，变换施工方案是从承包商自身责任角度出发的，对此不予赔偿。对此如何评价？？？案例：分析：承包商行为不当，索赔由主动变被动

索赔是针对“一个有经验的承包商难以预见的事件”。承包商修正施工方案的时机不当，以致成为“画蛇添足”。修正的施工方案可在投标时提出；也可以在开工后通过试挖，暴露问题后提出，然后索赔，除了索赔两种方案差别费用之外，还有停工损失和工期延长。如此业主的付出（而非损失）将更大。投标方案是基于业主不准确的地质报告作出的，承包商不负责任；中标后的修正方案是基于承包商的知识作出的，也是正确的，但这种对于地质状况的正确认识恰恰没有成为“一个有经验的承包商难以预见的事件”，因此业主的拒绝便不是没有道理的。第3讲索赔计算3.1对干扰事件影响的分析对干扰事件影响的分析基础有两个方面，一是干扰事件的事情：干扰事件确实存在，且有证据；干扰事件的非承包商责任。二是合同背景：合同是索赔的依据，当然也是索赔值计算的依据。合同中与索赔计算相关的规定主要有：合同价格的调整条件和方法；工程变更的补偿条件和补偿计算方法；附加工程的价格确定方法；业主的合作责任和工期补偿条件等。例如，某合同规定“合同价格固定，……承包商不得以任何理由增加合同价格，如物价上涨、工资基限提高等。”“业主有权增减工作内容，但增减工程量不超过合同金额的15%。在此范围内承包商无权要求任何补偿。”3.1对干扰事件影响的分析A、合同状态（又称为计划状态或报价状态）——计算基础分析的主要内容有：各分项工程的工程量；工、料、机单价和费用；施工方案和进度计划；各类资源计划；各种现场费用、管理费用和附加费用；各分项工程的单价、报价；合同总价等。——分析过程与报价过程类似。B、可能状态——可能获得赔偿的状态在合同状态的基础上，加上非承包商负责的干扰事件，分析其可能得到的结果。它构成了承包商可能获得的赔偿。分析内容同上。C、实际状态在合同状态的基础上，加上实际发生的所有干扰事件，得到实际结果。B与A之差是按合同规定承包商真正有理由提出的索赔部分；C与A之差是工期或费用实际的增加，包括了所有因素的影响结果；B与C之差是承包商自身责任造成的损失或按合同规定承包商应承担的风险。不同袋责任尺的延善误前耕提下惭，工梁期顺熟延和价费用驻赔偿迹的一收般原眠则C：由外于承坛包商尖责任窑导致伟的延岗误；E：由草于业撤主责露任导俱致的蒜延误剃；N：由于性非双方辜责任导隙致的延里误。：工包期费枕用均扔不赔公偿；：工母期可鸽顺延狡，费队用不费赔偿侧；：工找期可虾顺延蛛，费最用可卵赔偿必。CENCENCENCENCENCENCENCENCENCENCENCEN承包商是进行工协期索赔见目的有誉二：其茧一，免肤去或推股卸自己筐对已经俊产生的益工期延商长的责呀任，使探自己不泛支付或桐少支付突工期延甚长的违斯约金；有其二，惜进行因砍工期延词长而导要致的费孙用损失饮的索赔抱，如工跨人工资拆、机械阀闲置费具、现场睁管理费鲁、其他预附加费编用等，盆若业主宿要求工洲程加速货，则还牢可以得发到相应驻的赶工尖费用。工期索向赔值的贿计算方牧法一、浮网络范分析供法——基于网淘络计划纷的计算抬方法其思饼想是枪：非躁承包丹商责赖任的黎干扰艘事件养导致阻某一扎（某摄些）奸工作服的持套续时喝间发它生变润化，蓬或是痰工作絮间的爬逻辑娇关系巩发生翻变化睁，进蒸而导撇致工浊期发动生变援化，浩该变枣化值碍即为拦索赔否值。该方法醋是一个敬精确的从、合理婆的、科创学的方婶法。但太由于实释际情况怜的千变珠万化，库干扰事积件也千勉奇百怪战，当无堤法使用封网络分斩析法时命，可采科用的方蜘法是——3.胀2工期索钥赔计算二、曲比例得分析获法——无奈并的选勤择承包商丑对某一扒工程实责施设计顶和施工犬总承包互。合同旱规定，鸟业主应怎于199宪7年２厌月中贷旬前革向承啊包商钱提供躲全部旧设计后资料乒。该然工程块主要例结构兵设计键部分朋约占75君%，其鸭他轻忽型结鹊构和夏零碎悟设计惰部分伟约占25附%。在合同黄实施过粪程中，壁业主在19希97年９帅月至19凯97年12月间平才陆斩续将厅主要鹅结构程设计形资料甜交付秒齐全胃；其处余的纷结构傍设计盛资料野在19材98年３月粉到19习98年７深月底丑才陆鞋续交健付齐留全，写有设勿计资档料交眠接表伪及附厌属的酷资料遭交接竖手续最为证岔据。对此末，承要包商绣提出艰工期奥拖延肯索赔逼：主扭要结间构设肿计资寨料的纲提供拴期可祖以取199罩7年９月宴初至199尚7年12月底以的中凳值，向即为19镰97年10月中反旬；掘其他苏结构墓设计座资料共的提条供期肾可以烈取19窄98年３真月初街至19荷98年７服月底鸽的中始值，茎即199苹8年５月盐中旬。199握7年10月中仆旬至19箩98年５女月中缠旬为疫７个欢月。抖综合揭这两站方面理，以例平衡字点作泼为全疼部设志计资稼料的冠提供伐期。全部岸设计颤资料控的提称供期需应为199协7年12月上旬祥，即199俩7年10月中旬猪向后推牺１.75个月。毛则由于申设计资梦料延缓坛造成工潜期延长访的索赔墙值约为9.5个月转，即酬由19就97年２室月中井旬至19定97年12月上旬阳。1997年10月中旬1998年5月中旬75%1997年12月上旬25%实际既损失队原则吹：包括熄直接缺和间灭接损熔失，耳其证融据通序常有王费用抚支出没帐单厨、工粥资表滔、现汗场工抵料机灯的使存用证邻明、掘财务卖报表亩、成控本核戒算资补料等稿（工积程师蚊或仲疲裁人素的审取查重富点）爪。若参干扰设事件吴属于求对方刘违约态，若杏合同损中有迎违约娃金条警款，予按合绩同法找原则软，先抹用违例约金博抵充叔实际盗损失会，不嚼足部领分再吼赔偿单。合同原橡则：必须分舰清合同荷规定的洞责任主亭体（如暴前横道舰图）、誓合同规避定的承瓦担风险视的范围浅和索赔腊有效期追。若合厚同规定绍了索赔热值的计朱算方法师、公式显、过程幼等，则伯必须执政行。合理暑性原色则：符合踢工程跳惯例冻，如开常用授的计千算方叼法；枯符合填规定屈的或零通用缓的会骡计核雾算原策则，脖如成析本项它目的拘划分笋方法滥、核轰算方聋法、禁管理觉费的态分摊拐方法迅等——索赔柄值计希算是型在成扑本计疤划和询成本淘核算谦基础酸上，游通过疤计划祥和实故际成误本的复对比尸进行腊，二毅者必恰须有鸟一致词性。有利原蜂则：避免重由于悉选择避了错脸误计认算方发法而倡得不叼偿失桶；考裂虑对个方的璃反索吃赔；姿为讨谦价还少价留框有余抹地。仔例如范，工凑程量幻玉增加渣和新侵增项负目，台有利着原则述是不档同的山。3.3费用阳索赔彩计算——原则一、总老费用法烈：其基敬本思路始是把固饿定总价渴合同转桥化为成鸡本加酬索金合同粒，以承古包商的浙额外成伟本为基闭点加上芳管理费塞和利润拢等附加虏费作为决索赔值邀。例如夸，某模工程逢原合云同报暗价如越下：工地议总成逃本：底（直御接费+工地南管理厉费）3广80上0标00桌0元公司柔管理哄费：寒（总品成本×10网%）380片00中0元利润辰：（挡总成童本+公司管漏理费）×7染%念2匙92找6萄00元合同轿价4合47绩2侨60评0元在工咐程实爸施过紧程中塞，由迎于完值全非魄承包膊商的铁原因鲁，造林成实牙际工职地总生成本切增加遍至42够00智00元。哑现用故总费姥用索测赔值剃如下断：总成椅本增教加量长：（42嗽00如000掌—3晌800徒00命0）40虚0基00趋0元总部管退理费：诱（总成故本增量×10万%）40税000元利润：眠（仍为7%）30光8离00元利息麻支付势：（瓜按实明际时罪间和峡利率唇计算牵）4健00盯0元索赔显值47苦4卵80手0元3.码3费用沸索赔援计算——方法二、礼分项乡丰法分项法澡是针对贿每个（岔或每类伙）干扰私事件，圾以及这闲事件所座影响的鸭各个费钞用项目里分别计漏算索赔丽值的方阔法，其痰特点有候：1、它比器总费用父法复杂著，处理鸭起来困宅难；2、它菜反映俩实际衰情况策，比旱较合脸理、述科学樱；3、它融为索畅赔报鹊告的缴进一嫁步分菊析评毁价、吗审核访，双羡方责跑任的众划分保，双辜方谈它判和钞最终坏解决绪提供字方便重；4、应用吵面广，配人们在最逻辑上衣容易接轰受。所以，免通常在料实际工泥程中（蚀包括本茄课程中醒所列举旋的索赔驳案例中棒）费用竟索赔计为算都采钓用分项嗓法。但孕对具体渡的干扰芳事件和详具体费玻用项目体，分项呢法的计捆算方法餐又是千令差万别滥。3.勉3费用址索赔膛计算——方法分项法计玻算索赔槽值，通博常分三邮步：1、分析抛每个或槽每类干谅扰事件希所影响深的费用亚项目。谅这些费肆用项目傲通常应酿与合同幻玉报价中幻玉的费用嫁项目一开致。2、确窝定各役费用蕉项目码索赔主值的拾计算柳基础矮和计砍算方男法，戏计算荒每个清费用格项目涉受干燥扰事诱件影聚响后待的实召际成巴本或侮费用栋值，算并与足合同碎报价沈中的砍费用貌值对莫比，怖即可紧得到雅该项嘉费用雅的索日赔值够。3、将杠各费某用项劫目的悬计算冷值列俗表汇扎总，宁得到题总费薪用索受赔值范。某工怒程，腰按原掉合同迟规定静的施访工计剧划，摇工程宴全部壮完工汁需要棍劳动惭力为25酬5个91舌8工日秆。由化于开绘工后杜，业趟主没烈有及燃时提给供相晕关资炸料而滩造成监土方旋与降蜂水低蛮效工粥作，穷工期盾显著絮拖延吃。在锁土方胜与降秋水阶励段，