2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷

答准不姓答准不姓线 密题…资本的最低限额为()。…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%2、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其()提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关3、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由()担A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册5、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动6、()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会8、()，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开……A.发起设立B.募集设立C.公开设立DD.封闭设立9、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。AA.发行人律师及审计机构B.发行定价方式CC.定价程序D.配售方式10、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是()。A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券11、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是()。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务12、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200DD.30013、主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。A.3B.5C.7DD.1014、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所15、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议16、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。AA.50B.100C.150D.20017、下列选项中，说法正确的是()。A人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还D.兑回过程D.兑回过程22、证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构23、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是()。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形24、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是()。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法25、以下不能发行金融债券的主体是()。A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行26、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间()。A.可以抵销18、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚19、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务20、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预21、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指()。A.东向业务B.西向业务C.生成过程B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销27、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为()。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业BB.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司28、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行29、根据《证券法》，发行人不得在公告()前发行证券。A.股东大会决议BB.财务报告C.公开发行募集文件DD.董事会决议30、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是()。AA.信息告知BB.本金保障C.风险警示D.适当性匹配32、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10DD.1533、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是()。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话34、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述35、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。()A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司DD.客户；客户)。36、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。AA.50%；50%.D.DB.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%37、我国证券市场的法律、法规分为()个层次。A.2BB.3C.4DD.538、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入DD.监管谈话39、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是()。40、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告()。A.人民银行B.银保监会CC.财政部国务院期货监督管理机国务院期货监督管理机构41、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是()。42、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的的是()。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金BB.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任43、有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会CC.职工代表大会D.监事会44、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协AA.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府45、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务务的执行机构是()。A.股东(大)会B.投资决策机构DD.董事会46、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。47、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.5B.10C.15D.2048、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是()。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格49、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥50、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是()。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%1、()的，应当终止保荐协议。Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格D.Ⅲ、Ⅳ2、微软雅黑证券交易所具有的特征是()。Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券3、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.IIIB.III.IVCC.II.IVD.I.III4、财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。II.定期回访III.事前调查IVIV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV5、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是()。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅱ.符合最低注册资本要求ⅢⅢ.发起人符合法定人数Ⅳ.股份发行、筹办事项符合法律规定6、以下关于新股发行的表述，正确的有()。I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致IIIIII.发行信息要及时披露Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定AA.I.IIIB.II.IVCC.II.IIID.III.IV7、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得()。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IIIIII.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、公开发行证券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中国证监会指定的网站II.刊登在中国证监会指定的报刊III.置备于中国证监会指定的场所IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料AA.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益10、根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有()。Ⅲ.财务会计报告Ⅳ.Ⅳ.监事会会议决议11、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV12、上市公司董事会秘书的职责包括()。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.股东资料的管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜13、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为()。A.III.IVB.I.IVCC.I.II.III.IVD.I.II14、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开()等信息。Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式15、证券公司代销基金产品，发生()情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。I.以低于成本的销售费用销售基金II.因正当商业目的降低基金销售费用水平III.采取抽奖或送实物的方式销售基金IV.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料AA.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV16、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，包括()等。I.请求召开证券持有人会议IIII.参加证券持有人会议IIIIII.配售股份的认购Ⅳ.请求分配投资收Ⅳ.请求分配投资收益AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV17、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由()担任。I.依法设立的公司II.合伙企业IIIIII人AA.I.III.IVBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III18、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。I.商业银行II.证券交易所IIIIII.期货经纪公司IVIV.律师事务所AA.I.II.IVBB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III19、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。II.订立公司章程II.发起人认购股份和缴纳股款III.选任董事和监事IVIV.申请登记注册A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV20、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的()。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券III.央行票据、短期融资券IV.债券、金融衍生品A.I.II.III.IVBB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II21、集合资产管理合同应包括的主要内容有()。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理合同当事人Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出22、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括()。II.预测收益率IIII.承诺收益或承担损失III.使用可能使投资者认为没有风险的词语VV.明确提示风险A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、下列说法正确的有()。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力AA.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV24、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。I.电话IIIII.互联网A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV25、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。I.中国证监会网站IIII.中国证券业协会网站III.公司网站Ⅳ、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV26、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.IIIBB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV27、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍28、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达I.监管谈话II.出具警示函IIIIII.责令定期报告IV.罚款A.I.II.IVBB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III29、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括()。Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组30、下列说法正确的有()。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV31、证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.III.IVBB.I.III.IVC.II.IVD.II.III32、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程ⅣⅣ.公司财务报告B.ⅢⅣ33、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有()。I.监管谈话II.取消从业资格证III.责令停止职权ⅣⅣ、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.II.III.IVD.II.III34、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上Ⅳ.推动股指持续上升35、开放式基金的特征包括()。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IVIV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II36、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为()。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产II.不公平地对待其管理的不同基金财产III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益ⅣⅣ.侵占、那用基金财产AA.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV38、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ39、《证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚40、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构B.Ⅲ、Ⅳ41、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则42、证券公司不得担任财务顾问的情形有()。II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV43、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有()行为发生。I.证券公司持有股东的股权II.股东违规占用证券公司资产III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V44、证券公司同时有以下()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务45、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有()。Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告46、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。ⅢⅢ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目D.Ⅲ、Ⅳ47、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IVIV.擅自披露公司秘密AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV48、发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股、可转换公司债券B.I.IIC.II.IVD.III.IV49、未登记，任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。IIII.基金管理IIIIII投资Ⅳ.投资管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVDD.I.II50、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的示。ⅢⅢ.收费项目Ⅳ.收费标准C.ⅢⅣIIIIII.增资扩股A.I.III参考答案融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资保证金比例不得低于50％。【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，证券公司的注册资本应当是实缴资本。【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。【解析】考查质押式报价回购业的概念。质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。【解析】根据《证券法》第七十七条，操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交【解析】考察证券公司合规负责人。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系新。【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券D人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑【解析】科创板转融通证券出借：证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务。【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条，下列情形认定为应当从重处罚情形：①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：1)生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、【解析】个人投资者参与中国存托凭证交易，应符合的条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)。【解【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务B，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。【解析】根据《证券投资基金法》第6条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。【解析】考察公司的分类。1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股非国有公司等。【解析】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：①信息告知②风险警②风险警示③适当性匹配【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：2、行政法规章4、规范性文件5、行业自律规则【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁【解析】《公司法》规定的股东的义务有：①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。【解【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：③限制会员或者客户的最大持仓量；⑤采取其他紧急措施。【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚重的，撤销公司登记或吊销营业执照。【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【解析】考察子公司和分公司的区别。子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请.场所固定化。3.结算统一II还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做作。【解析】本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得【解析】I项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。II项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导误导客户，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第32条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的，应将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；第82条规定：不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，不得以低于成本的销售费用销售基金；【解析】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【解析】公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任，而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者伙企业担【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。【解析】股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；2、违规承诺收益或承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或个人的推荐性文字。【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第40条，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获产的利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则，停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。【