2023年整理证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案

2023年整理证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案

单选题（共50题）1、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B2、证券市场投资者是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、我国国际债券的品种有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、以下选项是债券收益的表现形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B5、（2019年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】C6、沪深300股指期权在（）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】C7、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（）。A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格【答案】A9、期权风险取决于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C11、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C12、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、股票发行的定价方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D19、属于商品证券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A20、不参与基金会计核算的基金费用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A22、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】A24、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B27、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B28、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A29、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】C30、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C31、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A32、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A34、下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C36、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B37、金融市场功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B39、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.“议价→定价→竞价”B.“定价→议价→定价”C.“竞价→议价→定价”D.“定价→竞价→定价”【答案】D40、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】B41、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B42、金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。A.衍生品B.货币C.现货D.权益【答案】D43、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C45、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】A46、不属于证券服务机构的是()。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【答案】A47、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D48、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和