承包商HSE绩效管理 评估表(空表)

承包商HSE绩效管理评估表序号一级二级要要素 素12345

三级问题 分值 符合性判断 扣分标准 得分 记录公司是否有国家或地方工商行政管理局核准的 核准范围与承包商所从事的作业相一致，且营业执照及组织机构代码证，以及开户行许可一票否决规定进行复检。证等相关证件，并且按照要求进行复检。一票否决是否具有有效的中国海洋石油总公司（安办）海上设备维修资格证书？是否具有有效的中国船级社颁发的修造船服务一票否决单位认可证书？是否具有有效的中国船级社颁发的海上设施检一票否决测机构认可证书？一票否决是否具有有效的中国船级社颁发的船用灭火设公司法定

备和系统保养机构认可证？

一项不符合，否决承包6 资质 一票否决是否具有有效的中国船级社颁发的水下工程服 商承包商是否有与其承包项目相关的专业资质？7891011基本 承包商是否有所服务单位颁发的安全作业许可

务机构认可证书？一票否决是否具有有效的天津海事局颁发的船舶残油含油污水接收作业许可证？一票否决是否具有有效的天津海事局颁发的船舶油仓清洗作业许可证？一票否决是否具有有效的建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书？一票否决是否具有有效的建设主管部门颁发的建筑业安全生产许可证？一票否决劳务派遣单位是否具有劳务派遣经营许可证？是否具有有效的中海油及所属单位颁发的安全 无此安全作业许可证或12 131415

管理资质

证？承包商是否经过GB/T24001-2004、GB/T28001-2011在定和监测中管理层是如何参与的？在你公司的组织结构中是如何有效地管理和沟通HSE？

5 作业许可证？ 无效扣5分查有效的管理体系认证证书 无此认证证书或无效每10 证扣5分有HSE方针或执行上级的HSE方针公司的组织结构中有效地管理和沟通HSE组织机构及职责健全且是否建立安全生产责任体系并设置安全生产管理机构？和职责是否建立工作制度和例会制度？是否设置专职HSE专(兼)职HSE管理岗位？是否制定HSE门和岗位的HSE职责？是否任命一名成员作为HSE管理者代表？管理者代HSE管理者代表或设施负责人是否取得安全表 格证书？

HSE委员会或HSE领导小组成立的记录5工作制度文件，会议纪要或记录机关设立HSE主管部门，基层单位设立专(兼)职HSE管理岗位各级领导、职能部门和岗位的HSE职责HSE管理者代表任命文件或设施负责人任命文件5 安全管理人员资格证书

符合标准要求的得分30%，岗位职责符合“一岗双责、党政同责”要求的得分20%；职责得到有效落实的得分50%。任命管理者代表且职责符合要求的得分30%；管理者代表能够履行职责的得分50%；有管理创新的得分20%。序号一级二级要要素 素表222324责任

三级问题HSEHSE管理体系的运行情况？是否有由承包商管理人员审核通过的HSE方针和承诺？承包商管理人员是否意识到自己在安全项目管理中所起的作用？并参与日常管理之中。承包商管理人员是否有足够的权力来实施对于

值5

符合性判断HSE管理体系运行实施情况工作报告建立、健全高层管理人员审核通过的HSE方针和承诺管理人员在安全项目管理中所起的非常重要的作用，所有的高层经理应率先垂范，他们应积极参与HSE事务。例如：参加HSE会议、HSE

符合要求的得分30%；管扣分标准理者代表能够履行职责的得分50%；的得分20%。抽查1-3人：对自己职责不清晰的得分20%以下，对自己HSE职责能明确阐述的得分

得分 记录25承包商的管理？

保障承包商管理人员的权力以来实施管理 50%，能够在自己工作中诺

是否建立有纪律的行动方案，其内容包含了安全、健康与环保方面？是否及时、如实报告安全生产事故？是否倡导正面的HSE文化，开展安全文化建设，通过开展多种形式的安全文化活动，引导

建立有纪律的行动方案，其中包括安全、健康与环保及时、如实报告生产安全事故组织开展各种安全文化建设活动，如：安全生

有发挥、创新的得分30%。抽查1-3人：对于安全文化没有开展、现场有体现的得分文化 5全体员工树立正确的安全态度和安全理念，形成带有本单位特点的安全价值观？

产月、安全生产知识讲座、安全技能演练等 10%；安全文化有计划的得分20%；计划得到实施的得分30%；内容掌握熟练的得分清单？是否有重大危源，重大危险源是否已报备？

查危险源清单、环境因素清单查重大危险源清单、重要环境因素清单查重大危险源清单、重要环境因素清单

危险源、环境因素识别齐全、无漏项的得分危险源和施？环境风险重新识别？

5 查重大危险源控制措施、重要环境因素控制措 50%，策划具体可行的施 分50%。存在识别遗漏的，每漏一大项扣0.5，直至扣完。33 1）按照计划进行2）内外部环境（工艺、组织、工作程序、管风险 理、工程变更等）发生重大变化或变更后进管理

查危险源、环境因素更新清单

有安全操作规程的得分34作业风险控制35

是否有安全作业规程或安全操作规程？ 5 查安全操作规程现场作业是否有作业票？ 5 查作业许可证

30%；安全操作规程带警示或安全注意事项的得分70%。抽1-3份样本：作业许可证JSA分析得分40%，作业票填写完整、措施得当的得分60%。36危废管理37

是否对废弃物进行辨识和分类？危废是否交由有资质的单位进行处置？

对于废物辨识、分类的管理活动，5查承包商资质和处置联单

危废单独管理且场所符合要求的得分40%，承包商资质合法的得30%，联单处置符合要求的得30%。序号一级二级要要素 素

三级问题 分值 符合性判断 扣分标准 得分 记录不符合法规要求的不得人员配置是否按法规要求设置了安全管理机构，配备了足够的安全生产管理人员？ 防护用品配置 承包商的管理人员是否监测和执行个人防护装备的正确使用？求？

5 查组织机构及专兼职安全生产管理人员的配备为作业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育作业人员按照使用规则佩戴、使用。5对于个人防护装备要求正确使用并佩戴不同风险等级的操作需要不同等级的防护装备

分；符合法规要求的得分80%；配置超过国家法定人数要求1倍的得分100%。劳保购置符合要求的得分30%，穿戴符合要求的得分30%，现场防护装备符合要求的得分40%。42 度？”管43 是否严格执行了“三同时”的管理要求？

查项目预评价报告 三同时管理一项不符合5 要求的扣0.5分，直至扣查现场三同时落实情况及三同时验收批复 完。4445安全生产

是否对安全生产投入做出了规定？是否按国家要求提取了足额的安全费用？

查制度查安全生产费用

按国家规定提取安全生产费的得分30%，安全费的使用符合国家规定要464748 495051525354555657

投入是否建立了安全费用使用明细（台账）？矿ft（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等企业是否进行了安全生产风险抵押金的存储？或购买了安全生产责任险？承包商是否为全体员工购买了工伤保险？保险缴纳建筑施工企业是否为现场作业员工购买了人身意外伤害险？管理人员证书海上作业人员证书人员资质特种设备作业人员证书特种作业人员

5 查安全生产费使用情况查安全生产风险抵押金或安全生产责任险5 查保险缴纳情况相关人员是否有安全管理、安全专业资格证书，且在有效期内？企业负责人、项目管理人员和安全管理人员是否具有相应有效的资格证书？海上管理及作业人员是否有健康证、五小证/四小证，且在有效期内？相关人员是否按要求取得硫化氢防护证，且在有效期内？相关人员是否具有无损探伤资格证书（UT、RT、MT）或潜水员证书，且在有效期内？5 书，且在有效期内？相关人员是否取得电工、焊工、危化品操作、制冷、脚手架搭设、司钻作业等资格证，且在有效期内？相关人员是否取得由甲方颁发的有进入受限空间及动火作业监护员证书？

求的得分70%，有一项违规扣1分，现场有隐患但没有投入的每项扣1分，直至扣完。为员工缴纳保险的人数比例低于70%不得分，缴纳人数比例高于70%的得分60%，全部缴纳得分100%。每缺一人或证书过期，扣0.2分扣0.2分序号一级二级要要素 素585960616263

三级问题其他人员是否制定了岗位能力评价标准？是否组织员工岗位能力评价？是否对评价不合格的员工采取措施？新员工入场培训和老员工的在教育培训，是否符合规定的学时要求？是否安排新员工培训使得其具有基础的工业HSE知识？并且所具备的知识与岗位相适应。员工是否具备识别作业现场和工作岗位存在的危险因素和职业危害因素？以及相应的防范措

分值 符合性判断承包商主要负责人和消防管理人员是否接受消防安全专门培训？消防控制室的值班和操作人员是否取得有效资质证书？查能力评价标准、评价结果，以及处置情况新入厂人员在上岗前应经过安全教育。熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。员工应具有与岗位相适应的教育、培训经历岗位培训是否包括此项条款的内容

扣分标准 得分 记录制定了岗位能力评价标准并进行了能力评价得分30%，、老员工再教育培训、能力和意施和应急处置等能力？识64 是否经过安全教育培训？

5 离岗再上岗和转岗人员培训学时满足要求的得操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗 分40%，员工了解本岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方 的职业危害因素且掌握可上岗工作 相应的防范措施和应急65 训66676869707172737475

海上工作人员是否接受海洋石油作业安全救生培训？是否安排培训使得现有员工的HSE知识得到更新？是否对涉及到放射性、石棉清除、化学品或其它职业健康危害的危险进行辨识、评估并采取控制措施？是否依据评价结果制定了培训计划？培训计划是否得到实施并进行有效性评价？是否对培训后的员工进行跟踪，询问员工对培训的掌握程度，以评价培训效果？HSE技术、质量培训。化氢等方面的培训是否对海上作业人员进行了相应的应急培训。是否制定了适用法律法规和其他要求的程序？

海上工作人员应接受海洋石油作业安全救生培训，经考核合格后方可出海作业确保HSE体系持续更新并且员工的HSE知识得到持续更新对于风险辨识方面的必要培训查培训计划查记录查记录5 查文件记录，人员了解程度。查文件记录，人员了解程度。遵守国家法律、法规及相关要求，并符合雇主

处置能力得分30%。依据评价结果制定培训计划的得分30%，按培训计划执行且有效的得分30%，对培训人员进行跟踪抽查比例超过50%的得分30%，抽查比例不足50%的视情况得分10%-30%。该程序是否符合规定标准的要求？法律法规是否根据制度识别了适宜的法律法规和其他要

招投标必须满足的硬性标准。 法律法规和标准识别齐全的得分30%，传达到位和其他要求？并对更新的法律法规进行传达，传达效求 如何？适宜的法律法规是否易于获得并与相关方共环是否确定？

5 查法律法规识别清单，传达记录查法律法规获取渠道、与相关方共享记录查环境因素与环境法律的对应关系清单

的得分30%，现场无违法的得分40%符合扣0.5。序号一级二级要要素 素

三级问题 分值 符合性判断 扣分标准对适用的法规标准进行细化并列出检查表的得

得分 记录、文

合规性评是否进行了法律法规和其他要求的合规性价 价？是否制定了文件的管理制度？是否覆盖了承包商的所有活动？

5 查合规性评价记录查文件管理制度

分60%，对不符合进行组织整改的得分40%。用其他方式评价得分50%以下。文件与其活动相符的得分50%，每漏一项扣0.5，直至扣完。文件的文件的编审批和修订是否符合标准要求？文件规定是否得到有效落实，效果如何？要求？

5 查现场文件管理情况查记录控制制度，评价与标准的符合性

编审批和修订符合要求的得20%，文件落实到位的30%，每发现一处未落实扣0.5。制度健全的得分30%，现 要求？记录的保存期和销毁是否制度要求？的？

从记录的填写、编码规则，现场保管等评价其 场管理有效的得分30%，5 与制度的符合性。 记录销毁手续齐备的得查记录清单和记录本身，确定其保存期的规定 分30%，整体管理效果与制度的符合性。销毁记录的手续是否符合制 好的得分10%。度要求？沟通渠道包括会议、文件、电子化信息平台、电话、传真等；沟通内容包括传达HSE故案例和教训等；沟通对象包括国家、地方政府有关部门及生沟通制度符合制度要求产经营单位内部等 给20%，员工协商形成沟通

员工协商是否形成文件？结果是否通报相关员工？

查记录

件并通报相关人员的得分30%，员工对职业健康与和与和协商权限？是否监督其履行职责？协商 主管部门是否定期向政府环保部门通报环保控制效果？

5 访谈员工查记录

安全事务代表熟悉并履职的得分20%，定期向政府部门通报环境管理的给10%，HSE会议和合理909192中标中标后管后管

是否鼓励员工提出HSE合理化建议？是否有员工HSE事务和HSE活动的记录？是否定期召开内部的HSE会议？会议的内容是否得到有效传达？承包商在中标后，是否就双方的管理差异进行沟通，并采取措施来消除差异？效果如何？

主要参与形式有： 化建议较好的得分30%。员工合理化建议；发现问题的报告或举报；隐患排查活动等查HSE会议记录，传达记录有管理差异分析的相关记录；与发包方经行了差异分析沟通；把差异内容对项目人员经行了 管理差异的解决效果培训并有记录。 的得分50%，签订HSE5 议的且有针对性的得分93 理94

理 是否与发包方在签订合同时，明确了HSE条或HSE协议？合同签订后，是否与发包方召开了项目HSE澄清会？

查合同是否有HSE条款 30%，项目安全技术交效果好的得分20%。查澄清会记录序号一级二级要要素 素95

三级问题承包商是否按技术交底要求编制项目的HSE计划？项目HSE计划是否满足项目管理要求？计划是否得到监理或甲方的确认？

分值查HSE计划

符合性判断 扣分标准 得分 记录9697项目的项目HSE98

计划中是否明确管理层HSE承诺、方针和目标？计划是否明确各级HSE人员的设置及职责？项是否针对主要危险源和环境因素进行识别、评价并确定控制措施？

查HSE承诺、方针和目标查HSE机构设备和人员配置、项目分包、相关方沟通渠道5 查危险源和环境因素识别、评价和控制措施

明确承包商的承诺、方针和目标得分10%，主要风险和重要环境因素策划合理的得20%，建立激励机制和安全文化的得分20%，应急管理效果较备 是否建立应急准备和响应机制？是否明确与甲

查应急资源是否满足要求，应急响应机制，应 好的得分20%，事故事件99100101

方及地方政府的联系渠道？是否组织应急演练及预案的可行性评价，应急装备是否满足要是否建立事故事件的报告处理及统计等机制，并对时间进行有效管理？激励制度是否建立激励制度？包括安全文化的激励和良好社会实践的激励。该计划是否得到批准？

急联系方式查事故事件报告记录查激励机制计划

管理较好的得分20%，按规定开展班组活动得分10%。102103104

HSE会议

会等安全生产活动？是否制度危化品管理制度（含剧毒品），是否符合法规要求？剧毒品的采购是否取得采购证并接受公安部门的监督，剧毒品的现场管理是否符合规定要

班前会、班后会、事故分析会会议记录查制度查采购证和现场管理

制度齐全符合法规要求的得分20%，危化品现场管理符合要求得分40%，109110111112113114115116117

危化品管105理105理危化品的采购是否索取相关产品的中文MSDS？查MSDS106危化品储存现场是否有悬挂应急处置措施？查现场107危化品的运输、储存是否符合规定要求？查现场108防盗/溢漏/扩散措施和应急措施是否有效？查现场度？并符合国家法规和海油的要求？作业许可前是否进行JSA分析？并对剩余风险度？并符合国家法规和海油的要求？作业许可前是否进行JSA分析？并对剩余风险符合法规要求的得分查JSA分析，剩余风险识别、评价记录 20%，作业许可进行JSA进行管理？分析和对剩余风险管理作业许可证是否填写齐全，控制措施是否到5查作业许可证的得分20%，作业许可填作业许可的监护人管理是否符合制度要求并能查监护人资质写齐全的得分20%，作业作业许可管理够履行其职责？作业许可的关闭是否符合要求？并将风险降到最低程度？锅炉压力容器的检验及管理是否符合规定要求？

5查制度查作业许可证锅炉外部检验，每年进行一次锅炉内部检验，每2年进行一次（移装、停运1年后启动、大修或改造以及其他）0 锅炉水压检验，每6年进行一次（检验则每3年进行一次）安全状况等级为1、2级：每6年一次；安全状况等级为3、4级：每3年一次；石墨制非金属压力容器：每5年一次；玻璃纤维增强热固性树脂压力容器：每3年一次

危化品运输、采办符合要示的得分20%，应急措施到位的得分。制度覆盖高风险作业并许可的监护人符合要求并能够履行职责的得分20%，现场锅炉压力容器管理较好的得30%；检验报告提出整改要求占20%；锅炉压力容器检定占50%；未定期检验或没有检验证书，每台扣0.5分，直至扣完序号一级二级要要素 素

三级问题 分值 符合性判断每年进行一次在线检验；

扣分标准压力管道管理为50％；检验报告提出整改要求

得分 记录压力管道检验及日常维护是否符合规定要求？ 0

安全状况等级：1、2级：每6年进行一次；安全状况等级：3级：每3年进行一次。盛装腐蚀性气体的气瓶，每2年检验一次；盛装一般气体的气瓶，每3年检验一次；液化石油气

占20%；未定期检验或没有检验证书，每次扣1分，直至扣完现场管理较好的得30%；检验报告提出整改要求

气瓶检验以及管理是否符合规定要求？ 5其他特种设备的管理是否符合规定要求？如电

瓶使用未超过20年的，每5年检验一次，超过20年的，第2年检验一次；盛装惰性气体的气瓶，每5年检验一次；溶解乙炔气瓶，每3年检验一

占20%；未定期检验或没有检验证书，每台扣0.5分，直至扣完未定期检验或没有检验运行控制

梯、起重机械、施工升降机、厂内机动车辆等。特种设备附件的检定是否符合规定要求？

5 按法定要求进行检定5 保护器检验、吊带/手拉葫芦检验等数字点温仪检验、高压绝缘电阻测试仪检验、

证书，每次扣0.5分，直至扣完未定期检验或没有检验证书，扣0.5分122 检验设备管理是否符合规定要求？ 0

磁粉探伤机检验、X仪检验、温度计检验、便携式气体检测仪检验、工具箱/吊笼/托盘检验、钢丝绳索具/

未定期检验或校准，每台套扣0.5分123124125126

施工机器具管理是否符合规定要求？脚手架搭设及管理是否符合规定要求？现场租赁设备管理是否符合规定要求？是否制定变更管理制度，并符合规定要求？

5 查施工机器具的台账、维护和保养记录5 查现场脚手架搭设5 查文件应制定变更管理程序文件或管理制度

施工机具每项不符合，扣0.5分每项不符合，扣0.5分每项不符合，扣0.5分127

是否对变更前后可能带来的风险进行分析与论变更管理证？

5 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析并 40%，对变更前后进行风采取控制措施 险分析的得分40%，变更128129130131

是否保存变更实施的相关记录？与分包商签订的合同是否明确了责任范围，并签订安全生产协议？是否就分包部分进行安全技术交底？分包商是否组织编制施工方案，并得到监理与分包商管甲方确认，施工方案是否针对主要风险和重要

保存变更实施的相关记录查安全技术交底查施工组织设计

记录保存完整的得分30%。与分包商签订安全协议且职责明确的得分30%，安全技术交底符合要求的得分20%，编制了现场处置方案并按要求组织132133134135136137

理应急 应急管理 理

环境因素进行有效控制？是否编制专项应急预案或现场处置方案，并进行应急演练和评价？承包商是否定期对分包商进行监督和管理，效果如何？事故事件是否及时上报，采取措施是否到位？承包商是否编制了应急预案，应急预案的内容是否符合预案编制导则要求？应急预案的评审和备案是否符合规定要求？应急预案是否与甲方应急预案衔接？

0查应急预案查监督管理记录查事故事件上报记录查应急预案查应急预案评审和备案记录查应急预案衔接

应急培训与演练的得分20%，对分包商监督管理效果较好的得分20%，事故事件上报及时得分10%。应急预案齐全且符合要求的得分30%，应急培训与演练符合要求的得分30%，员工熟悉应急职责和应急预案的得分20%，应急资源齐全有效的得分20%。序号一级二级要要素 素

三级问题 分值

符合性判断

求的得，急培训

得分 记录138139140141142

应急应急管承包商是否对员工进行了规定要求的应急培训管理理和演练？是否对应急预案可行性进行评价？员工对应急预案和应急职责的掌握程度如何？应急物质、装备是否齐全、有效并定期检查、维护？是否与地方建立联动机制？是否建立了安全检查制度？制度中是否规定了综合性HSE检查、专项HSE检查、节假日专项安

5 访谈1-2名员工查看现场，齐全有无过期，损坏物品查应急联系信息承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部

与演练符合要求的得分30%，员工熟悉应急职责和应急预案的得分20%，应急资源齐全有效的得分20%。全检查等？

人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考 建立了安全检查制度且核。 符合法规和海油要求的143144 监视

对存在问题是否进行监督整改，效果如何？职业危害因素场所检测与告知，是否符合规定

3.5

查隐患整改记录查检测报告，查记录

得分30%，落实了制度要求的安全检查的得分30%，隐患整改落实到位的得分40%。145

量从事有毒有害作业的人员是否定期体检？是否建立了个人的职业健康档案？对于有职业禁忌证的人员是否调整岗位？是否定期对环境因子进行检测？对超出国家地

5 查职业健康档案，查记录

按要求定期体检得50%，建立职业健康档案得40%，对职业禁忌证调整岗位得10%。按要求进行环境因子检146 0 查定期检测报告，查隐患整改记录方标准的进行整改？

测的得60%，跟踪整改的得40%。147148事件

是否制定了事故事件的管理制度，符合法律法规和海油的要求？事故事件是否及时上报？

事故管理制度符合《海洋石油安全管理细则》要求 建立了事故管理制度且符合法规要求的得分查事故事件上报记录 30%，事故事件上报及时5 的得分10%，事故事件调149

事故事件调查是否符合规定要求？采取措施是、不 否到位？

查事故事件调查记录、整改措施

查符合规定的得分20%，整改措施落实到位的得150151

符合、纠 是否建立事故台账正措施和预防不符合、施

查看事故台帐，台账中应包含事故发生的经过 分30%，建立了事故台和原因、事故的防范措施、事故的责任人等内 的得分10%。容5 整改措施落实记录，纠正措施和预防措施 的得分30%,纠正措施和预防措施得到有效落实的得分50%，跟踪验证落实效果的得分20%。152153154

是否进行年度审核策划，并符合标准要求？何？果？内部审核

查审核方案查内审计划查审核报告及发放记录5

审核方案符合要求得分10%；内审计划及审核过程组织的当效果明显得40%，不符合有效整改的得分30%，内审记录保存完整的得分20%。155

一级二级要素 素内部审核

三级问题审核记录是否得到保存？

分值5查记录

符合性判断

10%；划程组织的当效果明显得40%，得分30%，完整的得分20%。

得分 记录156

是否对不符合进行整改？效果如何？

查不符合的整改措施，跟踪