金证股份金证券商综合业务支持系统账户管理系统使用手册

金证股份•金证券商综合业务支持系统

账户管理系统使用手册

公司名称深圳市金证科技股份有限公司文档编号

文档名称KBSS一用户管理系统使用手册文档版本1.0

起草何万刚起草日期

审批钟桂全审批日期

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1.02009-06-02C何万刚

状态标识：C-CreatedA-AddedM-ModifiedD-Deleted

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KBSS_UMS系统账户业

全部内容

务使用者

目录

1.基本操作说明.................................................................9

1.1界面元素................................................................9

1.2快捷功能键.............................................................10

1.3常用标签...............................................................10

1.4名词解释...............................................................12

2.参数管理....................................................................14

2.1通用参数管理...........................................................14

2.2数据字典设置...........................................................16

2.2.1系统数据字典.....................................................17

2.2.2机构数据字典.....................................................18

2.2.3系统公共参数.....................................................19

2.3系统序号管理..........................................................20

2.3.1用户序号设置....................................................20

2.3.2资金序号设置.....................................................21

2.4货币参数...............................................................23

2.4.1货币设置.........................................................23

2.4.2利率设置.........................................................23

2.4.3汇率设置.........................................................24

2.5机构管理...............................................................25

2.5.1机构设置.........................................................25

2.5.2资产账户预留账户设置............................................26

2.6分支机构参数..........................................................27

2.6.1开户模板设置.....................................................27

2.6.2临柜业务设置.....................................................28

2.7权限参数设置..........................................................29

2.7.1岗位设置.........................................................29

2.7.2互斥岗位设置.....................................................30

2.7.3系统资源权限.....................................................31

2.8证券业务参数..........................................................32

2.8.1证券交易所设置..................................................32

2.8.2证券交易板块设置................................................33

2.8.3交易单元设置.....................................................35

2.8.4中登账户业务参数.................................................38

2.9银行参数管理..........................................................41

2.9.1银证业务参数...................................................41

2.10影像参数管理.........................................................42

2.10.1影像采集参数设置................................................42

2.10.2临柜业务影像采集设置...........................................42

2.10.3影像质检参数设置...............................................43

3.用户模型....................................................................45

4.操作员管理..................................................................46

4.1操作员概述.............................................................46

4.2主要业务流程............................................................46

4.2.1操作员开户......................................................46

4.2.2操作员权限设置..................................................46

4.2.3操作员销户......................................................47

4.3功能介绍...............................................................48

4.3.1操作员资料管理..................................................48

4.3.2操作员密码管理..................................................54

4.3.3操作员资源管理..................................................58

4.3.4操作员菜单权限..................................................66

5客户管理.....................................................................69

5.1客户模型...............................................................69

5.2主要业务流程..........................................................70

5.2.1客户开户........................................................70

5.2.2客户迁移........................................................70

5.2.3客户销户........................................................71

5.3功能介绍...............................................................71

5.3.1业务属性管理....................................................71

5.3.2客户影像管理....................................................78

5.4预约开户管理..........................................................89

5.4.1待审核网上预约..................................................89

5.4.2预约开户资料登记..............................................90

5.4.3预约确认.........................................................91

5.4.4预约取消.........................................................92

5.4.5预约状态调整.....................................................92

6.代理人管理....................................................................94

6.1主要业务流程...........................................................94

6.1.1代理人开户......................................................94

6.2代理人资料管理........................................................95

6.2.1代理人开户.......................................................95

6.2.2代理人销户.......................................................96

6.2.3代理人状态设置..................................................97

6.2.4代理人操作渠道设置..............................................98

6.2.5代理人普通资料修改..............................................99

6.3代理人业务管理.........................................................100

6.1.1代理客户业务设置.................................................100

7.客户资产管理模型...........................................................103

8.资产账户...................................................................104

8.1.资产帐户...............................................................104

8.2资产账户资料管理.......................................................104

8.2.1资产帐户开户.....................................................104

8.2.2资产帐户币种开户.................................................105

8.2.3资产帐户销户.....................................................106

8.2.4资产账户分类设置................................................107

8.2.5资产帐户状态设置...............................................108

9.股东账户管理.................................................................Ill

9.1证券帐户业务流程......................................................111

9.2功能介绍..............................................................111

9.2.1老三板股东开户.................................................111

9.2.2证券帐户销户...................................................112

9.2.3股东身份信息复查...............................................114

9.2.4身份信息复查结果查询..........................................114

10.代理账户业务..............................................................116

10.1开设股东卡（沪）.......................................................116

10.2股东资料变更（沪）.....................................................118

10.3股东卡销户（沪）.......................................................119

10.4股东卡挂失（沪）......................................................121

10.5股东资料查询（沪）....................................................122

10.6休眠账户激活（沪）....................................................123

10.7不合格账户处理（沪）..................................................124

10.8跨市场补登记（沪）....................................................125

10.9B股变更结算会员（沪）................................................126

10.10合伙人信息申报处理（沪）.............................................127

10.11股东资料变更历史查询（沪）...........................................128

10.12信用股东账户实时配号（沪）...........................................129

10.13B股账户指定交易（沪）...............................................131

10.14账户业务复核（沪）....................................................132

10.15账户业务提交（沪）....................................................133

10.16开设股东卡（深）......................................................134

10.17股东资料变更（深）....................................................135

10.18股东卡合并（深）......................................................135

10.19股东卡挂失补办（深）.................................................136

10.20股东卡销户（深）.....................................................137

10.21股东资料查询（深）..................................................139

10.22休眠账户激活（深）...................................................140

10.23网络服务开通（深）...................................................141

10.24账户使用信息申报（深）...............................................142

10.25账户业务复核（深）...................................................144

10.26账户业务提交（深）...................................................144

10.27合伙人信息申报处理（深）.............................................145

10.28股东卡打印（深）......................................................147

10.29中登业务统计（深）...................................................147

10.30中登业务统计（沪）...................................................149

10.31中登账户业务报送...................................................151

10.32中登影像报送回报数据导入..........................................152

10.33中登补报重报影像采集...............................................153

11.批量处理...................................................................156

11.1批量指定交易.........................................................156

11.2批量使用信息申报......................................................156

12.银证账户....................................................................158

12.1账户体系..............................................................159

12.1普通银证开户..........................................................159

12.2存管银证开户..........................................................161

12.3存管预指定银行........................................................162

12.4存管签约..............................................................164

12.5银证销户..............................................................165

12.6客户资料同步到银行..................................................166

12.7银证账户状态调整....................................................167

13.联合管理....................................................................168

13.1功能介绍.............................................................168

13.1.1——站式开户.....................................................168

13.1.2客户密码管理..................................................173

13.1.3重要资料变更..................................................174

13.1.4变更三方存管银行..............................................175

13.1.5账户状态变更..................................................177

13.1.6一站式销户.....................................................178

13.1.7基金账户加挂户................................................180

13.1.8资产银证加挂户................................................181

13.1.9股东账户加挂户................................................182

13.1.10普通资料变更.................................................183

14.业务审计..................................................................186

14.1重要规则.............................................................186

14.2业务流程.............................................................186

14.3功能介绍.............................................................186

14.3.1临柜业务设置...................................................186

14.3.2临柜业务审计...................................................187

14.3.3审计结果跟踪...................................................189

14.3.4审计日志查询...................................................190

14.3.5审计异常处理...................................................191

15.差错处理..................................................................193

15.1功能介绍.............................................................193

15.1.1DOS录入异常处理...............................................193

15.1.2单个账户资料同步..............................................194

15.1.3差错账户资料同步..............................................195

15.1.4异常任务作废...................................................196

15.1.5代理人普通资料修改............................................197

16.系统收盘作业..............................................................198

16.1日终数据处理.........................................................198

16.1.1数据转入........................................................198

16.1.2数据转换........................................................200

16.1.3股东信息核对...................................................200

16.L4客户信息核对...................................................201

16.1.5集团数据处理..................................................202

16.2账户资料核对结果查询（中登）........................................203

16.3账户资料核对结果查询（柜台）........................................204

16.4收盘.................................................................205

17.复核.......................................................................207

17.1复核业务流程.........................................................207

17.2功能介绍.............................................................207

17.2.1复核参数设置.................................................207

17.2.2功能复核.....................................................210

17.2.3复核业务办理..................................................211

17.2.4特殊功能复核..................................................212

17.2.5预约信息复核..................................................212

17.2.6复核日志查询..................................................213

18.查询统计....................................................................215

18.1通用查询管理.........................................................215

18.2客户查询.............................................................218

18.2.1客户资料查询...................................................218

18.2.2客户资料列表查询..............................................219

18.2.3股东帐户列表查询..............................................220

18.2.4银证资料查询...................................................221

18.2.5资产账户列表查询..............................................222

18.2.6万里通卡申请查询..............................................223

18.2.7预约资料查询...................................................224

18.2.8代理人列表查询................................................225

18.2.9客户签署协议列表查询..........................................226

18.3操作员查询..........................................................228

18.3.1操作员资料列表查询.............................................228

18.3.2操作员岗位查询................................................228

18.3.3操作员可执行菜单查询..........................................229

18.3.4操作员可授权菜单查询..........................................230

18.3.5操作员操作日志查询............................................231

18.4综合查询.............................................................233

18.5中登帐户查询........................................................234

18.5.1中登帐户业务统计（深）...........................................234

18.5.2中登账户业务统计（沪）...........................................235

18.6流水查询.............................................................236

18.6.1查询操作流水...................................................236

18.6.2临柜业务查询...................................................236

18.6.3身份证核对流水.................................................237

19.业务报表....................................................................239

19.1柜台业务统计....................................................239

19.2审计报表统计....................................................240

19.3集中录入任务清单...............................................241

19.4B股指定交易统计................................................241

19.5中登开户费统计..................................................242

19.6营业部开户费统计................................................243

20.基金账户管理...............................................................245

20.1基金账户销户.........................................................245

21单据补打....................................................................246

22.1单据补打.............................................................246

1.基本操作说明

以实际界面显示为准，上图界面示例仅供参考.

1.1界面元素

KBSS_UMS的操作界面主要分为：工具栏、导航栏、关联功能、工作区、窗口标

签、键盘精灵、状态栏等。

■工具栏：从左至右依次为：

第一个按钮点击提供下拉可选功能：操作员登入、参数设置、锁屏、刷新字

典等。

第二个按钮是打开参数设置页面的快捷按钮。

第三个按钮是锁定保护按钮。

第四个按钮切换操作员登入。

■导航栏：以菜单树的形式组织用户已授权的功能菜单。“所有功能”显示操

作员有权限的所有功能菜单；操作员亦可将本人常用的功能拖放入“常用功

能”下，按下鼠标左键选中菜单及Ctrl键即可将菜单拖入拖出“常用功能”。

■关联功能：显示与当前正在操作功能的相关功能。

■工作区：功能的操作区。

■窗口标签：已打开功能窗口的管理标签，通过点击窗口标签在已打开的功能

窗口之间进行切换。系统支持最多能同时打开10个功能窗口，如果超出，

则提示：你已打开10个工作窗口，如果还要打开新的窗口，“最早打开的功

能”窗口将被自动关闭。

点击窗口标签凶板钮可以关闭相应的功能窗口。

■键盘精灵：键盘精灵是KBSS_UMS提供的一种快捷查找和启动菜单功能的辅

助窗口。通过输入功能菜单的拼音简码迅速查找和启动菜单功能。

■状态栏：从左至右依次显示：用户代码、用户名称、用户属地、登录地点、

连接的KCXP节点、当前日期时间。

12快捷功能键

功能键快捷功能备注说明

F1

F2切换为客户代码办理业务时可以使用上

F3切换为资产账户述快捷键，切换录入方式

F4切换为股东账户

F5

F6切换为证件

F7切换为用户姓名

F8

F9

F1O

F12调出打印窗口在业务办理界面可以将

上一次业务的打印窗口

调出

1.3常用标签

〜表示所标注的输入框为必填项。

客户代码输入框：

客户代码I杳询(S)l

F2客户代码\F3资产帐号\F6证件号码］

通过Fx快捷键切换输入相应的信息，在“用户代码”输入框时有效，F2切换客

户代码输入、F3切换资产帐号输入、F6切换证件代码输入。

编辑框：

客户名称|i-

日期选择：

2010年W6月先

日一二三四五六

6789101112

13141516171819

20212223242526

27282930

2010-06-03庚宦虎年四月廿一

单选下拉框：

用于项目单选输入，鼠标点击城展开选择项。可用鼠标选择一项或按键盘向下键

!到某项后回车确定。

多选下拉框:

操作柒道3356789

柜台委托

WEB柜台委托

电话委托

V3刷卡委托

超:翻!软

:6早点毒第

V7银行委托

X

用于项目多选输入，鼠标点击♦■展开选择项。用鼠标选择选，。按F2键可以全部

选择，F3键清除全部选择，F4键反向选择。

单选按钮:

c身份证r现场照片

提交⑥：输入资料无误后，点击此按钮执行确认操作。

清空©:点击清空编辑框中输入的内容。

1.4名词解释

■客户代码：客户代码是KBSS_UMS系统为系统中每个客户分配的一个唯一

代码，客户可以通过该代码查询自己的基本资料、资产情况、交易流水等。

■资产帐号：资产帐号是KBSS_UMS系统为客户分配的用于管理资产的唯一

号码，资产帐号属于客户，一个资产帐号可以同时开通人民币、港币、美金

等系统支持的币种（同资产帐号，多个币种），客户只需记住这个资产帐号

就可以查询以上多个币种的资金余额、可用数等情况。

■证券帐号：证券帐号是系统中用于证券交易、开放基金交易及债券交易等的

帐号统称，即证券交易的股东帐号、开户基金交易的基金帐号、及债券交易

的债券帐号等都称之为证券帐号。

■代理人代码：代理人代码是KBSS-UMS系统为系统中每个代理人分配的一

个唯一代码（代理人在KBSS_UMS系统必须开户才能使用），代理人可以通

过代理人代码查询自己的基本资料、也可以通过代理终端登录系统，进行所

代理客户授权的操作。

■操作员代码：操作员代码是KBSS_UMS系统为系统中每个操作员（柜员）

分配的一个代码。操作员可以凭此代码登录柜台前端，办理客户开户、买卖

股票、打印对帐单、打印交割单等业务。

■交易密码：交易密码用于用户登录系统、查询资料、办理交易类业务。系统

中的四种用户角色：客户、操作员、经纪人、代理人都拥有交易密码，操作

员登录柜台需输入交易密码，客户、经纪人、代理人登录电话委托、自动终

端、网上交易等也要输入交易密码。

■资金密码：资金密码用于资金业务，如资金取款、资金转出等。

■操作渠道：是指用户登录KBSS_UMS系统的方式，如电话委托、网上交易、

自动委托、柜台前端等。用户可设置一个或多个操作渠道，登录时也只能以

已选定的操作渠道登录。

对于操作员，一般应有“柜台委托”渠道，对于客户则按券商规定或与客户

协议设定。

■分支机构：KBSS_UMS系统只有一个总部，总部以下是各营业部网点，称

之为分支机构。

■外部机构：外部机构是相对于总部、分支机构而言的第三方机构，该外部机

构与总部或分支机构有业务关系，如银证转帐的对方银行就是一类外部机

构。

2.参数管理

系统参数是整个系统的控制核心，包括系统参数、交易参数、证券费用、证券参

数、系统初始化、复核参数、序号发生器、基金参数设置等各项参数的设定；参

数设置正确与否直接关系到整个系统能否正常运行。

账户子系统参数管理功能列表:

功能代码功能名称功能描述

100500010系统数据字典

100500020机构数据字典

101000010用户序号设置

101000020资金序号设置

101500010货币设置

101500020利率设置

101500030汇率设置

102001000机构设置

102500010结算法人设置

102500020结算会员设置

103500010开户模板设置

........

104500010岗位设置

104500020互斥岗位设置

500101010证券交易所设置

500101020证券交易板块设置

500105010证券交易单元设置

500105020机构交易单元设置

500120010中登账户业务设置（深）

500120011中登账户业务设置（沪）

500120020账户开户代理点设置

2.1通用参数管理

一套完整的业务系统通常参数管理功能几乎占了全部功能的大约20%左右，而开

发人员需要针对参数表开发：查询、增加、修改和删除等后台业务程序，同时也

需要开发相应的前端功能。参数管理功能的开发量大且存在较大程度的重复性，

为了减少代码冗余，提高业务系统的开发速度以及优化系统，KBSS_UMS基于

对参数管理功能的分析，实现了参数管理通用功能。

使用者只需采用XML格式编写参数功能配置文件，使用特定工具提交到后台数

据表后，即可在系统前端进行参数的维护操作。

通用参数管理界面示例：

示例1

通用参数基本操作说明：

查询：输入查询条件对参数进行查询；

增加：新增一条参数记录；

修改：可以在参数记录列表中双击记录进行修改，也可以选择一条记录后点击修

改按钮进行修改；

删除：删除指定的记录。

系统数据字典帮助

示例2

示例2是支持主从表的参数管理配置，即主从数据表在同一功能界面实现管理功

能。

在主表中选择一条记录后，从表中会自动显示此记录相应的从表数据。基本操作

同示例1。

2.2数据字典设置

数据字典在系统初始化时装载到系统，在系统中起关键性作用并且在系统中全程

使用，不允许在界面上对字典条目进行增加、修改、删除；在界面上只能增加、

修改、删除字典的子项。如确实要对数据字典进行维护，则必须在金证公司客服

代表的指导下进行操作。

数据字典包括系统数据字典和机构数据字典。

系统数据字典：系统的通用字典，字典数据由总部确定，装载到系统后由各分支

机构所公用；

机构数据字典：用于设置与各分支机构具体业务有关的参数，字典数据由分支机

构根据本机构的需求确定，机构字典为设置该字典的机构私有，其它机构不能使

用。

2.2.1系统数据字典

■功能简介

用于维护系统全局性的数据字典，如：证件类型、国籍、学历、职业、行业、用

户状态、操作渠道、注册标识类型等数据字典。本功能必须由总部操作员操作，

一般情况下不要随意修改本类数据，某些字典数据是不允许修改、删除的，如证

件类型中的身份证、用户状态中的正常、操作渠道的柜台等；

系统数据字典

工店匚泳充，■品娈日

近而S_RIGHTS访问权限（复数）系统公有手海一谢丽菽

与就歆|yACK_STATUSVIP确Utt态系统公有字典簿记子系线

系我公有字典簿记子系我

字典名蚤|_AGT_CLS代查人类别地m修改，删除系战公有字典号记子东战

ACTSTATUS代理人次态系统公有字典簿记子乐埃

子系妩：1—海反京系较v*FHBIZ峻开户业务类51增加蟠出除系妩公有字典的记子系技

APPI_CHHL预约开户方式增加,修改,榔桀系及公有字典簿记子系线

APHSTATUS：■，修改,删除,东妩公有字典簿记孑系故

AUDITSTATUS审计状态他m,修改,捌除，东妩公有字典簿记子系统

AUDITTTPE审计类型增加,修改，删除，系拄公有字典两记子东茨

AUDITVR0N3差楮类出卿n修改，拉除系烧公有字典簿记子系统

AUTMJLAG（A证苏志东境公有字典簿记子东城

AVTKNODE认证模式