IATF内审员评价管理办法

1、目的依据审核方案对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，特制订本方法。2、适用范围适用于本公司内部审核员评价的管理。3、术语及定义审核员：经证明具有实施审核的个人素养和实力的人员。审核组：实施审核的一名或多名审核员。4、职责和权限评价小组：依要求及准则对相关人员进行评价。5、内容5.1审核员评价分类5.1.1初始评价：对希望成为审核员的申请人进行的评价。5.1.2审核员选择评价：在审核打算选择审核组时，所进行的评价。5.1.3审核员表现的持续评价：审核员表现的后续实力的评价。5.2审核员的个人素养审核员应当具备个人素养，使其能够依据审核方案策划的审核原则进行工作。审核员应当：a）有道德，即公正、牢靠、忠诚、诚恳和谨慎；b）思想开明，即情愿考虑不同看法或观点； c）擅长交往，即敏捷地与人交往；d）擅长视察，即主动地相识四周环境和活动；e）有感知力，即能本能地了解和理解环境；f）适应实力强，即简单适应不同状况；g）坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；h）明断，即依据逻辑推理和分析刚好得出结论；i）独立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。5．3审核员的学问和技能5.3.1质量管理体系审核员通用的学问和技能审核员应当具有下列方面的学问和技能：a）审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一样性和系统性。审核员应当能够： ----运用审核原则、程序和技术； ----对工作进行有效地策划和组织； ----按商定的时辰表进行审核，----优先关留意要问题； ----通过有效地面谈、倾听、视察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；----理解审核中运用抽样技术的相宜性和后果； ----验证所收集信息的精确性； ----确认审核证据的充分性和相宜性以支持审核发觉和结论； ----评定影响审核发觉和结论牢靠性的因素； ----运用工作文件记录审核活动； ----编制审核报告； ----维护信息的保密性和平安性， ----通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通；b）管理体系和引用文件：使审核员能理解审核范围并运用审核准则。这方面的学问和技能应当包括： ----管理体系在不同组织中的应用； ----管理体系各组成部分之间的相互作用； ----质量管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件； ----相识引用文件之间的区分及优先依次； ----引用文件在不同审核状况下的应用； ----用于文件、数据和记录的授权、平安、发放、限制的信息系统和技术。c）组织状况：使审核员能理解组织的运作状况。这方面的学问和技能应当包括： ----组织的规模、结构、职能和关系， ----总体运营过程和相关术语， ----受审核方的文化和社会习俗。d)适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。这方面的学问和技能包括：----国家的、区域的和地方的法律、法规和规章； ----合同和协议，----国际条约和公约，----组织遵守的其他要求。 5.3.2审核组长的通用学问和技能 审核组组长还应当具有关于领导审核方面的学问和技能，以便审核能有效地和高效地进行。审核组长应当能够： ----对审核进行策划并在审核中有效地利用资源； ----代表审核组与审核托付方和受审核方进行沟通； ----组织和指导审核组成员；----为实习审核员供应指导和指南； ----领导审核组得出审核结论； ----预防和解决冲突； ----编制和完成审核报告。5.3.3质量管理体系审核员特定的学问和技能质量管理体系审核员应当具有下列学问和技能：a）与质量有关的方法和技术：使审核员能检查质量管理体系并形成适当的审核发觉和结论。这方面的学问和技能应当包括： ----质量术语， ----质量管理原则及其运用， ----质量管理工具及其运用（例如：统计过程限制，失效（故障）模式和影响分析等）b）过程和产品，包括服务：使审核员能理解被审核范围内的技术内容。这方面的学问和技能应当包括： ----行业特定的术语， ----过程和产品包括服务的技术特性， ----行业特定的过程和惯例。5.4教化、工作经验、审核员培训和审核经验5.4.1审核员审核员应当具备以下教化、工作经验、审核员培训和审核经验：a）他们应当已接受过足以获得5.3条款所规定的学问和技能的教化；b）他们应当具备有助于获得5.3.3条款所描述的学问和技能的工作经验。这些工作经验应当在涉及进行推断、解决问题以及与其他管理人员或专业人员、同行、顾客和（或）相关方进行沟通的技术、管理或专业岗位上获得。部分的工作经验应当来自有助于获得下述领域的学问和技能的岗位：----对于质量管理体系审核员，质量管理领域， c）他们应当已完成审核员培训，该培训有助于获得5.3.1、5.3.3条款所描述的学问和技能。该培训可由审核员所在组织或外部机构供应。d)他们应当具备规定的审核经验。这种审核经验应当在具有审核组长实力的同一领域的审核员指导和帮助下获得。5.4.2审核组长审核组长应当取得附加的审核经验，以获得5.3.2条款所述的学问和技能。这种附加的经验应当是在能胜任审核组长的另一名审核员的指导和帮助下担当组长的经验。5.4.3审核质量管理体系的审核员质量管理体系的审核员，如希望成为其次领域的审核员，则应当：a）具有获得其次领域的学问和技能所需的培训和工作经验；b）在能胜任其次领域审核组长的另一名审核员的指导和帮助下进行其次领域管理体系的审核。第一领域的审核组长应当满意上述条款方可成为其次领域的审核组长。教化、工作经验、审核员培训和审核经验的等级为使审核员获得与审核方案相适应的学问和技能，组织应当通过实施审核员评价所规定的评价过程，确定审核员所需的教化、工作经验、审核员培训和审核经验的水平；5.5实力的保持和提高5.5.1持续的专业发展持续的专业发展关注学问、技能和个人素养的保持和提高。这可以通过一些方法来实现，例如：更多的工作经验、培训、自学、教学、参与各种有关会议或其他相关活动。审核员应当证明其持续的专业发展。持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的须要、审核实践、标准及其他要求的改变。5.5.2审核实力的保持审核员应当通过不断地参与质量管理体系的审核来保持和证明其审核实力。

5.6审核员的评价5.6.1评价阶段之间的关系5.6.2评价过程识别个人素养、学问和技能，以满意审核方案的须要。在确定相宜的学问和技能时，应当考虑下列内容：----受审核组织的规模、性质和困难程度 ----审核方案的目标和内容 ----认证认可的要求 ----审核过程在受审核组织管理中的作用 ----审核方案中所要求的可信性水平； ----受审核的管理体系的困难程度设立评价准则准则可以是定量的（如工作经验和教化的年限、审核的次数、审核培训的学时），或定性的（如在培训或工作中已经证明的个人素养、学问或技能表现）。公司审核员的教化、工作经验、审核员培训和审核经验的水平的要求：项目内部审核员审核组长教化中学及以上学历（毕业证书）同审核员要求全部工作经验1年以上工作阅历（入职记录）同审核员要求质量管理领域的工作经验全部工作经验中至少有1年（入职记录）要有管理岗位阅历质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应具实力了解汽车行业过程方法审核，包括基于风险的思维；了解适用的顾客特别要求；了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；了解如何安排审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发觉。培训学习课程ISO9001：2015标准IATF16949：2016标准APQPFMEAMSASPCPPAP内审方法体系审核员内审员的培训并取得证，能够独立开展审核工作。同审核员要求产品审核员对产品有一年以上的了解，并能够运用相关测量和试验设备验证产品符合性。能够独立开展审核工作。同审核员要求过程审核员对生产全过程工艺全部了解，具有过程相关的技术学问，包括过程风险分析（例如PFMEA）和限制安排。能够独立开展审核工作。同审核员要求审核经验每年执行组织规定的最小数量的审核，并且保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特别要求）对相关要求的认知。5.6.2.3选择适当的评价方法评价可以由一人或一个小组运用从下表中选择的一种或多种方法进行。运用时应当留意： ----所列举的方法作为选择的范围，不肯定适用全部状况； ----所列举的不同方法的牢靠性可能不同； ----总的说来，应当运用综合的方法以保证结果是客观、一样、公正和可信的。评价方法目的记录对记录的评审对审核员背景的验证对教化、培训、工作和审核经验的记录面谈评价个人素养和沟通技巧，验证信息和测试学问，