2016年陕西证券从业证券投资基金：资产配置的主要类型考试试题

2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主

要类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法正确的是—A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益2、20世纪80年代，—率先引入了“金融工程师”这一名词。A.伦敦银行B.纽约银行C.东京银行D.瑞士银行3、破产清算组对一一负责并报告工作。A.债权人会议B.破产企业C.破产企业的主管部门D.人民法院4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应—编制库存证券报表。A.按天B.按月C.按季D.按年5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.056、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于O亿元人民币。12357、基金管理公司独立董事人数不得少于—人，且不得少于董事会人数的1/3。34568、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A.一B.Xc.aD.四9、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A.成熟、稳定B.针对性和固定性C.灵活、多变和应用面广D.步骤的科学性10、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为_。1997年7月1日1999年7月1日2000年7月1日2002年7月1日11、—是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券12、发行人运行不足3年的，应披露（）。A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表13、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.连续竞价 B.集合竞价 C.拍卖竞价 D.招标竞价14、下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A.证券账户设立B.结算账户的管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告15、上市公司公开发行新股是指—A.向不特定对象公开募集股份。B.向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象发行新股16、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%,则优先股成本为_。5.26%9.47%5.71%5.49%17、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.法人股B.国有股C.社会公众股D.限售股18、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券19、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托OA.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效20、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A.资产管理验证并出具报告B.验资并出具验资报告C.审计证券公司资产组合问题并出具报告D.审计客户资金来源并出具报告21、根据现行制度规定，权证存续期满前—交易日，权证终止交易，但可以行权。2个1个5个3个22、技术分析主要技术指标中，—的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。PSYKDIOBVWMS23、ETF的汉译名称为__。A.存托凭B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额24、—是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权25、下列属于可转换证券筹资特点是（）。A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.可转化证券有利于资本结构调整C.大部分的可转换都是有抵押的债券D.利用可转换债券筹资的成本要低于普通股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0・5分）1、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为一年以上。3510152、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A.验资报告B.基金申请报告C.基金合同草案D.基金托管协议草案3、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在一亿元以上。506070804、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为一万港元。10003000500080005、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列—文件和事项。A.上市计划书B.公司章程C.申请股票上市的股东大会决议D.上市公告书E.招股说明书6、股份的含义有_。A.它代表了股份有限公司的市场价值B.它代表了股份有限公司股东的权利和义务C.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D.它是股份有限公司资本的构成成分7、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的—等金融机构。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.信托投资公司8、信息披露文件的责任主体主要包括—等几类。A.发行人及公司发起人B.证券公司C.发起人的重要职员D.注册会计师、律师、评估师等中介机构9、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在一方面。A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C.交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强10、以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.没有一个企业能有效影响其他企业的行为C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.生产的产品同种同质11、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A.中国证监会B.主承销商C.发行人D.主承销商和发行人协商12、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处—有期徒刑或者拘役。2年以下3年以下4年以下5年以下13、基金投资决策过程涉及的部门有_。A.研究发展部B.投资决策委员会C.基金投资部D.风险控制委员会14、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权15、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。A.安全保管集合资产管理计划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D.集合资产管理计划合同约定的其他事项16、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。A.基金合同摘要B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.基金募集情况与上市交易安排17、下列对优先股描述正确的是_。A.优先股筹资的成本比债券高B.所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权C.优先股的股息通常是固定的D.优先股股东一般没有投票权18、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。A.T、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.T、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲19、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。110100100020、公司型证券投资基金反映的是—关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权21、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款22、中国主权财富基金的发端是_。A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会23、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有_。A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆B.旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C.旗形形成之前，成交量较大D.旗形形成之后，成交量较小24