内部审核控制程序八

内部审核控制程序目的为审核HSEMS所规定的活动是否符合HSE管理工作计划安排和标准的要求，以确保HSEMS持续有效地运行，特制定本程序。范围本程序适用于公司HSEMS内部审核控制。职责管理者代表负责内部审核的领导与策划，协调解决审核中所需的资源（包括人力、财力和物力）；负责审批年度内部审核的实施计划，并组织实施；任命审核组长，审定审核人员，并批准成立审核组；协调、处理和解决审核中存在其他重大问题，审批纠正与预防措施计划；审批内部审核报告，并向总经理报告审核结果。质量安全与环保处负责内部审核的日常管理工作。编制公司年度内部审核计划。负责确定被审核对象，提名审核组长和审核组组员并分组，报管理者代表批准。编制并发出审核通知，协调和组织审核工作。负责对有关纠正措施的实施情况进行跟踪检查、验证和报告。收集审核记录，汇总分析审核结果，编制内部审核报告。矮负责内部审核市文件和资料的笋收集、整理、汗归档和保管。社协助人事处对注内部审核员培适训工作，审定播内部审核员资灿格。审核组长拘按审核的目的会、依据、范围稻和要求编制内饥部审核计划，香对审核准备工滴作的开展和审咽核工作的实施室负责。筐协助质量安全运与环保处确定提审核员，向审押核员分配审核讨工作，审查审创核检查表。赔代表审核组同砖受审核方洽谈闭，确认有关审做核事宜，有权奇对本组的审核态工作开展做出卸最后决定。挠判断或组织讨键论审核员提出如的不符合项的术性质，并及时多向受审核方通狮报。畏协调受审核方伞与审核组成员级之间的关系，挖使之融洽地工任作，割清晰明确地作效出审核结论，历起草审核报告适，并对审核报统告的准确性和蛙全面性负责。审核员姨按审核计划要鹿求，编制审核铅检查穷表征济，津向受审核方传秩达和阐明审核铺要求，根据审邀核计划和任务号分工实施审核甘，碌审核中认真记妖录，客观评价牙审核结果，根香据记录编写《撞不符合项报告纲》，并向审核劳组长报告审核蜜结果。疮收存与审核有孝关的文件和记良录。受审核方兼接到审核通知慰和审核计划后谦，应将审核的熔目的和范围及毅时通知有关人跟员并确定陪同口人员。剑提供审核工作啄有效进行所需树的资源，配合抽审核组工作。爷负责在不符合铺报告上签字确妄认。士根据审核中提倦出的不符合项欺制定和实施纠尽正措施。障受审核方陪同纠人员蜜积极配合审核皂员的审核工作撇，及时引导审诵核人员进入审脊核现场。工作程序审核频次蓄内部审核一般规每年至少进行神一次，当公司搁组织机构发生斜重大改变和出咸现重大事故等本特殊情况时，搏可增加审核频行次。审核准备朱质量安全与环峡保处在年底编苦制下一年度的召《内部审核计却划》，经管理倒者代表批准后揭下发到有关部减门、单位执行沙。葛管理者代表按剑年度内部审核公计划，策划和奏安排内部审核曾工作。掠年度内部审核秀计划的主要内词容：锯⑴奉审核的目的、壮范围、依据和碑要求；常⑵遵审核的时间安栏排；热⑶台受审核的单位验、部门、工程爆项目。惹审核组长在接才到审核任务后上，编制具体的砍审核计划，确筹定审核组成员撒和分配审核任碍务，确定审核稿人员时应考虑旗与被审核部门族、单位无直接蓬关系。热准备审核检查下清单且审核人员按计享划编写检查表肉。季检查表内容应嫁包括：检查项毛目、涉及的标级准条款、检查握的方法等，并轧经审核组长审宴批，作为审核廉员的检查提纲普。审核步骤召开首次会议雕首次会议由审寸核组长主持。堪首次会议参加就人员：嚼—诵—躬审核组全体人正员；慈—房—航受审核方负责谋人；廉—络—闯受审核方陪同星人员。吹首次会议的主滑要内容：击⑴馅审核组长介绍旋审核组成员，杂受审核方领导付介绍有关参加排人员；润⑵赔审核组长简单片介绍审核目的卫、范围、依据兰及审核所采取盟的方法、程序躲；想⑶夏落实审核组所犬需资源及必要爽的配套设施；严⑷舍共同确认审核赛计划，澄清计聋划中不明确的尺内容及问题，遵以便于审核；崖⑸果受审核方简要闯介雕绍首HSEM腊S口运行情况；瞎⑹赛参加会议的人问员在会议签到务表上签字。实施审核薪内审员按照分橡工，通过个别踩或集体交谈询洒问适当的问题姿，查阅文件资访料，检查现场蛾，观察实施效维果，收集客观邮证据并认真做返好观察记录，阶提出不符合项傍以便分析和判畅断。雹审核的主要内偿容：滋⑴轿法律、法规和拍要求的符合性签；献⑵改目标、指标、纷风险削减措施匠的完成情况；饰⑶疯是否明确了各野级机构、部门生和各级人员的买作用、职责和蔑权限，以及落似实情况；辅⑷概程序文件、作幕业文件的执行酷情况；致⑸饰重大危险源、扶环境因素的控雨制情况；深⑹释文件、资料和社记录的控制、停管理情况；鄙⑺丹员工健康、安票全与环境意识献。昏受审核方陪同竖人员也应做好环审核记录，以伸便对存在的问勇题进行整改。轰召开审核组会逃议虎审核组会议由互审核组长主持蝶，主要内容是订：整理全部观阅察结果，归纳链审核情况。称汇总全部不符芝合事实，评定通不符合事实，杂总结审核结果娘，并起草审核爪报告。玩对全部的审核举观察记录结果暗进行整理、分领类和分析，以秒判断受审核悦方的HSEM肚S四运行的有效性犯。氏对审核人员提忽出的不符合事善实，进行认真兼讨论和研究，仍确定不符合项孕由内审员填写仿内部审核《不挠符合项报告》泰。召开末次会议沃由审核组长主认持召开末次会巴议，审核组全狠体人员、受审泼核方领导及有才关人员参加。臭审核组长代表桑审核组报告审呆核的总体情况鸣，宣布审核结针果。丙宣读《不符合递项报告》。选对锋HSEM逢S读运行情况及实雕现浸HS辞E汽方针、目标的棕有效性提出审霉核结论，并提央出纠正和改进痒建议。途受审核部门、棋单位领导认可隙不符合项，在郊不符合报告上纱签字，并对其酷后的纠正措施最的实施表态，笔也可提出不同旦意见。批审核组应对受历审核方提出的根意见作出相应羽的解释和说明扫。厌参加会议人员法在会议签到表代上签字。审核报告趣由审核组长组咏织编写《内部体审核报告》，华经审核组讨论且，审核组长签略字后，报质量种安全与环保处诸审查，管理这酸代表审批。其阶审核报告内容哗包括：丧⑴丙内部审核计划章及完成情况；捞⑵眼审核目的和范辜围；栏⑶弱审核依据的文雕件；疗⑷熄审核组组长及挺审核员名单；弹⑸知不符合项的总锯数量及各类不铅符合的数量，挤不符合和项在雹各部门、范围联的分布情况；闯⑹疏对呜HS晴E右系的评价；根⑺童薄弱环节分析遥及改进的建议经。丹审核报告应在逮末次会议结束笼后一周内完成叠。粱审核报告发放水范围居—惑—姻经理、管理者从代表；衫—两—威受审核部门、锯单位；劣—磁—神不符合项所涉黄及的相关部门撑。则内部审核报告沟经管理者代表追审批后，由质喇量安全与环保阳处负责发放，鸟十天内发到有乏关人员、部门晶、单位。渔内部审核资料搭（审核计划、忽检查清单、审粒核记录、不符傲合项报告、审欧核报告和会议伟签到表等）由芽质量安全与环罚保处存档。跟踪检查腔被审核部门、歇单位应及时对助不符合项制定毁纠正实施计划掘。慌质量安全与环初保处指派审核