南京市慈善组织投资活动调查问卷

南京市慈善组织投资活动调查问卷受南京市慈善事业发展中心委托，中国慈善联合会组建联合课题组开展本次调查，了解南京市慈善组织保值增值投资活动的开展情况、遇到的问题和难点，为各组织保值增值投资活动提供策略建议，为南京市或江苏省出台慈善资产保值增值投资活动的规范性文件或标准提供参考意见。

课题组郑重承诺:本次调查所获得的信息仅用于研究，课题组及其成员将依法承担保密责任。

请您花费10-15分钟填写以下问卷。1、您认为开展投资活动的意义包括下列哪些（可多选）[多选题]□A、捐赠人和政府及其他出资人提供资金会附加条件，投资所带来的收入只要用于公益目的则不受限制。投资可提升本组织的独立性，减少对外界的依赖;□B、稳定的投资收入可降低因经济形势或政策变化造成捐赠收入减少的影响，提高资助的稳定性;□¨C、管理费用难以募集，而投资带来的收入可用于提高员工待遇、补充机构管理费用，促进机构可持续发展;□¨D、投资有风险，且本组织可投资资金有限，开展投资意义不大。2、您所在组织的投资活动目前所处的状态（单选）[单选题]○A、已经开展投资活动;○B、正在考虑开展投资活动;○C、尚未开展投资活动且暂时不考虑。3、您所在组织开展投资活动的时长?（单选）[单选题]○A、0年;¨○B、1年以内;¨○C、1-3年;○D、3-5年;○E、5-10年;¨○F、10年以上。4、如果您所在组织尚未开展投资活动，其原因（可多选）[多选题]□A、为了对捐赠人负责，保证捐赠款安全;□B、缺乏专业投资人员;□C、投资风险太大，万一赔了没法交代;□D、经济形势不好，到处暴雷，没有投资的必要;□E、可投资金额不足;□F、没有适合慈善组织的投资产品;□G、缺乏专业指导和可操作的实施细则、行业规范;□H、其他:。_________________5、您所在组织2021年末的净资产（单选）[单选题]○A、不足200万;¨○B、200-500万;¨○C、500-1000万;○D、1000-5000万;○E、5000万-1亿;¨○F、1亿及以上。6、您所在组织对年化投资收益率的最低要求不少于（单选）[单选题]*○A、0%;¨○B、5%;¨○C、10%;○D、银行一年期存款利率（目前大约1.95%）;○E、三年期国债利率（目前大约2.36%）;○F、通货膨胀率（目前大约2.10%）;○G、其他:_________________7、您所在组织对于投资活动能承受的最大亏损（单选）[单选题]○A、0，不能赔;¨○B、不超过-3%;¨○C、不超过-5%;○D、不超过-10%;¨○E、不超过-15%;¨○F、无明确规定。8、您所在组织的投资决策流程中，包括以下哪几个部门/环节（多选）[多选题]□A、理事会;¨□B、投资咨询/顾问/决策委员会或专门小组（以下简称投委会）;□C、秘书处;¨□D、投资部;□E、投资岗位（至少有一个专职）。9、投资前，您所在组织关注哪些问题。请按关注度从高到低排序（多选、排序）:[多选题]□A、投资风险;□B、投资收益;□C、变现能力，即流动性;□D、资产配置，即拟投资的大类资产及其比例;□E、集中度风险（即委托某一机构、或投资某一类产品的比例不宜太高）;□F、符合法规要求;¨□G、其他。_________________*9、投资前，您所在组织关注哪些问题。请按关注度从高到低排序（多选、排序）:[排序题，请在中括号内依次填入数字][]A、投资风险;[]B、投资收益;[]C、变现能力，即流动性;[]D、资产配置，即拟投资的大类资产及其比例;[]E、集中度风险（即委托某一机构、或投资某一类产品的比例不宜太高）;[]F、符合法规要求;¨[]G、其他。10、您所在组织的理事会对于投资工作的管理状况（多选、填空）:[多选题]□A、拥有金融、投资或商业背景的理事有____人;_________________□B、理事会尚未设立投委会;□C、理事会设立了投委会，□d、投委会职责主要是投资的咨询、顾问;□e、投委会职责主要是投资的决策;□f、其他。_________________11、您所在组织的秘书处对于投资工作的管理状况（多选、填空）:[多选题]□A、拥有金融、投资或商业背景的高管（包括秘书长、副秘书长、总监等）;_________________□B、设立了专门的投资管理部门，有专职投资人员人;_________________□C、尚未设立专门的投资管理部门□C1财务或其他部门内有专职投资人员_人;_________________□C2财务或其他部门内有兼职投资人员_人;_________________□C3、没有专职或兼职的投资人员12、您所在组织2020年以来主要投资过以下哪些产品,请按大概投资金额从高到低排序（多选、排序）:_________。[多选题]□A、通知存款、定期存款、协议存款等;□B、保本型银行理财产品;□C、净值型银行理财产品;□D、货币基金等产品;□E、信托产品;□F、债券基金;□G、股票基金、混合基金;□H、私募基金产品;□I、未上市企业股权;□J、债券（国债、银行债、企业债等）;□K、其他_________。_________________12、您所在组织2020年以来主要投资过以下哪些产品,请按大概投资金额从高到低排序（多选、排序）:_________。[排序题，请在中括号内依次填入数字][]A、通知存款、定期存款、协议存款等;[]B、保本型银行理财产品;[]C、净值型银行理财产品;[]D、货币基金等产品;[]E、信托产品;[]F、债券基金;[]G、股票基金、混合基金;[]H、私募基金产品;[]I、未上市企业股权;[]J、债券（国债、银行债、企业债等）;[]K、其他_________。13、您所在组织投资金额超过？万元需通过理事会表决。（填空）[填空题]_________________________________14、您所在组织是否有投资管理制度（单选，填空）[多选题]□A、有专门的投资管理制度，名称:_____________;_________________□B、无专门的投资管理制度，□章程或财务管理等制度中有专门的章节对投资作出规定；□章程或财务管理等制度中有专门的条款对投资作出规定；□C、目前没有投资管理制度或投资相关条款规定。15、您所在组织在投资管理制度或条款中规定了哪些内容（可多选）[多选题]□A、投资遵循的基本原则;□B、投资决策程序和管理流程;□C、决策机构、执行机构、监督机构在投资活动中的相关职责;□D、可投资的大类资产及其比例;□E、投资范围和投资负面清单;□F、重大投资标准;□G、投资风险管控制度;□H、投资活动中止、终止或者退出机制;□I、违规投资责任追究制度;□J、无。16、《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》第六条规定:投资资产管理产品时，应当购买与本组织风险识别能力和风险承担能力相匹配的产品。您所在组织属于以下哪种情况（单选）[单选题]○A、具备足够的风险识别能力和风险承担能力;○B、有一定的风险识别能力和风险承担能力，但不够;○C、风险识别能力和风险承担能力很弱;○D、其他_________。_________________17、您所在组织投资活动中是否曾遇到以下问题（可多选）[多选题]□A、市场上产品太多，眼花缭乱，不知如何挑选;□B、投资有风险，万一赔了，如何证明我们勤勉尽职了就不被追责，缺乏保障机制;□C、缺乏专业投资管理人员;□D、可投资资金太少;□E、缺少一个权威、专业且具操作性的投资管理行业规范;□F、其他___。_________________18、《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》实施三年多，您所在组织在投资方面有哪些变化?（单选）[单选题]○A、投资理念更科学也更积极，投资范围明显扩大，已经或考虑资产配置、委托投资，投资业绩或提高或有波动，整体来看进步很大;○B、投资意识有提升，投资范围稍扩大，投资业绩有一定提高，整体有一些进步;○C、对投资有些想法和思考，但目前还没有实际改变的行动;○D、对投资依旧没有什么想法，短期内也看不到会有什么行动。19、针对慈善组织投资现状，您所在组织希望政府、行业组织或金融机构采取哪些措施，帮助慈善组织解决所面临的问题?请按您认为的重要性从高到低排序（多选、排序）:_________。[多选题]□A、开展慈善资产管理培训;□B、带领大家开展理论联系实际的投资课题研究;□C、推荐靠谱的金融机构和投资产品;□D、手把手辅导慈善组织一步步开展投资活动;□E、制定出台具有操作性的慈善组织投资规范和标准;□F、其他。_________________19、针对慈善组织投资现状，您所在组织希望政府、行业组织或金融机构采取哪些措施，帮助慈善组织解决所面临的问题?请按您认为的重要性从高到低排序（多选、排序）:_________。[排序题，请在中括号内依次填入数字][]A、开展慈善资产管理培训;[]B、带领大家开展理论联系实际的投资课题研究;[]C、推荐靠谱的金融机构和投资产品;[]D、手把手辅导慈善组织一步步开展投资活动;[]E、制定出台具有操作性的慈善组织投资规