2022年非法集资、有组织犯罪风险专项调查问卷

2022年非法集资、有组织犯罪风险专项调查问卷为有效防控非法集资、有组织犯罪案件风险，依据银保监会工作要求，特就2022年6月15日至2022年6月26日期间，对您进行问卷调查，请您如实回答以下问题，感谢您的配合。填写人声明：本人对于上述问题的回答均真实、准确，如有刻意隐瞒、错报、漏报等，本人愿意承担相应的责任。您是公司内勤/外勤：[单选题]*○内勤○外勤您所在机构：[单选题]*○呼伦贝尔中心支公司○海拉尔本部○满洲里支公司○牙克石支公司○扎兰屯支公司○收展部○团体业务部○银行业务部基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________员工编号:________________________1、您所在的机构是否以机构名义宣传推广、销售非正规理财产品？[单选题]*○是(产品名称为：）_________________○否2、您所在的机构是否以机构名义向客户推介、组织产说会或其他形式向客户推介非保险金融产品、非正规理财产品，或其他投融资项目？[单选题]*○是(产品名称为：）_________________○否3、就您所知，您所在的机构是否有从业人员在销售保险产品过程中或通过微信、微博等媒介向客户宣传、推介、销售、搭售非本机构产品或其他投融资项目。[单选题]*○是(产品名称：）_________________○否4、就您所知，您所在的机构或我司合作银行网点是否有销售人员诱导客户退保我司保单，集合客户资金购买其他理财产品或从事其他投资？或明知、应知客户疑似从事非法集资活动，未采取任何预警措施，仍为其提供保单贷款、保险等服务便利？[单选题]○是○否5、就您所知，您所在的机构是否有从业人员直接组织、参与民间借贷、非法集资活动；或从业人员与客户存在相互借贷关系；或从业人员利用公司名义进行集资或担保、与多人存在民间借贷关系或约定不受法律保护的高额利息？[单选题]○是○否6、就您所知，您所在的机构或人员是否存在参与投资理财、网络借贷、第三方支付、众筹、房地产、涉农互助合作组织等社会重点领域非法集资行为，或以“虚拟货币”、“金融互助”、“消费返利”、“文化艺术品收藏”、“养老投资”等名义实施非法集资的行为？[单选题]*○是○否7、就您所知，您所在机构的从业人员、合作代理机构、银行网点等是否存在私自制作保险产品培训课件、印制保单、宣传资料等单证、合同、私刻公司印章等行为？从业人员是否虚构保险理财产品或将保险产品伪造成理财产品进行销售？[单选题]*○是○否8、您所在的机构是否存在或发现过客户资金被扣留、挪用或下落不明等情况？[单选题]○是○否9、就您所知，您所在机构的从业人员是否有自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等从事非法集资活动；或与金融行业其他公司存在合同关系(包括但不限于劳务、代理或合作关系)；或入职前、离职后在第三方理财机构任职或参股非保险金融机构情况？[单选题]*○是(人员姓名及任职机构：）_________________○否10、就您所知，您所在的区域是否有外部机构/个人假借保险机构名义，利用公司信用误导欺骗投资者，实施非法集资活动？如谎称与公司合作开发理财产品、公司提供信用保证等。[单选题]○是(外部机构/个人名称：)_________________○否11、就您所知，您所在的区域是否有外部机构/个人偷换投保的险种的概念、夸大保险责任，或者直接伪造保险协议，利用保险为非法集资“增信”。[单选题]*○是(外部机构/个人名称）：_________________○否12、就您所知，您所在的区域是否有外部机构/个人以筹建相互保险公司、“互助计划”等幌子借助保险名义宣传集资，或冒用我司名称提供资金融通服务等。[单选题]*○是(外部机构/个人名称：_________________○)否13、就您所知，您所在的机构是否有从业人员是否涉嫌“黄赌毒”、黑恶势力和异常行为。[单选题]*○是(外部机构/个人名称：_________________○)否14、就您所知，您所在的机构是否为涉黑涉恶、非法集资、有组织犯罪、保险欺诈提供服务或便利的其它风险。[单选题]*○是○否15、是否禁止机构工作人员组织、领导、参加有组织犯罪活动。[单选题]*○是○否16、是否严禁为有组织犯罪组织及其犯罪活动提供帮助。[单选题]*○是○否17、是否严禁包庇有组织犯罪、组织、纵容有组织犯罪活动。[单选题]*○是○否18、是否严禁在查办有组织