2023年山东省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题

山东省２0２3年证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题一、单项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）１、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_＿。A.采用记名股票形式B．以外币标明面值Ｃ．以外币认购D.在境外上市时，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式２、假设2加９年８月18日某只股票有如表2－４所示的4个买单，那么成交顺序为＿_。表2-4某股票申报价格和数量表Ａ．买单B.交易量(手)C.时间Ｄ．价格(元）E．ⅠF.9０0G．１0：45Ｉ．ⅡJ.１80K.10:4５M.ⅢN．5O.10:４６P．３0.４8Ｑ．ⅣＲ．180S.1０:4７Ｔ．３0．５03、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5Ｂ．10C.2０D．５04、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额B.未来某时刻即期利率的有效差额C.远期的远期利率的差额D.预期的未来即期利率的差额5、公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文献限于初次公开发行的是()。A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C.律师鉴证意见Ｄ．会计师事务所验资报告6、20２３年对《公司法》修订的重要内容不涉及＿＿。Ａ.按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到()独立完整，主营业务突出,形成核心竞争力。Ａ.生产、资产、人员、财务、机构B.业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构Ｄ．业务、资产结构、人员、财务、管理8、在世界各国，证券分析师一般都有＿_自律组织。A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性Ｃ．自发组织的营利性D.自发组织的非营利性9、严禁以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。Ａ.资本拟定原则B．资本维持原则Ｃ.资本不变原则D.资本固定原则１０、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及运用外资的事项由__负责。A.证券交易所Ｂ．外资银行Ｃ．中国人民银行D.商务部

11、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。A.证券登记结算公司B.证券交易所Ｃ.证券公司D．证监会12、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，初次公开发行股票数量在＿_股以上的，可以向战略投资者配售股票。Ａ.2亿B．2.５亿C.3.5亿D．4亿13、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。A.上限B.资金额度Ｃ.权限Ｄ．通行证14、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_＿。A.便于股票分割Ｂ．为股票发行价格的拟定提供依据C.发行价格灵活D．转让价格灵活15、股票价格与市场利率的关系是_＿。A．利率提高,股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动1６、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户Ｂ.交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有公司证券账户1７、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属公司担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他公司任职。A．2%Ｂ．3％C．5%Ｄ.10%18、在招股说明书中，发行人应披露＿＿关联交易对其财务状况和经营成果的影响。Ａ．近１年Ｂ.近18个月C．近2年D.近3年19、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较,普通股筹资的优点是__。A．筹资弹性大B．筹资成本小C.筹资风险小D.筹资速度快2０、封闭式基金收益分派比例不得低于基金年度净收益的＿＿。Ａ．９0%B．95％C．８5％D．8０％21、对平衡型基金结识不对的的是__。A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺陷是成长的潜力不大22、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析__已发行股票的中签率。Ａ．近10天B.近15天C.近１个月D．近3个月23、证券公司营销人员风险重要是__。Ａ.促销风险B．道德风险C．合规风险D.营销责任风险２4、基金资产的所有人为__。A.基金管理人Ｄ．基金托管人Ｃ.基金份额持有人D．基金销售机构25、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的（)。Ａ．基金托管部B.基金管理部C.资产托管部Ｄ．资产管理部二、多项选择题（共２5题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)1、假如拟上市公司不能作出赚钱预测，则应（）。A.以历史数据代替&nbsｐ;B.以投资报告代替 ；C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示&nｂsｐ;D．以注册会计师的意见代替2、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是＿_。Ａ.按照ＡDR持有人的规定领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ｂ.负责ADR的注册和过户C.负责保管AＤR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督３、关于基金托管费计提标准，以下说法对的的是__。Ａ.通常基金规模越大，基金托管费越高Ｂ.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5%C．目前,我国封闭式基金根据２.5‰的比例计提D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系４、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（）。A．9:0０~11：０0B．9:30～11:３0C．１3:００~15:０0D．13:３0~1５"305、_＿是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。Ａ．证券服务机构B.证券经纪机构C.证券结算机构D．证券登记机构６、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。Ａ．资本公积金B．法定公积金C．任意公积金D.公积金７、下列关于基金份额冻结的说法中，对的的是__。A．基金份额冻结由基金托管人受理B．基金份额冻结由国家有权机关提出C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理8、交易型开放式指数基金募集结束后,_＿应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A.托管银行B．基金委托人Ｃ．基金托管人D．基金管理人９、张风与杨倩经法院判决离婚后,张风发现尚有一笔20万元的夫妻共同存款在杨倩手中,法院判决没有涉及。经与杨倩协商未果，对此存款，张风假如主张权利,应当__。A.向作出一审判决的法院申请再审B.向原审法院的上一级法院申请再审C.向人民检察院申请抗诉Ｄ．向有管辖权的法院另行起诉10、关于股票性质的描述,对的的是__。A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的ﻫ1１、2023年９月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实行细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的＿_以内的外汇资金投资在海外股票市场。Ａ．5%B.1０%C.20%D.3０%1２、股票应载明的重要事项有__。Ａ.公司名称B．公司登记成立的日期C.股票种类Ｄ．股票的编号13、公债的最初功能是＿_。A.填补财政赤字B.筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控１4、ST是英文SｐecｉalTreatmeｎt的缩写,意即“特别解决”。该政策自19９8年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指__情况。A.一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值Ｂ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表达意见或否认意见的审计报告Ｄ.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分,低于注册资本１5、国债承销团按照国债品种组建,涉及__。A．甲类承销团B．凭证式国债承销团C．乙类承销团D.记账式国债承销团1６、以追求当期高收入为基本目的的基金被称为__基金。A．收入型Ｂ.平衡型C.指数型D．成长型１７、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A.初次公开发行上市的股票和封闭式基金B．增发上市的股票C．暂停上市后恢复上市的股票D．股票除权日18、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__拟定。Ａ．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商Ｄ.同业中心19、下列各项属于外部信用增级的是（)。A.超额抵押Ｂ．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．钞票抵押账户20、发行人在招股说明书及其摘要的披露应()。Ａ.真实Ｂ．准确C.完整D．保证所披露的财务会计资料有充足的依据21、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为__。A．交易日闭市后，交易所将当天成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。Ｂ.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当天的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D．登记结算机构在清算完毕后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当天清算数据汇总表与清算明细表22、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完毕后,应放置于_＿供公众查阅。A.基金管理人所在地Ｂ.基金托管人所在地C.上市交易的证券交易所Ｄ．有关销售机构及其网点2