2023年四川省基金从业资格证券投资基金的类型考试题

四川省基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为１８0分钟，总分１20分,８0分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共３0小题,每小题2分，60分。)1、目前，我国基金注册登记机构只受理＿_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

Ａ．国家有权机关依法规定

B．基金托管人依法规定ﻭC.基金管理人依法规定

D．投资人自己申请2、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B．基金监管机构ﻭＣ．基金托管人

D．基金注册登记机构3、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。

A.公平对待投资者

B.不得进行虚假或误导性陈述ﻭC．表白所推介基金的过往业绩在一定限度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料4、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的重要差异为__。ﻭA．性质不同ﻭB．风险收益特性不同

C.收益来源不同

D．投资人不同5、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____

A:2%

Ｂ:3%ﻭC：４%

Ｄ：5%６、理论上,转增股本之后，每股价格相应__。

Ａ．向下调整

B.向上调整ﻭC.不变

D.随市场行情而定7、基金宣传推介材料也许涉及的违规行为涉及__。

A．承诺收益或承担损失ﻭＢ．报中国证监会备案ﻭC.预测收益率ﻭＤ.明确提醒风险８、基金销售机构内部控制应履行__原则。ﻭA.健全性ﻭB．有效性ﻭC.独立性ﻭD．审慎性9、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金协议期限为__年以上。

Ａ．2

Ｂ.５ﻭＣ．７ﻭＤ.1０1０、下列关于基金市场参与主体的说法,对的的有＿_。

Ａ．依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人ﻭC．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资征询机构是基金的重要服务机构ﻭD．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体ﻫ11、基金公司的风险控制能力涉及对__的控制。

Ａ．投资风险

B.市场风险ﻭＣ.系统性风险ﻭＤ．经营决策风险12、基金销售的规范从内容上重要涉及对＿_的规范。ﻭA.基金投资者ﻭB．基金销售服务机构ﻭC．基金销售行为

Ｄ.基金销售人员13、以下与基金份额净值的计算无关的是__。ﻭＡ．基金总资产

B.基金总负债ﻭＣ．基金总份额ﻭD．基金持有人人数14、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的＿_。ﻭA．跨期性

B．期限性

Ｃ．联动性

D.不拟定性或高风险性15、关于基金管理人，下列结识错误的是＿_。ﻭＡ．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责

Ｄ．基金管理人是基金的募集者和管理者16、场外认购LOＦ份额，应使用(）。

Ａ．上海人民币普通证券账户&nbsｐ;

B．深圳人民币普通证券账户 ；

C.中国结算公司上海开放式基金账户&nbｓp；ﻭD．中国结算公司深圳开放式基金账户17、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_＿。ﻭA.债券持有期限

Ｂ．债券发行期限

C．利息转让期限

D.债券有效期限1８、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非钞票基金资产属于该投资方向拟定的内容。

Ａ:50%

B：60%ﻭＣ：８0%

D：90％１9、下列关于基金管理公司的说法，对的的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核ﻭB.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度

C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产ﻭD.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统20、___＿采用估值技术拟定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A:初次发行未上市的股票ﻭB：送股．转增股．配股和增发新股等发行未上市股票ﻭC:发行未上市的债券和权证

Ｄ:非公开发行股票．公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票21、下列金融产品中，具有较好流动性的是＿_。

Ａ．证券投资基金ﻭB.银行理财产品

C.券商集合计划ﻭD.银行定期存款２２、链表不具有的特点是

Ａ.不必事先估计存储空间ﻭB．可随机访问任一元素

Ｃ.插入删除不需要移动元素

D．所需空间与线性表长度成正比23、证券投资基金利润的重要来源涉及_＿。

A．买卖证券的价差收入

B．销售服务费收入

Ｃ.债券利息ﻭD．股利24、以下属于货币证券的有__。

A.商业汇票ﻭB.商业本票

C．银行汇票

D.金融债券２5、在股票的一般分类中。按_＿，股票可以分为普通股票和优先股票。ﻭＡ．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C.投资主体的性质不同

D.流通受限与否２６、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特性。ﻭＡ．过往业绩ﻭＢ．从业经验

C.投资理念ﻭD．操作风格27、证券市场是___＿,也是资金供求的中心。

A:证券公司办公的场合ﻭB:证券交易的场合

C：证券监管部门

Ｄ：证券交易所２8、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。ﻭＡ.自助式,辅助式ﻭB．网上交易，柜台交易ﻭC．人工方式,电脑自动方式ﻭD．银行柜台，券商柜台2９、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元，其相应的认购费率为1.５％,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。ﻭA．９85２.１4&nｂsp;ﻭB．9852.22&ｎbsp；

C.９85７．1４&ｎbsp；

D.９８５7.2２３０、基金销售市场细分的原则中,__规定销售机构可以清楚地结识不同细分市场的客户差异。ﻭA.易入原则ﻭB.可测原则ﻭＣ.成长原则ﻭD.辨认原则二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0．5分，本大题共30小题，每小题２分，共60分。)31、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。

Ａ.基金资产总值ﻭB.基金资产净值

C.基金份额总值ﻭＤ．基金份额净值３2、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充足考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制ﻭＢ.运用管理方法

Ｃ.实行操作程序与监控措施ﻭD.设立安全监督管理机制33、证券市场从无到有重要归因于_＿。

A.社会化大生产的发展ﻭB.商品经济的发展

C．股份制的发展

Ｄ．信用制度的发展34、、是基金托管人全面行使职责的重要阶段。ﻭＡ：签署基金协议ﻭB：基金募集

C：基金运作

Ｄ:基金终止３5、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

Ａ.人员推销ﻭB．广告促销ﻭＣ．营业推广ﻭＤ．公共关系36、属于基金市场服务机构的有__。ﻭA．注册登记机构

B.基金销售机构

C．基金评级机构

D.律师事务所和会计师事务所３7、证券市场两个最基本和最重要的品种是__。

A.基金

B．股票ﻭC.债券

D．衍生品3８、QDII基金份额净值应当至少每___＿计算并披露一次。

A:日ﻭB:３日ﻭC:5日ﻭD：周3９、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金协议生效__的,应当登载自协议生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A.１年以上不满3年

B．１年以上不满2023ﻭC．５年以上不满２023ﻭＤ.5年以上不满2０234０、按证券的募集方式分类，有价证券可分为＿_。

A.公募证券

B.上市证券ﻭC.私募证券ﻭD．非上市证券ﻫ4１、根据（证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在_＿以上。ﻭA.60%;8０％

B.80％；60%ﻭC.6０%;６０%

D.80％;８0％４2、根据____的不同,可以将基金分为积极型基金与被动(指数）型基金。ﻭＡ：运作方式

B：法律形式

C:投资理念ﻭD:投资目的4３、下列各项中，__不是基金营销特殊性的重要体现。

A．服务性ﻭＢ.专业性ﻭC．连续性

D．广泛性44、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法对的的有_＿。

A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理

Ｂ.应当采用适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作

C.应在内部每日完毕各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账

D．在外部定期完毕与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账4５、以下基金销售客户服务投诉中,属于无效投诉的有__。ﻭA.因销售人员的因素导致客户利益受损引起的投诉

Ｂ．因销售机构的因素导致客户对销售服务不满引起的投诉

C.因客户自身因素导致客户利益受损引起的投诉ﻭＤ．因客户对产品、服务的误解引起的投诉46、证券公司申请基金代销业务资格，应最近__＿＿年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A：1ﻭB：2ﻭC：3ﻭＤ:4４7、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入钞票的比例不得超过基金、集合计划资产净值的＿___

Ａ：5%

B:8％

C：10%ﻭD:20%４8、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法对的的有__。ﻭA.重要有钞票比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B.钞票比例变化法通过回归的算法来拟定基金经理是否具有择时能力

C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观ﻭD.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段49、下列投资者,应推荐考虑参与基金初次发行的有__。

A.偏好购买新基金产品的ﻭB．希望享受手续费优惠的ﻭC.注重基金业绩表现,有一定分析判断能力的

D.短期市场趋势不明朗时有投资需求的50、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为___＿ﻭA:3０;5ﻭB:5;３０

C:7.５;5ﻭD:7.5;3０5１、＿___中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率涉及了预期的未来利率与流动溢价。ﻭA:完全预期理论

B:有偏预期理论

Ｃ:市场分割理论

D:优先置产理论52、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性ﻭC.安全性ﻭD．收益性５3、基金销售监管的原则具体涉及__。ﻭＡ．依法监管原则ﻭＢ.公开、公平、公正原则

C．监管与自律并重原则ﻭD．监管的连续性和有效性原则54、当客户选择IＦA购买基金时，IFＡ一方面要做的是__。ﻭA.了解你的产品ﻭB．了解你的客户ﻭＣ．了解你的价值

D.了解你的服务5５、目前,国内市场中尚不具有的金融工具有__。ﻭA．存托凭证ﻭB．公募基金

C．股指期货ﻭD．股指期权56、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以钞票结算方式收取结算差价的是_＿。ﻭA.金融期货

B．交易所交易期权ﻭＣ．金融远期合约

D.权证5７、以下原则中，__不是基金监管的原则。ﻭＡ.依法监管原则

B.监管的连续性和有效性原则ﻭC．周期性原