2019版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表

20192019版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表第第页共9页质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表序号部门过程潜在的风险识别后果严重程度发生频率风险系数风险等级机遇应对风险的措施1总经办组织环境行业恶性竞争,客户单一。影响公司经济效益以及公司未来发展。428市场潜力巨大，有行业发展空间。《客户服务控制程序》开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。人员工资增长快、流失率局。管理/、规范，费用增加。影响公司经济效益以及公司未来发展。影响公司经济效益以及公司未来发展。222244低低降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。提高企业管理总体水平。《人力资源管理程序》《质量环境管理手册》《程序文件》.创建核心企业文化，营造好的文化气氛。.给员工一个发展的空间和提升的平台，较大的发展空间。.提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。.引入体系管理。.作业程序化，降低成本。风险机遇风险识别不全面、不到位。影响公司经济效益以及公司未来发展。428增强企业抗风险能力，提高运行效率。《风险和机遇的对应管制程序》管理者代表带领各部门负责人每月进行一次风险识别会议。知识信息环保证件更新♦及时。影响公司经济效益以及公司未来发展。5315高提高运行效率，增强公司经济效益。《文件控制程序》定期更新相关的证件资料，并遵照执行。2总经办-采购外部提供采购型号规格错误或数量不足。延误生产，影响客户交期。326满足交付。《供应商选择与评估控制程序》《外部提供过程产品和服务控制程序》.制定详细的采购单，采购员与供应商仔细了解所需采购物料的型号规格及数量。.建立安全库存降低出错风险。

供应冏交付不及时或来料不符合要求。延误生产，影响客户交期。313低满足交付。《供应商选择与评估控制程序》《外部提供过程产品和服务控制程序》.采购员随时对订单进行跟踪，必须时到供应商现场确认。.增加合格供应商，同样产品必须有两家以上的合格供应商3人事行政部采购价格过高。供应商突然终止供货。增加成本。生产停产，无法完成客户交期。351135低低提局兄争力。满足交付。《供应商选择与评估控制程序》《外部提供过程产品和服务控制程序》《供应商选择与评估控制程序》《外部提供过程产品和服务控制程序》同样产品必须有两家以上的合格供应商，方便比对价格。1、常用材料必须开发两家以上供应商。2、小量、特殊材料只有一家供应商时，随时掌握供应商动态，发现异常立即开发第二家供应商。对供应商评估不到位，导致来料品质不稳定。影响产品品质。5315高品质的保证，提高公司信誉。《供应商选择与评估控制程序》《外部提供过程产品和服务控制程序》.加强对供应商的管理，定期对供应商进行评估。.一旦出现来料不良，要求供应商改善并提供措施报告。人力资源人力资源采购员的疏忽或能力不足导致的风险。人员工资增长快、流失率局。延误生产，影响公司经济发展。影响公司经济效益以及公司未来发展。322264低满足交付，提高公司怎管0降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。《人力资源管理程序》《人力资源管理程序》制定专业的采购培训计划，定期进行培训及考核，增强采购员的工作能力。.创建核心企业文化，营造好的文化气氛。.给员工一个发展的空间和提升的平台，较大的发展空间。.提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。人力资源员工培训不到位。员工作业技能不足，工作效率低。4312提高工作效益，品质稳定。《人力资源管理程序》针对各级人员的需求，制定相应培训计划，按计划实施培训，并对培训效

环境运行管理制度/、完善。人员补充/、及时。影响公司秩序。影响公司发展。331339低岗位分工明细，减少公司运宫成本。加快交付进度。《人力资源管理程序》《人力资源管理程序》果进行确认。.建立各部门职能职责表。.定期对员工作出绩效评价及采取合理分配安排。.要求各部门提前做好招聘计划。.通过网站、招聘公司等多方位招聘。招聘管理/、合规。影响公司发展。4312规范公司招聘管理制度，避免劳动纠纷发生。《人力资源管理程序》.制定招聘计划，明确招聘需求，筛选合适的简历，严格管控招聘流程。.对应聘人员进行身份认证及资格认证。.建立和谐的劳资关系。法律法规风险。影响公司发展。5315高提高公司信誉，规范公司操作要求。《质量环境管理手册》.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。.定期更新相关法律法规并遵照执行。消防安全风险。影响员工积极性及可能造成人身■5315高提供安全生产的环境，提高员工工作积极性，促进公司经济发展。《消防安全管理规定》.定期进行消防安全教育和培训及消防演实。.工作场所配备所需的消防设备，定期对消防设备进行点检。.建立消防安全疏散通道。危险固体废弃物转移交给无资质的公司处理。固体废弁物造成环境污染。515低促进清洁生产，提高环境质量，提升公司怎管0《环境监视测量和合规性评价控制程序》.对危险固体废弁物供应商严格评审，要求具备资质。.按要求转移，对其进行相关方管理。

生活污水管理不到位。生活污水排放不达标，产生水污染。326促进清洁生产，提高环境质量，提升公司怎管0《环境监视测量和合规性评价控制程序》.使用三级化粪池进行过类后排放。.化粪^^每3个月清理1次。.请第二方检测机构每年进行检测。工业废气管理不到位。工业废气排放不达标，产生环境污染。5315高促进清洁生产，提高环境质量，提升公司Am管o《环境监视测量和合规性评价控制程序》.废气使用管道进行有组织排放。.定期对排风系统进行点检。.请第二方检测机构每年进行检测。4品管部放行材料来料漏检。产品不合格。428品质稳定。《产品和服务放行控制程序》.来料后，通知QC佥查，并记录来料检验报告。.做好标识管理，按照“产品和服务放行控制程序”控制。监测资源标识防护计量器具失校的风险。来料检验未标识。影响产品品质。影响生产进度。431246低计量器具管理规范。提高效率，降低成本。《监视和测量资源控制程序》《标识与可追溯性控制程序》.制定年度校准计划，按计划执行。.公司专人管理，每年送外校正。对来料进行定区摆放，增加标识。人力资源检测员培训不足的风险。影响产品品质。339品质的保证，人员能力的提升。《人力资源管理程序》.制订品管部人员培训计划，按计划执行相关培训.每次发生品质问题时都对相应人员进行问题检讨培训。.日常早会讲解对应的品质事宜，提升人员的能力产品服务要求顾客投诉处理不当，导致客户流失。影响公司发展。326订单增长态势。《客户服务控制程序》具体根据顾客投诉的问题协调各部门进行解决，持续跟进，务必尽快给客人一个满意的回复。 产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量。影响产品品质。5315高提升质量增强顾客满息。《客户服务控制程序》.加强和督促工，控制流程。.制定员工培训计划，加强员工自检能力。.QC加大巡检次数。

不合格不合格品的区分及标示不明确。影响产品品质。326品质的保证,6S的规范管理。《标识与可追溯性控制程序》.对不合格品制作标识牌标识，并规划不合格品区域。.品管部主管加强巡查，预防不合格品乱摆乱放的现象。5销售部产品服务不合格品没有及时确认及清理。未真正理解顾客要求及缺之启效应对顾客要求变化的处理能力。影响公司6S。丢失客户。332266品质的保证,6S的规范管理，成本的控制。订单增长态势。《标识与可追溯性控制程序》《客户服务控制程序》.对不合格品制作标识牌标识。.对不合格品执行日清日结。.增加跟客户之间的沟通交流。.制定相应的培训，加强业务员的沟通能力及理解能力。要求客户需求变更没有相关信息说明。影响交付。326减少成本。《变更管理程序》客户后义更时销售部发出变更通知书，通知各部门及时做好变更。订单不稳定（时多时少）。对公司利润和发展造成影响。224低公司营业额增加。《客户服务控制程序》开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。产品服务要求顾客投诉处理不当，导致客户流失。丢失客户。5315高订单增长态势。《客户服务控制程序》.制作客户投诉处理流程，增加跟客户之间的沟通。.具体根据顾客投诉的问题协调各部门进行解决，持续跟进，务必尽快给客人一个满意的回复。5销售部交期不及时。客户扣款、客户满意度卜降。428增强顾客满意度。《客户服务控制程序》与生产部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。风险机遇货款回收/、及时。影响公司经济效益以及公司未来发展。4312资金周转及时。《客户服务控制程序》.销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。.选择优质客户长期合作，快速回收

行业恶性竞争,客户单一。影响公司经济效益以及公司未来发展。224低市场潜力巨大，有行业发展空间。《客户服务控制程序》资金。开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。市场信息收集不足。影响产品定位，影响市场开发。339市场潜力巨大，有行业发展空间。《客户服务控制程序》增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。6生产部生产服务提供作业员违规操作。作业场所混乱。安全事故发生。用错物料、不良品混入，造成客户投诉。441248低安全生产，提高产量。品质的保证，6S的规范管理。《生产和服务提供管理程序》《生产和服务提供管理程序》.安全事故海报、视频宣传及安全操作培训，提高员工的安全意思。.车间长每大/、定时现场巡查，发现违规操作者立即制止及进行教育指导。.车间长现场对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。.公司每月组织进行现场6S巡查。新员工作业技能不足。不良产生及流出，造成客户投诉。4312品质保证。《生产和服务提供管理程序》新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。现场操作指导描述不清及描述/、到位。影响生产进度。326品质保证。《生产和服务提供管理程序》.制定清晰详细的操作指导。.根据实际情况修改操作指导并培训操作人员。 产品不良预防管理不到位。影响产品品质。5315高防止不合格产品的非预期使用或交付。《生产和服务提供管理程序》.对作业员进行相关培训并考核。.提高作业员自我检查及自行管理意识。

不合格生产出的不合格品没后及时处理。不合格品混入良品中，造成客户投诉。326品质的保证，6S的规范管理。《生产和服务提供管理程序》1、生产线设置不合格放置专用置场，并进行明确标识管理。2、设定/、合格二次不良目标进行管理。标识防护材料标识不清。用错材料影口旷品品质。428通过规范管理，保证品质。《标识与可追溯性控制程序》对全厂物料清理整改，增加标识。7仓储部产品防护产品受损。帐物不相符。影响客户交期，造成经济损失。影响公司的正常运作，造成经济损失。442288增强顾客满意度，促进经济发展。公司正常运作，促进发展。《产品防护管理程序》《产品防护管理程序》.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒的仓库进行管理，按各类规定区域摆放。.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。环境运行化学品管理,、到位。化学品泄漏、火灾。5315高提供稳定发展的环境空间。《产品防护管理程序》《化学品泄漏作业处理规定》.专用化学品仓库管理，索取并按MSDSS行管理。.生产线化学品使用专人管理，并做好明确标识。.在使用中的化学品必须放置在防泄漏容器中。.化学品储存场所张贴防火标识，配备消防器材。8机械部基础设施设备异常失控及安全防护措施失效。批量不良发生或安全事故发生。5315高安全生产，品质稳定。《设备设施控制程序》.员工班前对设备运转状态及安全防护措施进行有效性点检。.公司每月进行安全巡查确认。.设备定期进行一级、二级及三级保养。

设备电箱存在隐患。影响公司生产进度。428用电安全。《安全生产管理制度》《设备设施控制程序》.对员工进行安全培训，各部门领导和员工如有发现及时通知整改和维修。.设备定期维修及保养。设备维护保养项目不全。设备故障率增局，影响生产。224低设备总效率局。《设备设施控制程序》.根据设备实际情况制定相应的设备维护保养计划.制定设备保养计划，按计划进行设备保养。.培训设备维护人员按要求保养设备。9财务部风险机遇融资/筹资过程中的风险。筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。5210增强企业抗风险能力，提高运行效率。《风险和机遇的对应管制程序》.选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融资；控制公司现金流。.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。资金偿还过程中的风险。资金使用过程中的风险。受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。短期资金风险和长期资金投资风险。55221010增强企业抗风险能力，提高运行效率。增强企业抗风险能力，提高运行效率。《风险和机遇的对应管制程序》《风险和机遇的对应管制程序》.根据