第二章效率与市场

第二章效率与市场●第一节资源配置●第二节市场机制●第三节资源配置效率●第四节公共商品供给的效率产量★●第五节市场失灵第一节资源配置一、资源的稀缺性二、资源配置的内涵三、资源配置机制一、资源的稀缺性

人们的需要或欲望是无限的。相对人的需要或欲望资源总是稀缺的。满足需要的手段则是有限的。需求的无限性与资源相对稀缺性的矛盾，迫使人们不得不对已有的资源在各种用途之间作出配置的选择（是否配置，配置多少，如何配置），以使一切可利用的资源得到最佳组合和利用，以最小的资源投入获得最大的产出——优化资源配置。稀缺性成为一种限制性约束，才需要理性选择。二、资源配置的内涵在一定技术和资源条件下，人们只能生产出有限的产品，而人们生产和消费一种产品就必须放弃另一种产品。社会需要的无限性和资源的相对稀缺性之间的矛盾，迫使人们必须对已有资源进行合理配置。资源配置：是为了满足社会需求而对资源使用进行的组合或选择。资源合理配置是社会再生产顺利进行的前提。资源配置不仅仅是在不同类产品之间进行配置，而且会涉及在今天和明天之间进行配置。资源配置分类静态的资源配置在生产关系和可利用资源资金以及生产技术一定条件下，更有效地利用业已开发的经济资源，使社会产量达到最大化——更好地配置和使用资源存量。动态的资源配置在较长时期内，通过调整生产技术，在使既定资源的配置效率得到提高的同时，使可供人类使用的资源总量增加——开发潜在的可利用资源。在资源配置过程中，人们面临的最大难题就是资源在公共商品和私人商品之间的配置比例。三、资源配置机制（一）资源配置机制由四个主要“部件”组成：决策机制：即资源配置决策权在经济主体之间进行分配的制度和机制。信息机制：即资源配置信息的收集、分析、传输、反馈的渠道和机制。动力机制：即诱导经济主体作出资源配置决策的动力源、动力传递以及动能释放的系统，主要包括利益-激励机制和目标-约束机制。协调机制：即对各种不同资源配置决策进行协调以实现资源合理配置的机制。

（二）可供选择的资源配置机制1.市场机制核心是价格机制和竞争机制。市场机制总体来说是有效的，但也存在多种缺陷。

2.非市场机制（组织机制）主要以政府计划为核心的政府经济运行机制。一般的观点是，非市场机制的功能主要在于弥补市场机制的缺陷。

自然经济市场经济计划经济决策机制自主、多元自主、多元命令、一元信息机制自我反馈市场、价格纵向、产量动力机制物质利益物质利益各种利益协调机制自给自足价格波动计划第二节市场机制一、“经济人”假说亚当·斯密认为：每个人都是利己的，其行为动机都是为了谋取自身利益（追求个人效用最大化）。“经济人”的利己行为对社会财富的增加有积极作用：“经济人”行为能够带来资源的有效配置；“经济人”的节俭行为能自动积累起足够的资本以推动经济发展。——“当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不见的手引导着去实现公共的最好福利”。——“在这个所有可能世界中、最好的世界里”A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置；B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬；C.能够积累起足够的资本量以推动经济发展;D.经济的周期性波动可以被自动熨平。——“政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”二、市场狭义：人们买卖商品或进行商品交易的场所；广义：一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间、过程。四种市场类型：完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断。（按厂商数或产品替代程度划分）完全竞争市场是最优典型意义的市场。市场主体：家庭与企业家庭（个人）企业目标效用最大化利润最大化供给生产要素商品与服务需求商品与服务生产要素约束条件收入约束成本约束

市场体系：产品市场与要素市场家庭企业SSDD产品市场要素市场货币货币货币货币需求需求产品产品要素服务要素服务供给供给三、市场机制市场机制是能够引起某种经济运动或发挥某种经济功能的市场装置或市场系统。一般来说，有市场就有市场机制。经济的市场化程度：商品化程度；再生产过程中的各环节与市场的关系程度以及运行状况；市场体系完善与否。市场机制主要是通过市场价格、竞争、供求、风险等机制以及由此产生的市场均衡，解决基本的经济问题：生产什么？生产的内容将最终决定于两大因素：“消费者和技术”。需求选择--收益（效用）最大化：私人需求（货币投票）与公共需求（政治投票即公共选择）如何生产？取决于生产者之间的竞争。技术选择--成本最小化为谁生产？取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求。收入分配--激励最大化：个人激励与集体激励市场经济活动是由企业和消费者在市场上自发进行的。

四、市场机制有效的环境要使市场机制有效运行，必须满足以下环境条件完全竞争市场必须同时满足以下条件：第一，市场是完全竞争的：（1）有足够多的卖者和买者，都是价格的接受者（2）产品是同质的（3）能自由进入和退出该行业（生产要素能充分自由流动）（4）生产者和消费者具有完全信息（对称）（5）经济利益的可分性与所有权的确定性；不存在规模报酬递增；不存在外部性第二，成本递增或规模报酬递减。（否则意味垄断）第三，完全信息。另外，资源的完全流动。第三节资源配置效率一、资源配置效率的衡量标准：帕累托效率标准二、生产效率三、交换效率四、综合效率一、资源配置效率的衡量标准：

帕累托效率标准效率：总是意味着在一定的资源和技术条件下满足人类需要的状况。帕累托效率或帕累托最优：在既定条件下，当资源配置使得一个人福利的改善必然使另一个人的福利受损时，则实现了资源的有效配置。帕累托改善：一部分人福利改善的同时并没有使任何一部分人的福利受损。当帕累托改善不能进行时则达到帕累托效率。用更通俗的话来说，效率是指“人尽其才，物尽其用，地尽其力，货畅其通”，没有浪费，也不能改善。帕累托效率是一个包括了生产效率、交换效率和配置效率在内的综合概念。帕累托（VifredoPareto）1848－1923意大利经济学家、社会学家帕累托效率与帕累托改进与g点相比，在不伤害李四的情况下，只要使张三的无差异曲线进一步向右上方移动而李四仍停留在Eg上，张三的福利能进一步提高，这个过程一直持续到张三的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。因为在P点，除非降低李四的福利，否则，张三的福利不能提高。帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进张三rOOBO’李四sEgghpAgAhAp帕累托效率配置效用可能性边界效用可能性边界：当一个人的效用给定时，另一个人能获得的最大效用所在的曲线。对效用可能性边界曲线：在外，不能实现；在上，帕累托效率；在内，帕累托无效率，可改进。卡尔多补偿标准现实中往往出现一个人福利改善而使另一个人福利受损，这时用帕累托标准就无法判断优劣。卡尔多补偿标准就是针对这种情况提出来的。卡尔多改善：如果改变资源配置使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多改善。（收入分配）卡尔多效率：如果任意改变资源配置不能使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多效率。尼古拉斯·卡尔多(NicholasKaldor1908-1986)：当代英国著名的经济学家，新剑桥学派的主要代表人物之一，以提出与经济增长论相溶合的收入分配论和建议以消费税（直接消费税）代替个人所得税著称。

三、交换效率XoY无差异曲线预算线YbbXb无差异曲线：(Indifferencecurves)效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。两线的切点(如在均衡点b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用。边际替代率：

MRSXY表示消费者每多消费1单位X需要减少的Y的数量－△Y/△X→－dY/dX。在均衡点b：一个人经济（消费）公式推导MaxU(X,Y)s.t.PXX+PYY=IL=U(X,Y)+λ(PXX+PYY－I)

U(X,Y)=CXoY无差异曲线预算线YbbXb｛交换效率边际替代率MRS（MarginalRateofSubstitution）是指在效用不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量，对消费者而言，MRS等于一种商品X的边际效用与另一种商品Y的边际效用之比，即：边际替代率反映出以一种商品X替代另一种商品Y后对消费者带来的满足程度。实际上是效用无差异曲线斜率的绝对值。交换效率是指所进行的交换达到了这样一种状态，即任何新增加的交换都不可能在一方获益的同时不使交换的另一方受损（交换效率的Edgeworhbox图示）交换效率实现条件：在交换效率状态下所有个人对于任意两种商品的边际替代率相等。用等式表示为：MRSAXY=PX/PY=MRSBXY合同曲线或契约曲线（Contractcurve）。交换效率：经济含义对商品之间的交换比例，当人们彼此间的交换意愿均相同时，资源配置就是最有效率的。此时，任何交换都不能帕累托改进，进一步的交换会终止，交换处于均衡状态。换言之，在达到均衡之前，人们彼此间的商品（要素）交换是能增进各自效用的。二、生产效率是指在既定技术和资源条件下实现了这样一种生产组合，在这种组合下，不可能不减少一种产品的产出而增加另一种产品的产出。生产一种商品KoL等产量线等成本线LbbKb等产量线(Isoquantacurve)：技术水平不变的条件下，生产者产量相等时，各种不同生产要素的组合轨迹。等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最大产量。边际技术替代率：MRTSXLK表示在生产X的过程中，为保持产量不变，减少使用一单位L而增加的K的数量－dK/dL。在均衡点b：边际转换率图示边际转换率MRT(MarginalRateofTransformation)：是指企业在社会资源既定的条件下和生产1、2两种产品的情况下，每增加一个单位的商品1的生产，必须放弃的商品2的产量。这是由于生产要素的边际产量递减规律作用的结果。通常用RPT1,2，说明这两种产品存在着“转换”关系，也就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。公式：由于边际收益递减规律在起作用，产品的边际转换率会随该产品的增加而递增，即边际成本递增规律。设有两种商品W和B，其边际转换率：MRTBW=ΔW/ΔB在生产可能性边界上，资源充分利用：ΔW*MCW＝ΔB*MCB，于是：生产效率的实现条件：在生产效率状态下任何生产要素对于所生产的任何两种商品的边际转换率都相等。用等式表示即为：

MRTLBW=MRTKBW另外MRTSWLK=w/r=

MRTSBLK生产两种商品：生产效率资本K资本KY劳动L劳动LX在契约曲线上的任意一点，不同商品的边际技术替代率相等。即：这时，且只有这时，生产的资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）生产与效率的判断1.位于生产可能性边缘内的生产组合，不产生生产效率。2.所有有效率配置的生产组合都位于生产可能性曲线上。3.并不能由（2）判断出，生产可能性曲线上的任何一种生产组合会比在同一条生产可能性边缘曲线上的其他生产组合更有配置效率。4.位于生产可能性曲线上的所有生产组合并非都必然比位于生产可能性曲线内的生产组合更有效率。（只是具有生产效率，是否有社会效率不得而知）生产效率：经济含义对任意一种生产要素，当其生产任意一种商品的产出率相同时，要素就处于最优配置状态。此时，任何生产变动都不能改进产出，要素配置处于均衡状态，不再继续在不同商品生产间流动。换言之，在均衡出现之前，要素流动可以提高产出率。四、帕累托综合效率

综合效率：消费和生产同时实现帕累托最优。综合效率实现的基本条件为：任意两种商品的边际转换率必须等于消费者的边际替代率。即MRTXY=MRSiXY综合效率要求在实现产量最大化的同时，产品结构与社会需求结构一致。综合效率是否存在？可以证明，在完全竞争状态下是存在的（见后）。如图中，生产效率在O’点取得，对该点的生产量W和B，交换契约线为OO’，如果初始分配点（线）为s，则交换均衡点为e，综合效率为（O’，e）。综合效率：定义及经济含义同时满足生产效率和交换效率，且生产的边际转换率与任意消费者的边际替代率相等，即：消费中的任意两种商品的交换比例等于生产中该两种商品的边际成本之比。此时，交换和生产同时处于最优状态。其实质和意义是产品结构与社会需求结构一致。完全竞争状态下存在帕累托效率设A、B为消费者，X、Y为商品，PX、PY为商品价格，L、K为要素，w、r为要素价格。为使消费者满意，需满足交换效率：MRSAXY=PX/PY=MRSBXY为使生产者满意，需满足生产效率：MRTSXLK=w/r=

MRTSYLK为使生产者和消费者同时满意，需满足综合效率：MCX=PXMCY=PY（完全竞争市场）MRTXY=MCX/MCY=PX/PY=MRSiXY于是，在完全竞争状态下，存在帕累托综合效率：第五节市场失灵市场失灵，又称生产缺陷，是指由于市场机制的自身特点或缺陷，没有或不能将资源配置到效率状态的现象。市场失败主要表现在：资源配置失灵：不能有效提供公共商品、不能有效解决外部性问题、市场竞争不完全、市场信息不充分等。收入分配不公：两极分化经济稳定失衡：经济波动一、不能有效提供公共商品首先，非竞争性使得不增加供给量而增加消费者成为可能——免费搭车。其次，非排他性使得每个人的受益无法准确评估，从而在技术上难以定价。第三，公共商品的提供成本无法通过市场得到补偿——公共品供给不足。结论：公共商品市场不存在需求不愿表达，无人买供给不能补偿，无人卖过量消费与供给不足二、不能有效地解决外在性问题我们生活在一个相互影响又彼此依赖的世界1.外在性（Externalities）又称外部性或外部效应，或“溢出效应”，是指私人费用与社会费用或私人收益与社会收益的非一致性。当某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制以外的某种方式影响他人的福利时，或者一个经济主体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。2.分类（1）正外在性是指私人企业（个人）带给社会的收益大于其私人收益，即“收益外溢”。社会收益=私人收益+外部收益如防洪工程，水库下游的居民可以受益，但他们可能并没有承担相应的成本。（2）负外在性是指私人企业（个人）带给社会的成本大于其个别成本，即“成本外溢”。社会成本=私人成本+外部成本如一渔夫以捕鱼为生，某工厂向河流排污，影响了鱼的产量。工厂排污行为对渔夫造成负外部性。

价格生产量边际社会成本

供给曲线（边际私人成本）需求曲线（边际收入）Qe

Qm3.外部性带来的经济影响分析成本外溢（负外部性）将导致私人生产规模大于社会的最优规模，带来过度生产。收益外溢（正外部性）将导致私人生产规模小于社会的最优规模，带来生产不足。因此,外在性的存在，将使生产者利润最大化决策的结果偏离效率状态。供给曲线（私人边际成本）社会边际收益需求曲线（私人边际收益）生产量价格Q1

Q24.产生外部效应的原因（1）产权不明晰（环境问题是产权不健全而导致外部效应的典型例子，如一些人会将脏水排进河里，而不是自己家里）（2）权益界限模糊（3）政府管制混乱通常，外部性以负外部性居多，公众和政府对负外部性比对正外部性更为关注。随着社会人口的稠密和生产技术的提高，负外部性逐渐由微小的麻烦发展为巨大的威胁。5.解决问题的途径：矫正外部效应——外部效应内部化思考：谁应为负外部性“买单”？如何解决？（以污染为例）经济人的道德约束（私人办法——社会习俗）政府干预财政手段（税收或补贴，或提供公共商品）政府管制：行政、法律手段经济手段：市场一体化可交易的排放许可证科斯定理有益品与有害品“个人是自己福利的最佳判断者”，这一假设有时不成立。从完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）有益品（优值品）：消费者的评价低于合理评价教育与卫生；有害品（劣值品）：消费者的评价高于合理评价香烟与毒品。在上述情况下，边际替代率决定的消费结构是“非效率”的，其对资源配置效率的影响与外部性类似。三、市场竞争不完全性市场机制的有效作用是以完全竞争为前提。垄断将限制竞争，限制生产要素的充分流动，扭曲市场价格，从而破坏了市场机制的理想功能。结果导致资源的低效率配置：第一，产量受到限制，产品的消费使用者的福利受到额外损失。第二，垄断行业由于存在垄断利润，缺乏尽可能降低成本的竞争压力。第三，垄断者可能不那么积极地推动技术进步。第四，垄断者追求超额收入的寻租活动本身会造成资源浪费。

市场竞争不完全性如何解决不完全竞争造成的市场失灵？政府可以根据不同的原因来采取相应的对策，如对自然垄断行业实行国有化、管制和定价措施等；对于垄断竞争行业则实行反托拉斯政策，利用反垄断法来促进竞争的程度；为了鼓励技术创新政府可以颁布专利法，等等。四、市场信息不充分充分信息是保持市场充分竞争和实现帕累托最优的必要条件。不完全信息未来不确定性：风险不对称信息：交易一方拥有另一方所得不到的信息。信息不充分会产生两大问题逆向选择道德风险。如何解决市场信息不对称？为了保证竞争规则不被违反，政府也只能根据事后的判断，利用法律措施对违反规则者进行惩罚，规范信息市场，以信息公开来增大其来源，但也不可能完全消除这个市场的不完全性。因此，信息问题是阻碍现实经济生活中实现资源最优配置的根本性原因之一。五、收入分配不公平收入分配不公平，是指社会成员之间的个人收入分配差距过于悬殊。市场分配的基础或依据是生产要素，社会成员拥有的生产要素差异将导致收入水平差距。强行实现收入均等化，将导致资源配置效率低下。要使市场保持对资源的高效配置，必将拉大社会成员的个人收入差距。两极分化的结果对（静态）社会福利的影响效率与公平功利主义社会福利函数的推论：如果个人效用函数相同，在收入边际效用递减规律下，均等分配福利最大。对（动态）经济均衡的影响边际消费倾向下降与消费需求不足对社会稳定的影响两极分化与社会对立（“金字塔型”、“哑铃型”与“橄榄型”社会）贫困化与犯罪率上升起跑线上中国金融业高管高薪大比拚

根据2007年中国平安年报显示，马明哲年薪共计6616.1万元。其中，税前工资津贴和其他福利481.9万元，税前奖金（含年度奖金和长期奖励首期首次支付）4132万元，保险2.2万元，税前报酬合计为4616.1万元，如果再加上2007年内其捐给“中国宋庆龄基金会”的2000万元，则全部税前报酬是6616.1万元，折合日薪约18.2万元。平安共有5位高管年薪过1000万元，其中梁家驹4813万元、张子欣4770万元。

中国富豪的来源其一为草根崛起。最典型的是浙商和广东商人。其特点是，白手起家，几乎没有任何背景，一步步在激烈竞争中壮大，最后经十年乃至几十年的浸润，造就财富家族。这类商人，多集中在竞争性产业领域，其从事的行业，多为中国市场化最彻底的行业。其二为体制内起步，以商人终结，或者本身亦官亦商。其特点是，创始人最开始在体制内谋得执掌一家企业的机会，后来通过国企改制，成为股份制企业的实际掌控人。TCL的李东生，本为惠州市政府委派到企业的体制内管理人员，通过增量式改革，最后获得了企业控制权，成为内陆世富。青岛双星总裁汪海也通过改制从体制内的经营者，转变为独立的商人。其三为红色家族。特点是拥有深厚的政治资本，故起步高，容易获得社会资源。多从事一些需要审批的贸易、基础产业、能源等产业。房地产行业亦多为红色家族钟情的领域。其四是利用资本市场。炒作或上市。在国外，防止商业大族事实上的世袭与垄断主要有两大途径，其一是高额的遗产税，其二是限制政治与商业的结盟。六、宏观经济波动宏观经济稳定的三个基本标志：充分就业、物价稳定和国际收支平衡。衰退和萧条期出现大量的失业问题，市场本身并不能解决；严重的通货膨胀或通货紧缩，将扭曲市场价格体系，使市场机制对物价总水平失去稳定调节作用；国际收支平衡体系中市场机制的作用空间较小。充分就业就业率已就业人口占全体劳动人口的比率劳动人口是在总人口中扣除以下人口之后的人口：没有工作能力的人口在法定就业年龄之下与在法定退休年龄之上的人口有工作能力但不愿意工作的人口有能力且愿意工作但没有去寻找工作的人口达到社会认可的水平一般认为,就业率在97%以上为充分就业，95%左右为一般就业水平失业的类型摩擦性失业结构性失业季节性失业周期性失业前三种失业的存在一般与商品市场、劳动力市场以及商品生产的结构性特征有关，第四种失业则与宏观经济运行状态有关。物价稳定物价总水平基本稳定，其上涨幅度在社会可以容忍的范围（3%左右），而不是物价上涨为0；保持物价稳定是社会总供求平衡的重要标志，物价水平一般都是徐徐上升的。保持物价的基本稳定，是社会总供给和总需求平衡的重要标志。国际收支平衡

一国在进行国际经济交往过程中，经常项目（商品进出收支、劳务收支以及无偿性转移收支）和资本项目（长短期资本流入和流出）的收支平衡。在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。市场失灵的广泛存在，说明单靠市场无法实现帕累托效率的，需要政府干预和财政配置资源。本章小结社会需求的无限性与资源的稀缺性之间的矛盾需要对资源进行合理配置。资源配置是为满足社会需求而对资源的使用进行组合或选择。资源配置机制有市场机制和非市场机制。市场机制是能够引起某种经济运动或发挥某种经济功能的市场装置或市场系统。市场机制有效运行的环境。效率通常是指配置效率或帕累托效率，包括生产效率、交换效率和综合效率。实现效率的条件。在一定条件下，私人商品的竞争性均衡是帕累托最优。市场失灵的原因。市场有效时，应以市场配置资源为主；市场失灵时，需要政府适度干预经济和财政配置资源。二人经济（交换与交换效率）图2－4交换效率的Edgeworhbox图示1、a点是初始分配2、扇形是双方可能达成交易的区域。除a点、f点外，其它的任一点，与a点相比，都是帕累托改善。3、根据定义，i点（L3Z3的切点）是帕累托最优点。在这一点，交换不会再继续下去。4、在i点，有合同曲线：多个可能的帕累托效率点假定k点是初始配置点，当其中某人的无差异曲线经过该点时，可以找到P3和P4这样的帕累托效率点；假定g点是初始配置点，可以找到P1和P这样的帕累托效率点。而对帕累托点P2更具有实际意义，因为该点两人的预算线都经过g点，意味着交换过程中财富未发生变化。图2－5合同曲线合同曲线OOˊ不仅表明了所有的无差异曲线的切点，而且也说明了社会中的交换效率，以及社会资源的所有的帕累托效率配置。

图2－3生产效率的图示生产可能性曲线(Productionpossibilitiescurve)生产可能性边界：在给定X的产量时，能够生产的Y的最大产出量。生产效率的实现条件：第一步导出边际转换率：MRT=ΔW/ΔB第二步导出边际成本：MRT=MCB/MCW第三步导出生产效率实现条件：

MRTLW=MRTLB是指任何生产要素对于所生产的任何两种商品的边际转换率相等。

公共商品的供给量最优标准当MSB=MSC时，公共商品的供给量最优。因为：当MSB>MSC时，产品的边际收益高于边际成本，再多生产一个产品，还能多获得一份利润；当MSB<MSC时，产品的边际成本高于边际收益，若再多生产一个产品，利润会减少；唯有当MSB=MSC时，在这一均衡时，所产生出来的产品量是最优的。

庇古传统福利经济学家庇古是最早提出外部性的经济学家庇古传统正外部：补贴负外部性：征税补贴或征税额正好等于外溢的收益或成本困难在于如何衡量外部效应的大小课税过重，就会对市场中的生产活动造成不利影响；课税过轻，又达不到有效减少污染的目的

价格Q边际私人成本边际社会成本边际社会收益CBOQeQmE庇古税使用税收和补贴计划，对造成外部负效应的企业，国家对其征税，其数额等于该企业所造成的损害，以便使私人成本等于社会成本。价格每个单位产量的治污设备数量

Qe治污的边际私人收益治污的边际成本补贴治污的边际社会收益财政补贴思考:补贴这种方法适当吗?

这种治理方法不能达到社会资源的有效配置，理由很简单：生产某产品的总边际社会成本包括政府补贴治理污染的成本，企业在决定生产水平时无法考虑这一点。补贴后，某种产品生产的边际社会成本超过了边际私人成本。治理污染的补贴既降低了产出的边际社会成本，也降低了边际私人成本，某种产品生产仍然过度．（图）产量价格补贴前的边际社会成本补贴后的边际社会成本补贴前的边际私人成本补贴后的边际私人成本边际收益（需求曲线）政府管制法律手段：如确定一定的排污标准，命令排污工厂停产或限期治理污染；当产权没有完全界定时，法律制度可以防止外部性的产生。在国外，普通法律制度不允许一方伤害另一方，对“伤害”的理解中也包括多种施加给他人的经济成本。对污染大户须出重拳，赵春青画政府管制行政手段：政府管理的目的在于控制外部性，许多方面，政府就像家长那样常说“不”字，不得吸烟、不得排污、不行乱停车等。政府确定排放标准、颁布关于有毒化学物质的具体管制办法；宣布在国内航线飞行中吸烟是违法的等等。基本结论：当存在外部效应时，市场竞争就不能实现效率，理想状态的实现将求助于政府的干预。难度在于，如何衡量外部效应的大小。传统方法的局限忽视了外在性问题的相互性。当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免乙受损的同时给甲造成了伤害。没有从整体社会成本的角度考虑问题。因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。可交易的排放许可证

排污权交易，在美、德、澳、英等西方国家已广泛实施，由权威机构评估出一定区域内满足环境容量的污染物最大排放总量，然后将最大允许排放量分成若干规定的排放份额，每份排放份额为一份排污权。政府在排污权一级市场上，采取招标、拍卖等方式，将排污权有偿让给排污者。排污者如污染治理得好，企业的配额就省下来了，排污权就可以卖出去，取得经济效益。政府只关心排放总量或排放减少数量，授予一些单位排放这么多单位污染物的许可证，它并不介意企业进行许可证交易。实行该制度，只要许可证的市场价格高于降低污染的边际成本，企业就愿意出售许可证；如果许可证的市场价格低于降低污染的边际成本，企业就愿意购买许可证。这样，在均衡中，每个企业会将污染降低到一个水平，以使减少排污的边际成本高于许可证的市场价格。可交易的许可证与罚款的比较可交易的许可证比罚款有一个优势，实行罚款，政府可能无法确定企业会选择的排放水平。如果污染水平太高，政府将不得不提高罚款。但找到合适的“价格”要花很长的时间。我国很多企业在被查、被通报批评、被罚款后仍然继续排污，就是由于违法成本低，守法成本高，罚款比起获得的利益是九牛一毛。如果政府相信它知道合适的数量（污染应限制的数量），那么可交易的许可证是一种运用市场机制，不用承担过度污染风险的方式。可交易的排放证——《京都议定书》人们都认为大气是公共资源，可以不加约束地共享，但随着人类经济活动的加剧，大气资源变得越来越有限了，也需要各国间协调分配，有偿使用。《京都议定书》就是规定各国怎样切大气资源这块蛋糕。这表面上是环境问题，实质是经济、能源、政治问题。遵循的原则是：“共同承担责任，但是有区别的责任”。发达国家率先承担先减限排、多减排的义务，发展中国家暂时没有减排的责任。《京都议定书》规定了一种独特的贸易——如果一国的排放量低于条约规定的标准，则可将剩余额度卖给完不成规定义务的国家，以冲抵后者的减排义务。广袤森林的二氧化碳吸收量为一般估算数值的两倍，这使俄罗斯获得了更大的剩余减排额度，通过排放贸易大赚外汇。在发达国家完成二氧化碳排放项目的成本，比在发展中国家高出5至20倍，所以发达国家愿意向发展中国家转移资金、技术，提高他们的能源利用效率和可持续发展能力，以此履行议定书规定的义务。目前，我国温室气体二氧化碳排放量已位居世界第二，到2025年前后我国的二氧化碳排放总量很可能超过美国，居世界第一位。

科斯定理：市场方法（1）只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会实现资源配置的帕累托最优。（2）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（3）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。如化工厂排污影响鱼产量，是因为没有谁对这条河流拥有产权，每个人都可以免费使用它。如果有产权，化工厂与渔场之间的合约可以解决水污染问题。该合约规定的正确的污染数量，同时还包括一方对另一方的支付。该合约就能够解决这种外部性无效问题，并使双方的状况良好。所以，外部性是没有或不能确立产权的结果。

交易成本交易成本：不直接发生在物质生产过程中的成本。可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。效率前提之一是交易成本为零，但达到这个条件很难，假设不大符合现实，财产权的重新分配会大大增加交易费用。如不完全合约、产权不存在、产权分配模糊、公共商品及交易成本（当外部性涉及到多人或多方时，协调成本相当高）、额外的诉讼问题。即使是交易费用为零，由于制度、心理以及信息方面的原因，也并不一定会产生竞争性均衡。

科斯定理：评论产权界定需要成本，是否一定小于相应收益？产权交易需要成本，是否一定能达成交易？界定产权是否公平？科斯定理不讨论收入分配问题，但从收入分配的角度来看，权利的最初分配一直是举足轻重的。意义：对庇古传统的挑战：外在性通过私人协议加以解决的可能性；重要的是在矫正外部性的同时，降低社会成本；“法经济学”的奠基之作不完全竞争市场垄断者，通过经常保持市场存货的不足……，以远远高于正常的价格出售他们的产品，从而无论在工资还是利润等方面都增大企业的回报。——亚当·斯密《国富论》在现实经济生活中，完全竞争市场只是理想化的，可谓可望而不可及。实际上，在经济生活中，多数市场是由几个大企业支配的，而且这样的企业往往只有两三家。其原因显然是：每一行业中都存在一些企业能够通过改变它们的销售数量明显地去影响其产品的市场价格，换言之，它们在某种程度上都有能力控制它们的产品的市场价格，该企业就是一个“不完全竞争者”。不完全竞争市场当个别卖者在一定程度上具有控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争（imperfectcompetition）在既定的技术水平条件下，与完全竞争相比，不完全竞争的价格较高，而产量较低。不完全竞争虽然有它的缺点，但是，大企业却可以利用规模经济优势，同时也负责大部分的技术创新，在长期内推动经济的发展。不完全竞争的主要类型是垄断、寡头和垄断竞争。垄断不完全竞争的极端情况是垄断（monopoly）垄断：因其他主体的进入障碍而造成的市场独占。单一的卖者完全控制某一行业（单一的卖者称为“垄断者”）。单一的卖者是它所在行业的惟一生产者，同时，没有任何一个行业能够生产出相近的替代品。完全的垄断在今天是罕见的。实际上，许多典型的垄断案例仅仅存在于那些受政府保护的行业。如一家制药企业研制出一种神奇的药品，那么它可以获得一项专利，并在若干年内保持自己对这种药物的垄断权。还有获得当地公用事业的特许经营权，如一家提供自来水的公司。无相近替代品。没有政府许可的例子很少，微软的Windows操作系统。垄断垄断分为三类自然垄断：规模报酬递增(生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率)。资源垄断：关键资源由一家企业拥有，包括关键的技术（如专利等）社会垄断（行政垄断）：非经济因素造成的垄断(如行政权力），政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。垄断行业高收入为国人所诟病卖方垄断PQCDPcQcCMRPmQmABQc,Pc=完全竞争时的结果Qm,Pm=有垄断时的结果有垄断时生产不足,要价过高,福利损失是

寡头寡头（oligopoly）：意为“几个卖者”，其重要特征是每个企业都可以影响市场价格。如在航空业，仅仅一个航空公司降低票价的决定，就会引起它的所有