第四章国际贸易理论2003

第四章国际贸易理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论当代国际贸易理论亚当.斯密：绝对优势论 大卫.李嘉图：比较优势论H-O：赫克歇尔-俄林要素禀赋理论里昂惕夫悖论技术差距理论产品生命周期理论偏好相似理论国家竞争优势理论产业内贸易理论战略性贸易政策理论绝对优势理论与比较优势理论要素禀赋理论（赫克歇尔-俄林理论或H-O理论）技术差距论与产品生命周期理论国际贸易的原因国际贸易的结构国际贸易的结果为什么？动力？生产、分工结构？

商品结构？

经济利益？不同国际贸易理论前提不同国际贸易理论产生说明国际贸易理论要回答的三个问题第一节绝对优势理论与比较优势理论一、绝对优势理论（一）背景：18世纪末到19世纪初，英国已经发展成为一个工业国家，但是，英国产业革命进一步发展受到两个方面因素的影响：行会制度严重限制了商人和生产者的正常活动重商主义政策的推行亚当.斯密（公元1723～公元1790）经济学的奠基人和国贸理论的创始人主要创立者。他于1723年出生在苏格兰的克科底，青年时就读于牛津大学。1751年到1764年在格斯哥大学担任哲学教授。在此期间发表了他的第一部著作《道德情操论》，确立了他在知识界的威望。但是他的不朽名声主要在于他在1776年发表的伟大著作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）。该书一举成功，使他在余生中享受着荣誉和爱戴。他于1776年在克科底去逝。斯密一生未娶，没有子女。（二）绝对优势的理论的主要观点分工可以提高劳动生产率交换产生分工分工的原则是各自集中生产具有优势的产品国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天有利的生产条件确定绝对优势的方法（劳动生产率或生产成本）绝对优势理论的基本假设条件劳动生产率绝对高什么是绝对优势？绝对低生产成本如果一国在生产某种产品的生产率或生产成本方面相对于另一国生产同样产品而言处于绝对优势，就应该分工生产并出口该种产品；反之则应该停止该种产品的生产，并从对方国家进口，其结果是参加贸易的双方都能从中获益。假设：只有英国和葡萄牙两个国家，并且只生产毛呢和葡萄酒两种产品，且在生产中只投入同一种生产要素——劳动。两国分工前后，产量和劳动消耗量如表：（三）绝对优势理论的实证分析绝对优势模型221两个国家两种商品一种要素甲国生产A产品B产品乙国生产A产品B产品绝对优势绝对优势M利用利用国际分工乙国生产B产品甲国生产A产品交换国际贸易贸易国共赢绝对贸易理论的基本假设条件世界上只有两个国家;在产品的生产中只有“劳动”一种生产要素投入，两国的劳动是同质的；两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的差异；无运输成本，规模收益不变；生产要素充分就业，并在一国内自由流动，但在国际上不能自由流动；生产要素市场和产品市场是完全竞争的，国际上实行自由贸易并按物物交换的方式进行；不存在技术进步，国际经济是静态的。二、比较优势理论（一）背景1：

1815年英国通过了保护贸易的《谷物法》。该法律规定只有英国国内谷物价格高过一定限价时（80先令一夸脱）才允许进口谷物。该法律保护了地主贵族的利益，但严重损害了工业资产阶级的利益：居民对工业品的购买能力下降；加剧了劳资双方的矛盾（劳动力成本增加）；削弱了工业品的价格竞争优势；其他贸易国的报复措施，影响了英国工业品的出口（一）背景2：绝对优势原理的困境绝对优势原理表明,参与自由贸易的国家必须具备某一产品生产的绝对优势,或者说在某产品的生产中它有最高的劳动生产率,最低的绝对生产成本,否则将失去贸易竞争的参赛资格。对于两种产品生产中均处绝对劣势的国家,它无资格参与贸易,而两种产品生产中均处在绝对优势的国家,它没必要参与自由贸易。如果以绝对优势标准要求贸易国,那么,自由贸易只会发生在世界极少数几个国家，即只发生在发达国之间,而发达国与欠发达国之间不可能产生贸易。?如果一个国家没有绝对优势怎么办绝对优势理论只能说明两个国家在两种产品生产成本方面各自具有优势情形下的国际贸易，无法解释一个国家在两种产品生产成本相对对方国家生产的同种产品都处于绝对优势或者绝对劣势时两个国家之间的贸易，但现实生活中存在着大量的发达国家与发展中国家进行贸易的问题，这些经济现象绝对优势理论无法解释。大卫.李嘉图（公元1772～公元1823）英国古典政治经济学的代表。生于犹太人家庭，父亲为证券交易所经纪人。12岁到荷兰商业学校学习，14岁随父从事证券交易。1793年独立开展证券交易活动，25岁时拥有200万英镑财产，随后钻研数学、物理学。1799年读亚当·斯密《国富论》后开始研究经济问题，参加了当时关于黄金价格和谷物法的讨论，1817年发表《政治经济学及赋税原理》，1819年选为下议院议员。李嘉图认为，国际分工与国际交换的利益，只有在政府不干涉对外贸易，实行自由贸易的条件下，才能最有效地实现。“在一个具有充分商业自由的体制下，每个国家把它的资本和劳动置于对自己最有利的用途”。因此，他是坚定的自由贸易论者比较优势理论的主要内容如果一个国家在两种产品的生产成本方面相对于另一个国家生产同种产品都处于绝对优势或者都处于绝对劣势，那么通过劳动成本的相对比较，按“两优相衡取其重，两劣相衡取其轻”的原则进行国家分工，然后通过贸易使劳动生产率不同的两个国家都能获得比自己以等量劳动所能生产的更多产品。亚当•斯密无法解释一个国家在生产两种产品的生产成本方面相对于另一个国家而言，都处于优势或者绝对劣势时两个国家之间的贸易；大卫•李嘉图很好地解释了发达国家与发展中国家贸易的情形。假设：只有英国和法国两个国家，只生产毛呢和葡萄酒两种产品；在生产中只投入同一种生产要素——劳动；两国生产的产品是完全同质的。（二）比较优势理论的实证分析什么是比较优势：设两个国家（A/B）使用一种要素生产两种商品（1、2），如果存在比较优势，则满足：A1/A2>B1/B2或A2/A1>B2/B1A国在产品1生产上存在比较优势A国在产品2生产上存在比较优势（三）结论如果一个国家在两种产品的生产成本方面相对于另一个国家生产同种产品都处于绝对优势或者都处于绝对劣势（两种产品上的比较成本或机会成本同另一个国家相比有差别），那么通过劳动成本的相对比较，按“两优相衡取其重，两劣相衡取其轻”的原则进行国际分工，然后通过贸易使劳动生产率不同的两个国家都能获得比自己以等量劳动所能生产的更多产品比较优势理论的主要内容221两个国家两种商品一种要素甲国生产A产品B产品乙国生产A产品B产品相对优势（大）相对优势（小）M利用利用国际分工原则乙国生产B产品甲国生产A产品交换国际贸易贸易国共赢两优相衡取其重两劣相衡取其轻1929年经济危机贸易保护主义重新盛行小国对大国的高依存度自由贸易阻止禀赋理论理论形成背景第二节赫克歇尔-俄林理论

1929年10月24日，纽约证券交易所股票价格雪崩似地跌落29日，交易所股价再度狂跌。一天之内1600多万股票被抛售，50种主要股票的平均价格下跌了近40%。一夜之间，“繁荣”景象化为乌有，全面的金融危机接踵而至1933年，整个资本主义世界工业生产下降40%，各国工业产量倒退到19世纪末的水平，资本主义世界贸易总额减少2/3，美、德、法、英共有29万家企业破产。资本主义世界失业工人达到3000多万，美国失业人口1700多万，几百万小农破产，无业人口颠沛流离产生比较优势的原因？《对外贸易对收入分配的影响》《域际贸易与国际贸易》禀赋理论伊·菲·赫克歇尔（1879-1959），瑞典人，生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。著名的经济学家戈特哈德·贝蒂·俄林1899--1979）瑞典著名经济学家，现代国际贸易理论的创始人。萨缪尔森一、与要素禀赋论相关的几个概念要素禀赋理论相关的概念生产要素和要素价格要素禀赋和要素丰裕程度要素密集度和要素密集型产品1．生产要素和要素价格

生产要素是指生产活动中必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段劳动资本土地劳动工资资本利息土地租金使用费或报酬生产要素生产要素价格2．要素禀赋和要素丰裕程度（1）要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的数量。（2）要素丰裕程度：定义：

是指在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而导致其相对价格低于他国同种要素的相对价格。

是指一个国家拥有经济资源的相对富裕性，或资源相对供给量。要素富裕度的表示方法：相对要素供给量（仅考虑要素供给，如：从供给计算人均成本）相对要素价格（从供需两个方面考虑。如：从供求计算利率/工资）

要素丰裕程度相对要素供给量相对要素价格仅考虑供给考虑供求A国：人均资本=1000/劳动力B国：人均资本=30000/劳动力A国：劳动富裕B国：资本富裕相对要素供给量相对要素价格供给越大，资源越丰富供给越小，资源越贫瘠相格价格越高，资源越贫瘠相对价格越低，资源越丰裕3．要素密集度和要素密集型产品要素密集度（相对概念）：是指产品生产中某种要素投入比例的大小劳动资本土地产品中的比例相对比例Max要素要素密集型产品要素禀赋理论了的基本假设条件（一）分析模型:2×2×2参与贸易的国家仍是两个,即本国与外国。它们的总体经济实力比较接近。若是发生贸易,双方均有充分的出口供给能力提供对方所需要的商品。但双方在相对资源供给,即相对要素禀赋方面是不同的。生产并交换两种商品。该分析模型的变化则是两国均为用两种生产要素生产两种商品的。(二)贸易对象：最终产品假设国际间交易的是作为最终产品的食物与衣服，但是劳动力和土地作为生产这两种产品的生产要素不能在国际间自由流动，而只可以在国内各部门间自由流动。(三)政策取向:自由贸易与完全竞争

(四)消费偏好:两国相似这个假设是为了将需求变动引致的商品价格变动排除,同时,也将收入水平变动引致的需求变动和价格变动排除。这样便于人们将商品的相对价格的国际差异的原因归之于供给方面,尤其是要素禀赋的差异方面。（五）生产技术相同产技术相同这一假设,是为了排除因国际技术的差异导致的生产成本差异与商品价格差异,从而把后者有效归于生产要素禀赋的差异。(六)要素密度:不发生逆转该假设是指,当A产品，如衣服被称为劳动密集型产品，B产品，如食品被称为土地密集型产品后,无论劳动和土地的价格怎样变动,产品的要素投入结构怎样地调整,A产品为劳动密集型产品，B产品为土地密集型产品的性质不发生改变,即对A与B产品的要素密度的界定对一切要素价格比率适用。

三、要素禀赋论的内容狭义的要素禀赋论

是指生产要素供给比例理论，它通过相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。广义的要素禀赋论

除了生产要素供给比例理论外，还包括生产要素价格均等化定理。（国际贸易的后果是的国际商品价格和世界各国生产要素价格均趋于相等）一、技术差距论第四节技术差距论与产品生命周期理论美国经济学家波纳斯首创，于1961年在《国际贸易和技术变化》一文中提出了这一理论。在H-O模型中，如果两国的资源禀赋和需求条件相同，则无贸易发生。波纳斯指出，技术差距也是国际贸易发生的原因之一。技术是指指个人的技能、技艺、手艺，并且表现为一定的操作程序、方法、配方和某些特定的工具。技术是指以物化形式的机械、设备、仪器、工具为主，相应地，那些操纵机器、使用仪器和工具的方法和规则，以及构成机器、工具的原理、结构的知识及其物化形态的图纸等，也被视为技术。技术是指为人类利用科学知识改造自然（包括天然自然与人工自然）的一切手段的总和。技术：是过去对研发事业进行投资的结果。可以看成是一个资本或一个独立的生产要素，能够改变土地、劳动和资本在生产中的相对比例关系，即生产函数。

技术变化与技术差异生产要素禀赋论假定两国的技术水平相同，但现实中各国使用的技术确实存在差距，并且差距还是动态的。那么，建立在技术变化基础上的贸易原因与贸易模式是什么样的？1961年，美国经济学家波纳斯建立的技术差距模型率先给出了解释，维农在此基础上提出了产品生命周期理论。（一）技术差距论的主要内容：技术进步或技术创新会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，从而影响各国产品的比较优势，对贸易格局的变动产生作用。当一国创新某种产品后，在国外掌握该项技术之前拥有技术领先差距，可出口技术领先产品；当新产品被外国模仿时，外国即可自行生产而减少进口，创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易逐渐缩小；随着时间推移，新技术最终被模仿国掌握，技术差距消失，贸易即持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。技术差距论世界经济发展不平衡产品技术领先国家技术相对落后国家技术领先国家技术相对落后国家技术差距产品技术领先国家技术相对落后国家技术差距产品其他国家技术领先国研发新产品（二）技术差距论的评价技术差距论从技术创新出发，论述了产品贸易优势在创新国和追随国之间的动态转移，不仅具有富有创新意义，而且也为研究一个具体产品创新过程的产品周期理论奠定了坚实基础。技术差距论只是解释了解释了技术差距会随着时间的推移而消失，并没有解释贸易流向的转移和技术差距产生与消失的原因二、产品生命周期理论（一）产品生命周期理论的产生

1966年，

由美国经济学家弗农（或维农RaymondVernon）首次提出的产品周期理论，是关于技术变化在国际贸易中的作用的一个重要理论。产品周期理论把技术变化作为国际贸易的又一个决定因素。这个理论是解释工业品贸易流向最有说服力的理论之一。后来，许多经济学家如威尔斯、赫希哲等对该理论进行了验证，进一步充实和发展了该理论技术领先国家技术相对落后国家技术差距生产要素结构变化生产成本变化商品价格变化贸易方式和贸易地位变化产品生命周期阶段性特征技术、知识与资本充裕型国家资本与技术充裕型国家劳动充裕型国家新产品时期成熟产品时期标准化产品时期研发费用高未定型、产量小技术优势明显差异性大技术密集型本国市场技术成熟、批量生产国内市场有利支撑技术优势减弱模仿产品出现竞争加剧本国生产、出口技术转让、直接投资出口逐渐减少资本密集型差异消失、优势减弱盈利能力取决于成本标准化程度高规模进一步扩大劳动密集型技术扩散期技术停止期产品出口发达国家起欠发达国家止欠发达国家出口（二）产品生命周期理论的内容1第一阶段创新、领先国家出口第二阶段技术扩散跟随者出口第三阶段技术停滞欠发达国家出口发明国生产、出口发达国家仿制发达国家出口