光伏电站项目法律尽职调查清单模版

法律尽调清单（法律风控方向）致：公司因xx集团（“xx集团”）拟对贵司进行投资（“拟议交易”）需要，委托北京市xx律师事务所（“本所”）拟对贵司及贵司关联方（以下统称“贵司”或“公司”）展开初步调研。现起草本调研清单，请贵司提供相关文件和资料。所提供文件要求1请公司以书面形式并按本清单所列的顺序，准备清单中所需各项文件的完整、清晰的复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。2在提供文件后，请公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单“已提供”一栏中进行相应标注；对于未能提供的文件，请在“备注”一栏中说明本次未提供的原因；对于暂时无法提供但稍后能够提供的文件，可简单说明原因并注明提供的时间；如果清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在“备注”一栏中标注“不适用”并说明理由。清单填写完毕后，请在清单上加盖公司公章，并连同其他文件一并提供给我们。3如果在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，注明相关的问题号码及文件号码即可，不必重复提供该文件资料。4本清单为我所根据目前了解的情况出具的有关法律合规审查的初步调研清单，随着拟议交易的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。在此感谢贵司对本所调研工作的大力配合。北京市xx律师事务所法律尽调清单目录序号文件明细已提供待提供备注第一部分公司文件1、基本情况1-1公司最新的证照文件，包括：营业执照（正副本）1-1-11-1-2外商投资企业批准证书（适用于外资企业）组织机构代码证1-1-31-1-4税务登记证（国税和地税）外汇登记证（适用于外资企业）银行开户许可证1-1-51-1-61-1-7信用机构代码证1-1-8社会保险登记证/表1-1-9外债登记证（适用于外资企业）1-1-101-2验资报告及征信报告公司简介1-2-11-2-2公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股、实际控制及参股的各级子公司、分公司等）1-2-31-2-4公司现任董事、监事及高级管理人员名单及简介公司组织结构图（至自然人股东、上市公司或国资委）1-2-52015年以来股东大会决议、董事会决议、年度报告、1-2-61-2-7公司主要规章制度文件公司基本情况介绍：包括但不限于主营业务、市场地位、市场前景、主要客户群体、行业主管部门等(如有公司较详细的内部介绍也可)；公司业务模式描述（文字说明）；公司业务流程、生产工艺、产品类别等其他1-31-3-1公司的重要文件，包括但不限于限制、禁止股权或资产的出售、转让或与之有关的重要文件，股东和/或公司及关联公司之间订立的，与公司及关联公司的所有权和运营管理有关的全部协议；1-3-21-3-3公司在其关联企业中所持股权存在的质押或该股权被查封或遭到其他限制，质押合同及质押登记证明及查封或其他限制文件；公司就其关联企业与第三人签订的涉及就其在公司中股权或资产之任何协议、合同及其他书面文件；农业公司、农业合作社营业执照正副本及相关资料；公司设立至今的工商登记档案材料及基本信息登记表；1-3-41-3-5注：（1）“关联企业”是指贵公司各研究机构、分支机构、全资、控股、参股企业（包括全资、合作、联营企业）。（2）“农业公司、农业合作社”是指，农业与光伏结合的项目中，涉及到的租赁土地、进行农业经营的法人主体。2、公司分公司、控股子公司、实际控制公司及参股子公司情况（如有）2-12-2公司分公司情况（工商资料、营业执照）（如有）公司重要控股子公司、参股公司的主要其他合作方情况和相关资料。公司控股子公司情况（工商资料、营业执照、公司章程、最近一期的财务报告、审计报告、审计调整事项说明）2-32-4公司参股子公司情况公司重要控股子公司、参股公司的主要其他合作方情况和相关资料3、项目公司的股东及实际控制人情况3-1股东及其控制的其他企业的基本情况（有效营业执照、公司章程、最新年度审计报告、工商登记资料）实际控制人与公司的控制结构、股权结构图请说明公司股东是否存在代持或其他利益安排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。3-23-34、项目情况4-1项目简介4-2公司开展业务经营所需现行有效的授权、许可、执照或其他批文：4-2-14-2-24-2-3项目可行性研究报告（电子版）及审查意见；项目申请及核准/备案批复文件；项目用地审批文件，包括但不限于用地预审、分批次建设用地审批、建设项目征地审批等；项目用地性质（国土及林业部门）及权属证明文件。4-2-4项目规划意见；4-2-54-2-6环评报告（电子版）及批复；国土厅项目出具的有无压覆重要矿产资源证明文件（如有）；4-2-74-2-84-2-9文物局项目用地的选址意见函（如有）；安全评价报告；水土保持批复；4-2-104-2-114-2-12电力接入方案及电力公司接入意见；地质灾害评估备案登记；地区林业局项目选址情况的报告（采伐证）--涉及林地项目；4-2-134-2-144-2-154-2-164-2-174-2-184-2-19区畜牧局项目用地查验的意见（如有）；军事部门意见（如有）；洪评（如有）；社会风险评估报告及意见；节能评估；勘测定界报告及项目选址“红线图”；4-2-20项目规划审批文件，包括但不限于建设项目选址意见书、建设项目用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收等；4-2-214-2-224-2-234-3电力业务许可证（正副本）土地证（升压站部分）项目建设需要的其他许可批复文件。公司获得的拨款和补贴（如有）4-4政府出具的其他相关支持性文件或者协议。农业公司签署的土地相关协议、土地权利来源文件、土地权属及性质证明文件等。4-54-6农业公司设施农用地相关备案手续文件。注：农业公司建设农业设施，需办理设施农用地备案手续。5、重大债权债务5-11.重大债权5-1-12.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）5-1-25-23.公司关于上述合同履行情况的说明4.重大债务5-2-15.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）5-2-26.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）5-2-35-2-45-2-57.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件9.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5-2-610.公司提供的任何形式之担保情况汇总表5-311.其他融资合同5-3-15-412.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同13.或有债务5-4-114.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件5-4-215.公司关于对外担保情况的说明16.6、重大合同（指合同金额超过50万元的合同，包括单期、单笔不超过，但总额超过50万元的合同。包括已结算且履行完毕的工程建设合同。）6-117.项目工程建设相关合同6-26-36-418.不动产及重大设备租赁合同19.涉及项目开发权益及利益分配相关合同20.其他与公司日常运营相关的重大合同6-56-621.购售电协议、并网协议、并网调度协议22.采购合同相关的合同台账7、资产部分（除光伏电站之外的资产）7-1公司持有的无形资产（商标、专利、著作权）及有关文件7-2公司持有的土地、房屋等固定资产清单及权属证明文件7-37-4公司的在建工程清单，及相关在建工程的全部审批文件公司持有的资产上设置的他项权利清单及相关文件8、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序8-1任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新8-28-3任何涉及到公司的财产存在任何行政机关行政处罚、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展8-48-5任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件9、劳动人事9-1公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本。9-29-3公司职工花名册。公司关于员工人数及其变化、专业结构（包括持有电力专业、房地产专业或建筑工程专业资格专职技术人员数目）、受教育程度、年龄分布的说明公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社