光伏建设企业《工程服务供应商评价反馈管理办法》

1•目的通过对各工程服务供应商工作情况的定期跟踪反馈，确定优秀供应商，建立并保持长期稳定的合作关系，确保公司工程项目在安全、进度、质量、成本等方面可控，特制定本标准。2•适用范围 、本规程适用于所有工程项目的甲供设备供货厂家、乙供设备供货厂家以及项目的总承包方监理方及设计方的评价反馈工作。3•上游和参考文件无4•定义总承包方评价总承包方评价是指对项目总包方从安全、进度、质量、成本、合同执行、信息报送、文档管理等合同履约方面进行考核评价。甲供(乙供)设备厂家评价甲供(乙供)设备厂家评价是指对项目甲供设备厂家或乙供设备厂家从供货进度、产品质量、服务质量、履约能力等合同执行方面进行考核评价。⑶监理方评价监理方评价是指对项目监理方从现场安全控制、进度控制、质量控制、成本控制、合同控制、文档管理、履约能力等方面进行考核评价。⑷设计方评价设计方评价是指对项目设计方的设计质量、设计进度、服务质量等方面进行考核评价。5.职责5.1工程管理中心为本程序执行的归口责任部门，负责督促各分公司及现场项目部做好所负责项目的工程服务商评价工作；负责收集、保存归档各分公司反馈的评价意见，定期进行现场核实，并根据各分公司评价反馈对供应商进行汇总评价。负责将各服务供应商的综合评价结果定期发布并反馈至合同商务部。5.2安全质保部负责根据服务供应商安全评价标准对供应商进行评价；负责定期将评价结果反馈至工程管理中心。5.3合同商务部负责将评价结果反馈至各工程服务供应商；负责将不合格服务供应商列入公司黑名单；负责将评价结果加入评标办法。5.3分公司负责指导、监督、考核各现场项目部做好工程服务供应商评价工作；负责收集整理所负责区域内各现场项目部上报的评价资料，审核评价结果后统一上报至工程管理中心。5.3现场项目部负责按照本程序对所在项目服务供应商进行评价；负责将评价文件上报至所在分公司。6•评价反馈管理办法工作细则6・1评价反馈的编制要求及时间要求(1)分公司应在所在区域项目工程服务供应商确定后指导各现场项目部完成工程服务供应商评价反馈表编制。现场项目部应在工程服务供应商开始开展工作后每个自然月的25号，根据当月各供应商的实际表现，完成对各供应商的当月评价，提交给分公司。分公司在每个自然月的28号前收集区域内所有项目的评价反馈表，并在一个工作日内完成对所有项目评价表的审核，审核完成后提交给工程管理中心。工程管理中心根据各分公司上报的评价反馈信息，结合工程管理中心在项目实施过程中对项目的管控情况，统一对各供应商进行汇总评价，当月评价结果在次月3日前发布并反馈至合同部。现场项目部应在项目满容量并网后的20个自然日内完成对工程服务供应商的在项目建设期内服务的整体评价，提交给分公司；分公司在三个工作日内完成审核工作，审核完成后提交工程管理中心。工程管理中心根据各分公司上报的评价反馈信息，结合工程管理中心在项目实施过程中对项目的管控情况，统一对各供应商进行项目服务汇总评价，评价结果在收到分公司提交材料后三个工作日发布并反馈至合同部。安全质保部根据项目安全工作评价标准在次月1日前将各项目当月安全评价结果反馈至工程管理中心汇总；安全质保部在项目整体完工后25日内将项目整体安全评价反馈至工程管理中心。评价结果的形成6.2.1形成评价结果工程服务商的评价结果分为优质、良好、合格和不合格四类。所有单项评级为B级以上且至少有一个A级的综合评级为优质；评级中至少有一个A级、至多有一个C级、无D级的综合评级为良好；评级中无A级、无D级的综合评级为合格，评级中有D级的综合评级为不合格。对；于评价为D级的分项，各现场项目部必须给出具体的评级原因。具体各类服务商单项评价细则见附件。其他要求月度评价结果出现D级的服务供应商，其项目整体评价应为D级；对于同一服务供应商在同一时间取得多个评价结果的情况，以其评价结果中的最低评价作为其最终评价结果；乙供设备厂商的评价结果分为合格和不合格两类。6.3评价结果的使用评价结果的有效期项目工程服务的月度评价结果有效期为评价发布后一个月；项目工程服务的整体评价有效期为评价结果发布后一年。乙供设备服务商评价结果有效期一年。评价结果的使用工程服务供应商的项目整体评价结果为不合格的服务供应商，取消其评价有效期内的投标资格，并考虑将其列入供应商黑名单；工程服务供应商月度评价结果为优质，在评标中的服务承包商履约诚信评价中得5分工程服务供应商月度评价结果为良好，在评标中的服务承包商履约诚信评价中得3分；工程服务供应商月度评价结果为合格，在评标中的服务承包商履约诚信评价中不得分；（3）当已合作过的工程服务供应商参与投标时无有效的月度评价结果，则以时间间隔最近的项目整体评价结果代替；（4）乙供设备服务商评价结果为不合格的，取消其设备供货的合格供应商短名单资格一年7•附件无。&附录1） 甲供（乙供）设备服务商评价表2） 总承包方服务评价表2）监理方服务评价表2）勘测设计服务供应商评价表

工程名称：考评人：考评日期：设备类型服务商是否及时提供设计资料是否按进度要求供货是否按技术要求供货及提供资料是否及时提供现场服务是否按时完成设备调试设备质量是否满足使用要求总体评级简述评级原因表格编号:版本:1记录编号:备注：评级分为A、B、C、D四级：A级：按技术要求、进度要求供货，按进度要求提供设备资料，服务及时、优质；B级：按技术要求、进度要求供货，服务较为及时且服务质量较好的供应商；C级：按技术要求供货，服务响应时间及服务质量满足项目进度需求，供货进度滞后合同进度一周以内且未出现实质影响项目进度的供应商；D级：（1）未按技术要求供货；（2） 供货进度滞后合同进度超过30天；（3） 未按进度要求提供现场服务导致项目并网时间延误。记录编号规则：四位年号加三位流水号附录2： 总承包方服务评价表版本：1 记录编号：工程名称：被考评单位：考评人：综合评级：考评日期：考评内容评级标准评级评级说明质量控制按图纸和规范施工材料进场检验完备工程验评及签证记录保持与工程同步，内容真实准确，隐蔽工程签证齐全4•对施工存在的质量缺陷认真整改，及时回复监理工作联系单、通知单、不符合项报告单5.制定了详尽的施工技术方案，方案可操作性强，并得到贯彻执行D：未按图纸和规范施工；材料进场未报验报检即使用且无法返工修复或让步接收；隐蔽工程无验收签证和影像记录；对施工质量缺陷无理由拒不整改；安全控制是否履行合同条款和安质环要求是否触碰***太阳能发布的红线标准A：获得***安质部评价月度安全标准化项目；或获得***太阳能公司或上级单位安全标准化标杆班组；B：履行合同条款及安质环附件要求；C：触碰***太阳能发布的红线标准的；D：发生起人员重伤及以上事故；发生火灾事故、交通责任事故；发生直接经济损失100万及以上其他安全质量事故；发生任何原因拖欠农民工工资导致的上访、阻工或讨薪事件；发生群体安保事件；超越业主方停工令继续施工作业。业主方要求总包方将违规人员清除出场，总包方不响应 ■

的；(8)最小作业单元员工没有操作规程进行作业的，总包方未将承包商清除出场的；进度控制1.按合同工期编制项目各级施工进度计划2•现场有充足的人力、机械、材料保证进度计划顺利施行3.施工进度存在偏差时能够及时分析偏差原因并纠偏4.按合同工期按时或提前并网按时向业主项目部上报进度周报按照项目进度节点完成施工图D：施工进度一级里程碑节点延误15天以上；施工进度一级里程碑节点延误30天以上；从未按时上报进度周报；由于总承包方原因导致并网发电节点延误。现场管理1•项目组织机构完整、岗位设置合理2•管理人员到位及时，数量、资质满足项目要求3.积极配合合同执行4•主动协调与其他单位的关系，积极主动解决问题5.按时、按要求完成施工资料编制工作D：项目现场无安全员；管理人员资质不符合要求且拒不更换；成本控制1•施工方案经济合理，施行过程中能够达到缩短工期降低成本的目的2•施工过程中米用新工乙、新技术、新材料等降低成本的技术措施3、加强物资材料管理，材料领用、设备供货、物资计划等资料规范化、档案化；4、施工图设计严格执行初设设计方案，控制工程变更及签证；5、进度款支付申请严格按合同约定报送，提交及时；6、竣工结算资料按合同约定及时报送，移父齐全，并能及时配合完成竣工结算工作。D：未经甲方同意擅自进行设计变更导致甲方成本增加；竣工结算资料弄虚作假且拒不整改。乙供设备控制1、 及时完成乙供设备合同签订工作；2、 能够根据现场进度及安装需求完成乙供设备供货；3、 能够根据总包合同中的设备技术要求完成供货；4、 能够根据现场需要及时响应服务需求D：未按短名单要求供货或未按技术要求供货；供货进度滞后合同进度超过30天；未按进度要求提供现场服务导致项目并网时间延误。

施工图纸质量1、 施工图方案符合初步设计方案及EPC招标文件方案；2、 施工图设计符合国家及行业强制标准，满足电网公司及消防验收要求；3、 施工图未出现由于设计原因造成施工返工、工期延误的重大变更；4、 施工图设计满足初设及EPC招标的技术控制指标，电站整体及分系统性能满足招标要求；D：由于施工图质量或进度原因导致一级里程碑节点延误15天以上；由于施工图质量或进度原因导致二级里程碑节点延误30天以上；由于施工图质量或进度原因导致并网发电节点延误；施工图设计不符合国家及行业强制标准。信息报送1、 是否按时、准确报送项目管理各类报表；2、 是否按时、准确回复业主、监理联系单和通知单；3、 是否及时上报安全、质量问题；D：(1)无理由拒不回复业主、监理所发联系单、通知单、不符合项报告单。文档管理1、 是否按时、按要求完成各项工程资料报审；2、 是否按时、按要求完成资料归档工作；3、 是否配置专职文档员；D：(1)未按要求完成项目工程资料且拒不整改。备注：按评级标准的落实情况可将评级分为A、B、C、D四级。记录编号规则：四位年号加三位流水号

被考评单位：考评人：综合评级：考评日期：考评内容评级标准评级评级说明工作纪律1、 无违反监理义务现象，未造成重大失职2、 未向施工单位索取钱财、无违规向施工单位报销票据现象3、 未参加影响监理公平公正的展开工作的活动、宴请，未接受礼品、礼金4、 未泄露与工程有关的技术、商业秘密谋取私利5、 遵守劳动纪律，工作期间不得酗酒、不无故离岗、迟到、早退6、 维护监理形象，着装言谈文明和谐，遵守现场各项管理制度D：违反监理义务造成重大失职；向施工单位索取钱物，证据确凿；工作期间酗酒造成安全、质量事故。安全控制是否履彳丁合同条款和安质环要求是否触碰***太阳能发布的红线标准3•做好施工组织设计、各项安全预案的审核4•定期组织现场安全检查，发现安全隐患及时处理并报告给业主5.日常安全监护及督促工作到位，所有人员自觉遵守并严格执行安全文明管理制度A：获得***安质部评价月度安全标准化项目；或获得***太阳能公司或上级单位安全标准化标杆班组；B：履行合同条款及安质环附件要求；C：触碰***太阳能发布的红线标准的；D：发生起人员重伤及以上事故；发生火灾事故、交通责任事故；发生直接经济损失100万及以上其他安全质量事故；发生任何原因拖欠农民工工资导致的上访、阻工或讨薪事件；发生群体安保事件；超越业主方停工令继续施版本：1记录编号:工程名称:表格编号:

表格编号:工作业。业主方要求总包方将违规人员清除出场，总包方不响应的；最小作业单元员工没有操作规程进行作业的，总包方未将承包商清除出场的；质量控制1、 审核后的各专业施工方案要符合规范及强制性条文的的规定，并监督执行2、 材料进场验收手续齐全，质量证明材料及实物核验符合设计及规范要求3、 清楚工程质量标准，施工中存在的质量问题应及时发现、及时处理，不隐瞒质量问题4、 严格执行质量过程控制，按规定进行实测，经验收合格的工程不得出现质量问题5、 按职责做好见证取样，关键部位、工序、隐蔽工程全程旁站把控质量并做好旁站记录D：未按图纸和规范施工，或未执行强制性条文；材料进场未报验报检即使用且无法返工修复或让步接收；隐蔽工程无验收签证和影像记录；对施工质量缺陷无理由拒不整改；未按要求进行工程见证工作，证据确凿。进度控制1、 及时审核施工进度计划2、 了解施工方的人员、机械、材料投入情况，并分析是否满足当前进度要求，对于可能造成的进度延误及时预警并提出解决方案3、 实际进度与计划产生偏差时，组织参建各方分析原因并提出相应的纠偏措施D：施工进度一级里程碑节点延误15天以上；施工进度一级里程碑节点延误30天以上；从未按时上报进度周报；由于总承包方原因导致并网发电节点延误。成本控制1、 按合同规定审核工程量2、 工程量计算方法合理、数据准确3、 对各种符合要求的签证及时办理D：未经甲方同意擅自进行设计变更导致甲方成本增加；竣工结算资料弄虚作假且拒不整改。现场协调1、 积极配合业主管理工作，协调参建各方关系，组织现场协调会2、 监理过程中出现的重大问题及时向业主汇报，无漏报瞒报现象D：无理由拒不配合业主进仃项目协调工作导致一级里程碑节点延误15天以上；无理由拒不配合业主进行项目协调工作导致一级里程碑 ■

节点延误30天以上；(3)无理由拒不配合业主进行项目协调工作导致导致并网发电节点延误。业务素质1、 人员到位情况良好，能够满足现场管理需求2、 各项监理资料按时、按要求完成编制及报送3、 无拒绝和拖延本职工作等行为4、 熟悉工程图纸及设计变更相关内容，熟悉法律法规相关规定，正确处理各项质量问题。5、 各项报表填写内容符合要求、规范，各项签字齐全，手续完备D：项目现场无安全员；管理人员资质不符合要求且拒不更换；文档管理1、 是否按时、按要求完成各项工程资料审核、复验；2、 是否按时、按要求完成资料归档工作；3、 是否配置专职文档员；D：(1)未按要求完成项目工程资料且拒不整改。备注：按评级标准的落实情况可将评级分为