毕业基于进度的建设工程索赔管理

基于进度的建设工程索赔管理THEMANAGEMENTOFCONSTRUCTIONCLAIMSBASEDONSCHEDULE姓名：专业：工程管理2009年6月毕业论文任务书班级:工程管理学生姓名:发题日期:2008年12月31日完成日期:2009年06月08日题目:基于进度的建设工程索赔管理1、本论文的目的、意义：由于承包商的利润越来越低，竞争越来越激烈，越来越多地参与到国际工程中，索赔成为承包商获得利润的一个手段，索赔管理体现了承包商的管理水平。做好施工索赔工作对控制施工成本和施工工期，挽回经济损失，加强工程项目建设施工计划和施工合同管理，有着重要的意义。工期索赔一直是工程合同管理的一个关键因素。本文主要研究由于进度的延误导致的建设工程工期索赔。目的是加强承包商的工程索赔管理，尤其是工期索赔的管理，维护承包商在工程项目中的利益。学生应完成的任务本文主要应完成的任务有：（1）相关文献的收集、整理和阅读；（2）通过阅读，形成研究思路；（3）了解国内外的一些研究现状；（4）通过阅读相关资料了解风险管理的理论和方法，了解进度计划在工程索赔中的作用，了解工期延误索赔的相关知识，了解共同延误索赔的责任分摊；（5）对工程实例的分析；（6）对论文进行整理和排版；（7）完成外文文献的翻译。论文各部分内容及时间分配:(共16周)第一部分研究目的和意义，国内外综述、论文结构安排、索赔基本知识(5周)第二部分进度风险管理概述、识别、估计、评价和风险对策(4周)第三部分施工合同范本的阅读、工期延误索赔分析、共同延误(3周)第三部分共同延误工期索赔案例分析、外文文献翻译(2周)第四部分结论、致谢、参考文献整理、中英文摘要(1周)评阅及答辩论文评阅，制作PPT，准备答辩(1周)备注___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________指导教师：_______年月日审批人：_______年月日摘要随着市场经济的不断发展，我国各行各业都朝着法制化、制度化、规范化的方向前进，建筑业也不例外。建筑工程周期长、参与单位多、合同管理复杂，如何按规范的方法解决纠纷，确保参与建设各方的合法利益成了一个关键问题，工程索赔管理在这其中起着重要的作用。索赔作为工程实施阶段的重要环节，其成败与否，对承包商意义重大，直接影响承包商的经济效益。论文以国内的施工合同范本为依据，通过对进度风险、进度计划、工期延误索赔的研究，提出了共同延误索赔责任的分摊机制，为合理处理索赔纠纷，减少承包商的工期损失提供了新思路。论文主要内容如下：进度风险分析可以帮助承包商有效的预测或识别索赔事项。风险管理包括风险识别、风险估计、风险评价和风险对策。其中，进度风险分为可索赔的进度风险和不可索赔的进度风险。对可索赔的进度风险在风险评价的基础上，可提出相应索赔方案，当进度风险发生时，承包商就有机会进行工期索赔。在介绍工期延误索赔的概念、施工合同范本对工期延误索赔的规定的基础上，对共同延误索赔和共同延误工期索赔的责任分摊进行了研究，提出了一种建立在动态责任分析法上的责任分摊机制，并在一个案例中对比了各种共同延误责任分摊的处理方法，得出动态责任分析法是一种相对公平的方法。关键词：索赔；进度风险；进度计划；工期延误索赔AbstractWiththecontinuousdevelopmentofmarketeconomy,allwalksoflifeofourcountrymakeprogressinlegalization,institutionalization,andstandardization.Theconstructionindustryisofnoexception.Constructionprojectsalwayslastalongtime,havealotofparticipantsandneedcomplicatedcontractadministration.Howtoresolvethedisputeinastandardizedwaytomakesurethelegitimateinterestsofallpartieshasbecomeakeyissue.Themanagementofengineeringclaimsplaysanimportantroleinthiscase.Sotheclaimwhichisthemostimportantthinginthestageofconstructionmeansalottothecontractor.Thesuccessornot,concernsoncontractor’seconomicbenefitsdirectly.TheresearchofthethesisisbasedondomesticConstructionContractTemplate,andstudiesschedulerisk,delayclaims,schedule;atthesametimeprovidesasharingmechanismofdelayclaimsinconcurrentdelays.Thethesiscancontributetodealwithclaimsdisputesproperlyandprovidesanewidealtoreducetheirlossofcompletiontimeoftheproject.Thethesisisasfollows:Theanalysisofschedulingriskcaneffectivelyhelpcontractorsforecastandidentifyclaimitems.Riskmanagementincludesriskidentification,riskestimation,riskassessmentandriskresponse.Theschedulingmanagementcanbecategorizedintoschedulingmanagementthatcanbeclaimedandtheotherthatcannot.Refertotheonethatcanbeclaimed,relativeappraisalandsolutionispresented.Whenthescheduleriskoccursandthescheduleisdelayed,thereexistschancetocarrydelayclaims.InthebasisoftheconceptofdelayclaimsandtheclausesaboutdelayclaimsinConstructionContractTemplate,thisthesisstudiestheliabilityallocationprobleminconcurrentdelayclaimsandusesthemethodofdynamicliabilityanalysistoallocateliabilityindelayclaims.Andthisthesiscomestotheconclusionthatthedynamicliabilityanalysisisarelativelyfairmethodbycomparingvariousmethodsthathandletheliabilityallocationprobleminconcurrentdelaythroughacase.Keywords:claims;schedulerisk;schedule;delayclaims目录HYPERLINK\l"_Toc232161101"第1章绪论1HYPERLINK\l"_Toc232161102"1.2关于索赔2HYPERLINK\l"_Toc232161103"1.2.1索赔的概念2HYPERLINK\l"_Toc232161104"1.2.2索赔的分类3HYPERLINK\l"_Toc232161105"1.2.3索赔的依据5HYPERLINK\l"_Toc232161106"1.2.4索赔的程序6HYPERLINK\l"_Toc232161107"1.2.5索赔机会的识别7HYPERLINK\l"_Toc232161108"1.3国内外研究综述8HYPERLINK\l"_Toc232161109"1.4本文研究内容和方法12HYPERLINK\l"_Toc232161110"1.4.1本文研究内容12HYPERLINK\l"_Toc232161111"1.4.2本文研究方法13HYPERLINK\l"_Toc232161112"第2章进度风险管理14HYPERLINK\l"_Toc232161113"2.1进度风险管理的概述14HYPERLINK\l"_Toc232161114"2.2进度风险的识别14HYPERLINK\l"_Toc232161115"2.3进度风险的估计16HYPERLINK\l"_Toc232161116"2.4进度风险的评价18HYPERLINK\l"_Toc232161117"2.4.1层次分析法18HYPERLINK\l"_Toc232161118"2.4.2应用举例20HYPERLINK\l"_Toc232161119"2.5进度风险对策23HYPERLINK\l"_Toc232161120"第3章工期延误索赔分析25HYPERLINK\l"_Toc232161121"3.1《建设工程施工合同范本》关于工期延误索赔的处理惯例25HYPERLINK\l"_Toc232161122"3.1.1工期延误索赔的概述25HYPERLINK\l"_Toc232161123"3.1.2施工合同范本对工期延误索赔的规定26HYPERLINK\l"_Toc232161124"3.2工期延误索赔的进度分析28HYPERLINK\l"_Toc232161125"3..2.1进度计划的重要性与作用28HYPERLINK\l"_Toc232161126"3.2.2施工合同范本对进度计划的规定29HYPERLINK\l"_Toc232161127"3.2.3进度计划中索赔机会的识别30HYPERLINK\l"_Toc232161128"3.3共同延误工期索赔31HYPERLINK\l"_Toc232161129"3.3.1共同延误工期索赔的特点分析31HYPERLINK\l"_Toc232161130"3.3.2传统共同延误工期索赔责任分摊原则32HYPERLINK\l"_Toc232161131"3.3.3动态责任分析法在共同延误工期索赔中的应用33HYPERLINK\l"_Toc232161132"第4章共同延误工期索赔案例分析35HYPERLINK\l"_Toc232161133"4.1工程概况35HYPERLINK\l"_Toc232161134"4.2案例分析36HYPERLINK\l"_Toc232161135"4.2.1合同依据36HYPERLINK\l"_Toc232161136"4.2.2传统的共同延误工期索赔处理37HYPERLINK\l"_Toc232161137"4.2.3动态责任分析法处理38HYPERLINK\l"_Toc232161138"4.3案例分析结论40HYPERLINK\l"_Toc232161139"结论40HYPERLINK\l"_Toc232161140"致谢42HYPERLINK\l"_Toc232161141"参考文献43第1章绪论1.1研究意义在市场经济条件下，工程索赔是一种正常的现象和经常发生的经济活动。面对激烈的市场竞争，承包商的风险意识、合同意识和索赔意识直接影响到企业的利益甚至生存。索赔是我国建筑业与国际接轨而出现的新问题，随着全球经济一体化进程的加快，为促进建筑行业的发展，体现合同双方的平等地位，承包商应加强索赔管理。承包商进行工程施工索赔管理的重要意义体现在[1][6]：（1）有利于承包商自身素质和管理水平的提高工程建设索赔直接关系到施工单位的利益，索赔和处理索赔的过程实质是承包商管理水平的体现。承包商为了中标，往往通过降低报价以战胜对手，然后通过索赔挽回损失。为了成功进行索赔，承包商必须具备良好的合同管理水平，尤其是索赔管理水平。因而承包公司和工程项目管理人员必须进行严格的施工管理，科学的控制工程开支，积累各种工程资料，正确编写索赔报告，有策略的进行索赔谈判等，通过这些工作提高承包公司的经营管理水平。（2）是承包商保本创收的重要手段在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了变化，使施工单位的实际成本增加或工期延长，施工单位为了挽回损失，可以通过索赔加以解决，得到工期和费用的补偿。作为承包商，要取得索赔，要保证自己的利益，就要防止自己违约，保证工程质量、进度和成本目标的实现。根据IPM公司索赔管理的经验：通过工程项目管理为工程增加额外效益可达3%~5%，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%~20%[8]。有学者曾对建筑工程实施过程中实际发生的427项索赔进行深入地调查研究，这些索赔事项中索赔成功率达93.2%，其中80项索赔事项承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果每项工程平均延长工期20天。（3）索赔是承包商维护其合同权益的重要手段在工程项目中承包商的出发点是最大限度地获取经济收益，尽早地将损失从业主方得到补偿，但承包商在合同中处于被动地位，承包商除了认真完成合同规定的义务、减少自己组织不力造成的损失外，只能通过工程索赔来减少经济上的损失，维护其合同权益。工程索赔是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。（4）有利于国内工程建设管理与国际接轨由于我国从事国际工程承包的时间不长，合同、法律观念比较淡薄，总体上承包商的地位较低，合同条款有时会更利于业主。而国际上通用的FIDIC合同条款是将承包商和业主置于平等的地位。索赔是国际工程承包商获取经济利益的重要手段，国内建设工程承包商通过了解和掌握国际上工程管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，还能够培养出一批优秀的工程索赔管理人才，为今后我国承包商参与国际承包竞争和国外工程建设都有重要意义。工期索赔是索赔管理中很重要的内容，进度是项目管理的三大控制目标之一，是衡量工程项目成功与否的一个指标，非承包商原因导致的进度延误承包商可以通过索赔得到工期补偿，保护承包商的利益。进度延误在工程施工中经常发生，因而研究与进度延误相关的索赔有重要意义。1.2关于索赔索赔的概念索赔是指在合同的履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件兑现而遭受损失后，向对方提出的补偿要球，以维护自身利益。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。在建设工程中最常见的是承包人向发包人的索赔。建设项目中，承包人的索赔是承包人对由于非自身原因，包括发包人违约、合同变更、工程环境变化、不可抗力因素等导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工等引起人工、机械设备和材料费用增加、工期延误、利息增加和由此造成的其它费用增加等，提出的损失补偿。索赔是一种正当的权利要求，是在正确履行合同的基础上得到合理补偿，大部分索赔可以通过协商、调解、仲裁来解决。索赔的分类按照不同的分类方法，工程索赔可分为：（一）按索赔的起因分类[4]：①工程范围变更索赔。是指由于业主变更工程范围，增加或减少合同工程量，承包商遭受损失而产生的索赔。在工程范围变更的各种形式中,新增工程的现象最为普遍。这些“新增工程”可能包括各种不同的范围和规模,其工程量也可能很大。如果它是属于工程项目合同范围以内的,应称为“附加工程”；如果它是属于工程项目合同范围以外的(超出合同范围)“新增工程”,则应称为“额外工程”。②工程拖期索赔。由于发包人未能按合同规定提供施工条件,如未及时交付设计图纸、技术资料、提供三通一平等；或由于非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因,造成工程中断或工程进度放慢,使工期拖延,承包人对此提出索赔。工程拖期的前提是拖期的原因是由于业主的责任,或由于客观影响,而不是承包人的责任。在国际工程施工索赔工作中,通常把工期延误分成可原谅的拖期和不可原谅的拖期。其中“可原谅的拖期”可给予工期和经济补偿,或工期延长；“不可原谅的拖期”不可获得工期和经济补偿。③施工现场变化索赔。如果在施工期间,承包人在现场遇到一个有经验的承包人所不能预见的外界障碍或条件(自然条件或人为障碍),例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同,出现未预见的岩石、淤泥或地下水等,因而导致承包人为完成合同要花费许多额外开支。从合同责任上讲,不是承包人的责任,因而应给予相应的经济补偿和工期延长。④加速施工索赔。是指由于业主要求提前竣工，或由于业主的原因发生工程延误，业主要求按时竣工而引起承包商费用增加产生的索赔。当工程项目的施工遇到可原谅的拖期时,采用什么措施则属于业主的决策。或是给予工期延长,或是在给予承包人相应费用的基础上,要求承包人采取有效措施,加速工程进度,保障整个工程按计划工期完工。⑤工程终止索赔及其他索赔。由于不可抗力等因素,造成工程提前终止,使承包人蒙受经济损失,从而提出工程终止索赔。或因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等,发包人推迟支付工程款等原因引起的其他索赔。（二）按索赔的依据分类[5]：①合同内索赔。合同内索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决相对要顺利些。②合同外索赔。合同外索赔是指索赔的内容和权利难以在合同条款中找到依据，但可以从合同引申含义和合同适用法律或政府颁布的相关法规中找到索赔的依据。③道义索赔。指承包商无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的合同依据和法律依据，因而没有提出索赔的条件合理由，但承包商认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求。（三）按索赔的目的分类[6]：①工期索赔。工期索赔是指承包商在由于业主的原因或者双方不可控制因素引起工程延误时，向业主提出延长工期的要求。②费用索赔。费用索赔是指承包商在由于业主的原因或双方不可控制的因索发生变化而遭受损失的条件下，向业主提出补偿其费用损失的要求。工期索赔和费用索赔的关系：（1）对于可原谅可补偿的延误（业主或工程师的原因直接造成工期延误并导致经济损失）若发生在关键线路上，承包商则有权要求延长期，若能证实因此引起的损失或开支，还可以要求费用补偿；若发生在非关键线路上，且不影响总工期时，承包商也能够证明因此引起的损失或开支，则可能无须延长工期，但完全可以要求费用补偿；（2）对于可原谅延误只可索赔工期的延误（由不可抗力、恶劣气候条件、特殊社会事件、等原因），若影响了总工期，承包商可以要求延长工期，但不能要求费用补偿；（3）不可原谅的延误，承包商不能要求索赔。（四）按索赔的处理方式分类[2]：①单项索赔，每一件索赔事项发生后，索赔管理人员就针对该事项，在规定的索赔有效期内向工程师提出索赔要求，要求单项解决支付，不与其它索赔事件混在一起。②总索赔，对整个工程中所发生的索赔事项，综合在一起进行索赔。总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔，这种索赔是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。（五）按索赔的主体分类[2]：合同双方都可以提出索赔，从提出索赔的主体出发，将索赔分为两类:①承包商索赔，承包商向业主提出的索赔。②业主索赔，业主向承包商提出的索赔，也称为反索赔。索赔的依据（1）招标文件、施工合同文本及附件,其他各签约(如备忘录、补充协议、承诺函、会议纪要等),经认可的工程实施计划、施工措施、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。《建设工程施工合同范本》中提供的可索赔的条款如表1-1所示[7]：表1-1施工合同范本中提供的可索赔条款序号条款索赔的理由工期延长费用增加14业主对工程有保密密要求的，保保密措施费▲26.2因工程师指令错误误发生的追加加合同价款和和给承包商造造成的损失，由由业主承担▲▲37.3因业主原因承包商商采取的紧急急措施，造成成费用的增加加▲▲48.3业主未能完成规定定的任务，导导致工期延误误，带来损失失▲▲511.2因业主原因不能按按期开工▲▲612因业主的原因造成成停工，给承承包人造成损损失，工期延延误▲▲713工期延误条款▲▲815业主要求工程部分分或全部达到到优良标准▲▲工程质量因业主原原因达不到约约定条件▲▲916（1）工程师的检查影影响施工且检检验合格▲▲（2）工程师指令事物物或其它非承承包商原因发发生的追加合合同价款▲1018隐蔽工程的重新检检查且检查合合格▲▲1119.5设计原因试车达不不到要求▲▲设备制造原因试车车达不到要求求且设备由业业主采购▲▲1220.2因发包人导致的安安全事故▲1323.3合同价款调整条款款▲1427.4发包人提供的材料料设备不合格格或时间延误误▲▲1529.1设计变更▲▲1633.3拖欠竣工结算价款款的利息▲1735.1发包人违约▲▲1839.3不可抗力▲1943.1施工中发现古墓、古古建筑遗址等等文物▲▲2043.2施工中发现地下障障碍物▲▲2144.6因业主原因导致的的合同解除，也也只应支付已已完工程的合合同价款和损损失▲（2）气象资料，工程现场气候记录、工程师签证的气象记录，工程有关施工部位的照片及录像、各种验收报告。（3）国家有关法律、法令、政策文件,主管部门公布的物价指数、工资指数,各种会计核算资料,材料的采购、订货、运输、进场、使用等方面的凭证。索赔的程序《建设工程施工合同范本》第36.2条规定，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其它情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其它经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，与28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予以答复或未对承包人作进一步要求，视为该索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。索赔机会的识别在工程实施过程中潜在的索赔机会是很多的，快速发现索赔机会是承包商进行索赔的第一步。潜在索赔机会的发现与识别是索赔管理和承包商开展索赔业务的前提和基础。下面主要介绍基于事件分析的索赔机会研究。事件分析是指在工程实施过程中密切关注由非承包商原因引起的重要事件。如果这些事件对成本、工期造成了损失，认为它可能引起索赔，则应跟踪事件的发展，及时记录数据，为索赔工作做准备。下表列出了可能发生索赔的事件如表1-2所示：表1-2可能发生索赔的事件索赔起因具体事件国家经济状况及政政策变化通货膨胀导致物价价全面上涨，造造成材料价格格、工作标准准等大幅度上上涨国家相关政策及法法律、法令的的变更，如限限制出口、外外汇管制、提提高税收等货币贬值使承包商商承受较大的的汇率损失施工条件变化不可抗力因素，如如反常的气候候条件、洪水水、政变、战战争、禁运等等，造成工程程中断或合同同终止不利自然条件，特特指在投标时时经过现场调调查及根据业业主所提供的的资料都无法法预料到的其其它不利自然然条件，如地地下水、地质质断层、溶洞洞、沉陷等客观障碍物，指经经现场调查无无法发现，业业主提供的资资料也未提到到的客观存在在的障碍物，如如下水道、地地下管线、古古墓等工程地质状况与合合同规定不一一致，出现异异常情况，如如地基承载力力远低于业主主所提供的工工程地质资料料上的数据，需需加固地基业主违约没有按合同规定的的时间和数量量交付设计资资料和图纸，造造成工期延长长没有按合同规定的的时间向承包包商提供场地地使用权及合合格的施工场场地，使承包包人员、施工工设备不能进进场或不能正正常施工，使使工期拖延没有及时交付行驶驶道路、接通通水电，并保保持水电稳定定的供应业主或工程师未能能在规定的时时间内发出有有关指令、批批复及各种证证书，如进度度付款签证、移移交证书等业主提供材料延误误或不符合合合同标准业主或工程师的不不适当决定和和苛刻检查等等业主未按时按量支支付工程预付付款、进度款款及结算款等等业主管理不当业主操作人员使用用不当，造成成保修期内的的工程损坏业主提前使用尚未未验收交付使使用的已完或或未完工程，造造成工程损坏坏第三方干扰其它承包商干扰，指指定分包商（供供应商）违约约银行付款延误、供供应商违约、运运输延误、邮邮路延误、海海关清关延误误等工程变动设计和施工项目的的修改与增减减，如业主和和工程师指令令增加附加工工程原合同规定的施工工顺序的变更更，导致工程程施工计划被被打乱工程数量变更，实实际工程量与与原工程量清清单不符设计和施工的质量量标准的提高高，如提高装装饰标准、提提高混凝土标标号等因设备、材料质量量标准问题而而引起的价差差改指令，造成工程程停滞由于设计错误或业业主、工程师师的错误指令令，造成工程程修改、返工工、窝工和等等待工程师修修改指令，造造成工程停滞滞1.3国内外研究综述索赔自20世纪90年代以来，一直是西方工程界注意研究的热点问题，研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的客体。我国对工程项目索赔的研究是从20世纪70年代末，我国工程建设企业进入国际工程承包市场和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度后才开始的。90年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的经验总结和定性分析。进入90年代以后，特别是近年来，国内的工程管理研究有了较快的发展。不论是在定性研究还是定量研究方面都取得了一定的进展。1979年，MichaelS.Simon[8]和1998年，JamesJ.Adrian[9]编写的书中全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要著作[2]。对于索赔机会的识别研究有很多，比如1999年西南交通大学的王亚平[10]将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。合同条款分析、合同风险分析、合同施工进度分析及事件分析，是承包商发现和辨识索赔机会的四种途径。结合风险因素预测分析来进行事件分析可以早期识别索赔事项。2007年桑奇磊[11]在FIDIC合同条件的基础上分析了施工索赔的机会识别，介绍了索赔识别的四种方法。很多文章中都对索赔机会的识别方法作了阐述。项勇[12]对各种方法做了简单的阐述，提出快速辨识索赔机会的方法。1999年郭耀煌、王亚平[3]书中从工程的不确定性及其影响因素分析入手，通过创建工程合同状态的时变系统理论，给出索赔及索赔机会的数学描述，结合合同分析、成本分析、进度分析、事件分析等四个方面研究索赔机会的具体识别方法。随着研究的深入，一些研究者将风险管理和索赔管理结合在一起。比如2008年大连理工大学庞云婷[13]、2005年西安建筑科技大学黄莺[14]在硕士论文中将风险分析与索赔结合在一起研究。孙三龙[15]在硕士论文中采用理论与实践相结合的方法，以FIDIC条款为基础,对索赔程序、索赔机会、索赔风险、索赔组织理论进行了研究.该文针对索赔的程序、机会、风险和组织理论,进行了细致的分析,为索赔管理的进一步发展提供了一些理论上的借鉴。JohnK.Sykes的《ConstructionClaims》(1999年出版)书中深入探讨了索赔发生的机理，索赔的种类、索赔解决的方法等，并将风险和合同管理与索赔的研究有机地结合起来[11]。国际上对于工程风险管理研究比较成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种，项目风险分析技术，经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。成熟的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法，用系统的方法进行结构分析和专家系统的研究。进度计划的编制和管理是工程项目管理的重要内容，也是索赔工作的基础资料。对于进度计划在索赔中的应用也比较多。王晋栋[16]比较详细的说明了进度计划在索赔中的应用。进度计划可以用于索赔额的计算，也是索赔的依据。有关延误和延误索赔问题的文献比较多，因为各种类型的索赔(如变更令，地形地质条件变化，不可抗力等)都可能引起合同工期的延误。工期索赔原因分析是工期索赔的基础，造成工期索赔的原因主要有三个方面：①业主方面的原因，这里也包括由于工程师的原因造成的工期延误，如设计修改、工程变更、提前占用部分工程等；②客观方面的原因，这些客观的原因无论是业主还是承包商都是无力改变的，如不可抗力、不可预见的自然条件等等；③承包商自身的原因，如施工组织不好、设备材料供应不足等等。这三个原因的处理原则如表1-3所示：表1-3工期索赔的处理原则索赔原因是否可原谅拖期原因责任者索赔结果工程进度拖延可原谅拖期修改设计、施工条条件变化、业业主原因拖延延、工程师原原因拖期业主/工程师工期+经济补偿异常恶劣天气、工工人罢工、天天灾客观原因工期不可原谅拖期工效不高、施工组组织不好、设设备材料供应应不及时承包商无权索赔在进行工期索赔时，首先需要分析的是工期延误的原因，即工期延误的责任认定，这是进一步进行索赔值计算的基础。对于单一事件的工期延误，容易确定其责任归属，但是在多事件交叉条件下，工期延误索赔的责任归属和计算则比较复杂。在确定工期延误原因的基础上来计算工期索赔值，其中，网络计划方法是计算工期索赔值的常用方法。1996年，MasahikoKunishima和EmikioShiji在《ThePrinciplesofConstructionManagement》中对网络技术进行了深入的研究，给出了利用网络计划技术定量研究索赔量的模型[2][17]。赛云秀[18]等人对某施工延误发生前后网络状态差异的分析，来评定该延误对总工期的影响，并引入共同延误的概念，分析了共同延误作用下，总工期受到的影响及延误双方的责任分担。针对共同延误下责任的分摊问题有的学者提出了动态责任分析法。李锦飞、叶吉庆[19]提出了按比例逐层量化分摊的原则，按照供应链的协调合作理念，将索赔分摊分为核心层和外层，按照层次逐层将索赔分解到供应链上的相关节点企业之间。李红敏、张勇[20]针对三种传统的工程索赔处理原则的弊端，提出同期延误情况下工程索赔的“初因决定工期、责任划分费用”的原则。杨德钦[21]提出了“工期从宽—费用从严”的原则。文艳芳[6]提出改进的动态分析方法来处理共同延误。在工期索赔的计算方面，随着我国经济的不断发展，工程建设规模越来越大工程项目管理越来越复杂，使工期索赔变得复杂。工期索赔计算的一般方法有：网络分析法、对比分析法。在费用索赔的计算算方面，，主主要有分项法法、总费用法法、修正费用用法。管理费费的包括现场场管理费和总总部管理费。①现场管理费：是由由单个合同发发生的，用于于现场管理的的费用，一般般包括现场管管理人员的工工资、津贴等等，现场办公公设施，现场场日常管理费费支出，交通通费等它一般般约占工程总总成本的5%~100%。如果由于合同双方方的原因造成成的工期总工工期的延误，根根据未完工程程项目工程数数量和现场管管理费率计算算出的现场管管理费不足以以补偿延误时时间内的时间间现场管理费费，则需重新新核算延期现现场管理索赔赔数。为实际可索赔的现现场管理费；；为单位时间间现场管理费费率；为延误时间间；为业主的责责任；为延误时间间已支付的现现场管理费。②总部管理费：工程程项目向公司司总部上缴的的总部管理费费用，作为总总部对该工程程进行指导和和管理工作的的费用。延期总部管理费的的Eichlleay法计算过程程如下[2]][22]：：A．该合同项目应提提取的总部管管理费：为该i合同项目应摊销的的总部管理费费；为该项目的的合同总价；；为同期内公公司的总合同同额，m为总部同期期内承包项目目数，为同期内公公司的总管理理费。B．该项目单位时间间管理费：为该项目单位时间间管理费；为为该i合同项目应应摊销的总部部管理费；为合同工期期。C．应索赔延期总部部管理费：为索赔延期总部管管理费；为该项目单位位时间管理费费；为可索赔赔延期时间。1.4本文研究内内容和方法本文研究内容本文主要研究由于于进度的延误误导致的建设设工程工期索赔。工期索索赔是包含在在索赔中的部部分内容，因因此索赔的基基本理论、概概念是研究的的基础，各种种风险中造成成进度拖延的的风险是本文文研究的重点点。通过进度度风险因素的的分析可以识识别索赔事项项，对于非承承包商原因的的进度风险承承包商可以提提出索赔，对对于承包商造造成的进度风风险不能索赔赔，但可以加加强对此类风风险的控制防防止业主的反反索赔。通过过对进度风险险的估计和评评价可以判断断哪些风险发发生的概率、影影响范围、影影响程度的大大小，对于非非承包商原因因产生的那些些概率、影响响范围、影响响程度较大的的风险因素是是承包商应重重点注意的可可索赔的风险险。进度计划划是索赔的依依据，从进度度计划的改变变中可以发现现索赔机会。当当我们知道了了业主可能产产生的进度风风险后，承包包商可以利用用编制进度计计划的机会，在在编制过程中中使业主的一一些工作处于于关键线路上上。根据进度度风险的分析析，我们知道道在什么时候候什么阶段会会有哪些风险险，在施工过过程要注意跟跟踪，一旦风风险出现导致致进度计划的的延长即可索索赔。承包商商编制合理的的进度计划，给给工作留有充充足的时间，在在自己的进度度风险发生时时有时间来调调整工作。当当风险发生，进进度延误时，承承包商就有机机会提出索赔赔，工程延误误索赔是经常常发生的索赔赔，而共同延延误索赔的责责任分摊是索索赔处理的难难点，也是研研究的热点。本文研究的目的是是加强承包商商的工程索赔赔管理，尤其其是工期索赔赔的管理，维维护承包商在在工程项目中中的利益。因此本文研究的内内容按下面的的组织结构展展开：（1）绪论：阐述研究究的意义、国国内外研究的的现状和索赔赔的基本概念念，指出论文文的研究内容容和方法。（2）进度风险的管理理。主要介绍绍进度风险的的概念、识别别、估计、评评价和应对措措施，通过一一个案例说明明进度风险的的管理方法。（3）工期延误索赔的分分析。介绍了了工期延误的的概念和施工工合同范本对对工期延误索索赔的规定。进进度计划在延延误索赔管理理中是非常重重要的，介绍绍了它的重要要性和作用以以及通过施工工进度分析发发现索赔机会会的方法。介介绍了工程延延误的一种特特殊情况——共同延误。以以施工合同范范本中的条款款为依据，分分析共同延误误下的工期索索赔的责任分分摊。（4）共同延误工期索赔赔案例分析。举举例说明传统统的工期延误误索赔计算方方法与动态责责任分析法在在计算工期索索赔值时的不不同。（5）结论。对本论文文的写作内容容和不足之处处做了总结。论文的框架结构图图如图1-1所示：绪论绪论研究意义索赔理论国内外研究现状进度风险管理风险识别风险估计风险对策风险评价工期延误索赔分析施工合同范本进度计划共同延误案例分析总结图1-1论文框架架本文研究方法本文从进度风险的的管理和进度度计划在索赔赔中的作用入入手分析索赔赔机会，加强强索赔管理。在在进度风险分分析中利用层层次分析法对对可索赔的进进度风险进行行评价，确定定各个进度风风险因素重要要性，找出最最大风险源。当当风险因素发发生导致工期期延误时，用用动态责任分分析法处理共共同延误索赔赔中责任分摊摊。在整个研研究过程中都都以国内的施施工合同范本本为依据。第2章进度风险管理2.1进度风险险管理的概述述风险是指一件事可可能发生也可可能不发生，根根据个人的经经验不能做出出准确的判断断，它对主体体产生的影响响是不利的。虽虽然不知道事事件确切的实实际结果，但但知道各种结结果发生的可可能性。风险险是潜在的损损失或损害，风风险带来的损损失或损害时时相对于人们们的预期目标标，不一定是是绝对的损失失或损害。项项目外风险包包括政治风险险、自然风险险、经济风险险；项目内风风险包括质量量风险、进度度风险、费用用风险。从事事项目活动的的主体往往因因认识不足或或没有足够的的力量对风险险加以控制，预预测方法和工工作条件的局局限性，对建建筑工程项目目工期中各项项活动的估算算与预测结果果不可避免地地会有误差，这这使得计划工工期的实际使使用价值可能能会偏离其预预期价值，从从而给施工单单位带来很大大的风险[223]。项目风险管理是指指项目风险的的识别、评估估，以及制定定、选择和管管理风险处理理方案的过程程，以最大限限度地避免或或减少风险事事件所造成的的实际效益与与预期效益的的偏离。项目进度风险是指指造成局部或或整个工期进进度延长，不不能及时收回回投资的风险险。进度风险险管理是施工工项目风险管管理中非常重重要的一个环环节。进度风风险管理是指指在不确定性性条件下对工工期进行风险险管理。工程程项目的建设设过程是在复复杂的自然和和社会环境中中进行的，项项目中的不确确定因素是工工期不能按预预期目标实现现的原因，通通过分析这些些因素对项目目工期的影响响，才能更好好的预算和控控制工程项目目的工期，保保证工程项目目的顺利完成成。2.2进度风险的的识别影响施工进度的风风险因素有：：（一）可索赔的进进度风险：①①工程建设环环境原因，包包括自然环境境和社会环境境。自然环境境中包括不利利的气象条件件、不利的水水文条件、不不利的地质条条件、地震、建建筑材料不满满足设计要求求等；社会环环境包括宏观观经济不景气气、资金筹措措困难、物价价超常规上涨涨、资源供应应不顺畅、对对外交通困难难、政策、法法规改变等。②业主原因，包括项项目管理组织织不适当、工工程建设手续续不完备、施施工场地没及及时提供、施施工场内外交交通达不到设设计要求、内内外组织协调调不力、工程程款项不能及及时支付等。③设计方面原因，包包括工程设计计变更频繁、工工程设计错误误或缺陷、图图纸供应不及及时等。④工程师的原因，工工程师指令错错误，工程师的检检查影响施工工等。（二）不可索赔的的进度风险：：施工承包方方原因，施工工组织计划不不当、施工方方案不当、经经常出现质量量或安全事故故、施工人员员生产效率低低、施工机械械生产效率低低、施工管理理水平差、项项目分包不适适当或分包商商有问题等。进度风险因素可用用核对表法、分分解分析法进进行分析，通通过分析可对对进度风险有有粗略的识别别，再借助于于网络计划技技术分析每一一个进度风险险因素对项目目工期是否有有影响，要具具体分析项目目中哪些活动动或项目受到到进度风险因因素的影响，影响的程度可能有多大，比如在大体积混凝土结构浇筑过程中有大体积混凝土水平运输风险、质量控制风险。进度风险因素的认识和判别常采用关键线路法，找出项目的关键线路，判别通过核对表法和、分解分析法粗略识别出来的进度风险因素是否对关键线路上的工作有影响，当关键线路上的活动或子项目受到进度风险因素的影响而使其持续时间延长后会引起工期风险，延长程度越大，工期风险越大；如果非关键工作收到这些风险因素的影响使其拖延时间超过总时差时，也会有工期风险。进度风险的识别的的过程：①收集数据和和信息。一般般认为风险是是数据或信息息的不完备或或不准确造成成的。工程进进度风险识别别应注重从工工程施工环境境方面的数据据资料和类似似工程的有关关数据收集信信息。工程的的实施离不开开与其相关的的自然与社会会环境。自然然环境包括气气象、水文、地地质等，社会会环境包括政政治、经济、文文化、政策等等。例如，降降雨过多会影影响一些工序序的实施而使使进度滞后，经经济萧条会使使施工物质匮匮乏而影响施施工进度。类类似工程有关关数据包括建建设过程中的的档案记录、工工程总结、工工程质量安全全事故处理文文件、工程变变更索赔资料料。在数据资资料不完备的的情况下可采采用专家调查查等方法获得得具有经验性性的主观评价价资料；②分析不确定性。不不同建设阶段段的不确定性性分析，工程程建设有明显显的阶段性，在在不同的建设设阶段不确定定事件不同种种类不同程度度地存在。例例如在建设前前期可能会因因为工程建设设手续不完备备、施工场地地没及时提供供等原因导致致工期延长，在在施工过程中中可能会出现现工程设计的的变更、图纸纸供应不及时时等风险。在在建设后期可可能会因为资资金不足导致致工程无法进进行下去。不同结构的不确定定性分析，不不同的工程结结构，其特点点不同，影响响不同结构的的因素不相同同，例如如果果采用钢筋混混凝土结构，对对钢筋和混凝凝土的需求大大，相关材料料的价格、供供应情况会对对工程产生影影响。工程建设环境的不不确定性分析析，工程建设设环境是引起起各种风险的的重要因素。应应对建设环境境进行较为详详尽的不确定定性分析，比比如对工程所所在地的降雨雨、风俗情况况进行调查。③确定风险因素、并并将其归类，在在不确定性分分析的基础上上，进一步分分析这些不确确定因素引发发工程项目风风险的大小。然然后按项目内内、外部或技技术、非技术术进行分类。④进度计划网络分析析。进度计划划未来分析的的主要任务是是计算关键线线路、总时差差、风险因素素造成各工作作的时间拖延延。然后根据据进度计划网网络分析结果果，判别是否否对关键线路路上的工作有有影响，如果果使关键线路路延长，该风风险因素为进进度风险因素素。如果风险险因素使非关关键工作的延延长超过了总总时差，该风风险因素也为为进度风险因因素。⑤编制进度风险识别别报告。进度度风险识别报报告是风险识识别的成果，通通常包括：已已识别出的风风险，对已识识别的进度风风险发生概率率的估计，发发生的可能时时间与范围，可可能带来的进进度滞后损失失。潜在的工工程进度风险险，是指没有有迹象表明会会发生的风险险，是人们主主观判断的风风险，如项目目特殊团队成成员的辞职。潜潜在的风险可可能会发展成成为现实的风风险，应该对对可能性或损损失较大的潜潜在风险跟踪踪、评估。2.3进度风险的的估计工程项目进度风险险估计是对工工程项目各个个阶段影响进进度的风险因因素发生的概概率、可能出出现的后果、可可能发生的时时间和影响范范围的估计。它它的作用是为为分析整个工工程项目进度度风险或某一一子项目进度度风险提供基基础，并进一一步为制定风风险管理计划划、风险评价价、确定风险险应对措施提提供依据[224]。进度风险估计的内内容：1)进度风险因因素发生概率率的估计。进进度风险估计计的首要任务务是分析和估估计风险因素素发生的概率率。风险因素素概率的估计计通常有两种种方法，一是是根据历史数数据推定，二二是人们的经经验推断，分分为主观估计计法和专家调调查法。2）进度风险因素工工期拖延严重重程度的估计计，即风险因因素可能带来来的工期损失失的大小。在在工程施工中中经常会遇到到一些风险因因素发生的概概率不大，但但一旦发生其其后果影响十十分严重。例例如国家的政政策发生很大大的变化，可可能会导致工工程的停工。3）进度风险事件影影响范围的估估计。进度风风险估计的第第三项任务是是对风险事件件影响范围的的估计，包括括影响部位、影影响的工作。在在工程施工中中，有些风险险因素发生的的概率和后果果都不是很大大，但一旦发发生会影响到到工程各个方方面或许多工工作。比如常常用建筑材料料的价格大幅幅度上涨，使使项目整体的的成本提高。4)风险因素发生时间间的估计。从从风险控制角角度看，根据据风险因素发发生的先后进进行控制，一一般早发生的的风险优先采采取控制措施施，而对于相相对迟发生的的风险可通过过对其进行跟跟踪和观察。在在工程实施中中，对某些风风险因素可以以通过时间上上的合理安排排来大大降低低其发生的概概率或减少其其可能带来的的后果，例如如如果两个工工作是平行工工作，一个工工作的材料可可能不能按时时达到，那么么可以先做另另外一个工作作。5）工期损失的估计计。工期损失失的估计一般般按如下两步步进行：a.风险因素对工程局局部进度影响响的估计。风风险因素对工工程局部进行行的影响是引引起施工项目目进度损失的的基本原因。对对于风险因素素发生后局部部施工活动延延误时间的估估算，要根据据工程实际情情况进行分析析。如发生了了一个较大的的质量事故，局局部施工活动动延误时间的的计算应包括括：质量事故故调查分析说说需的时间、质质量事故处理理所需的时间间、质量事故故处理后验收收所需时间。b.风险因素对整个工工程工期影响响的估计。当当风险因素对对局部进度的的影响确定后后就要借助于于网络计划的的关键线路法法进行分析，以以确定对整个个工程工期的的影响。对于于关键线路上上的活动，其其滞后时间就就是工程项目目滞后的时间间；对于非关关键线路上的的活动，当其其滞后未超过过总时间，则则项目工期不不会滞后，当当滞后的时间间超过了总时时差，则超过过总时差部分分即为工期滞滞后时间。2.4进度风险的的评价层次分析法对于可索赔的进度度风险，通过过风险评价对对风险因素进进行评价，确确定风险大小小的先后次序序，确定出最最大的风险源源，也是最容容易发生索赔赔的风险。风险评价的方法很很多，通常采采用专家打分分法，但这只只能得出定性性的结果，往往往只能用“大小”、“强弱”等模糊的词词语来形容，采采用定量的分分析可以得到到准确的分析析结果，常用用的方法有敏敏感度分析法法、蒙特卡洛洛模拟法、层层次分析法。下下面主要介绍绍一下层次分分析法。层次分析法简称AAHP，能够将一一个由相互关关联、相互制制约的众多因因素构成的复复杂问题按一一定的原则分分解为若干子子问题，对同同一层次的各各元素进行两两两比较，并并用矩阵计算算确定出该元元素对上一层层支配元素的的相对重要性性，进而确定定每个子问题题对总目标的的重要性。是是一种定性分分析与定量分分析相结合的的方法。如图图2-1为参照照施工合同范范本划分的可可索赔的进度度风险的层次次模型。图2-1进度风险的的层次模型[[15][225]对进度风险评价的的步骤是：1.由有经验的项目管理人人员对各风险险因素对上一一级的重要性性进行两两比比较评分，得得到若干两两两判断矩阵。评评价的标度如如表2-1所示：表2-1评价的标标度判断标度含义1针对上一级，两个个因素同样重重要3针对上一级，前者者比后者略微微重要5针对上一级，前者者比后者重要要7针对上一级，前者者比后者重要要的多9针对上一级，前者者比后者绝对对重要2，4，6，8介于上述两个相邻邻判断中间的的标度若因素i与因素jj的重要性之之比为，那么么因素j与因素i的重要性之之比为2.通过判断矩阵，求求出特征向量量和特征根。规规范化权重向向量即为同一一层次中相应应元素对于上上一层次中的的某个因素相相对重要性的的排序权值，这这一过程称为为层次单排序序。3.对判断矩阵进行一一致性检验[[26]：（1）一致性指标（2）随机一致性比率率若CR〈0.1一般认为判判断矩阵的一一致性是可以以接受的RI取值如表2-2所所示：表2-2平均随机机一致性指标标阶数12345678RI000.520.891.121.261.361.414.层次总排序和总体体一致性检验验最底层元素相对总总目标的重要要性排序为层层次总排序。总体一致性检验同样若CR〈0.1一般认为判判断矩阵的一一致性是可以以接受的应用举例由图2-1，根据Aii层元素对于A层的重要性性，给出如下下的判断矩阵阵：A1A2AA3AA4AA5A6A11A241A3421A442311A552411A6844321对于A的特征向量（w11,w2,ww3,w4,,w5,w66）T，其中w1,,w2,w33,w4,ww5,w6表示A1A2A3A4A5A6对总体目标A的权重。计计算如下：WA1=（w1,ww2,w3,,w4,w55,w6）TW1=W2=0.11,w3=0..12,ww4=0.118,w55=0.211,w6==0.35对判断矩阵做一次次性判断：一致性指标n=6时RI=11.12，一致性比比例所以判断断矩阵满足一一致性A1A11A122A113A11133A121A133551A2A21A222A223A2111A224114A2311A3A31A322A33A3114A32618A331A4A41A422A443A411114A421114A431A5A51A522A511A5241A6A61A622A663A6111A62515A6311A1~A6的特征征向量表示各各个风险因素素相对各个子子目标的权重重W1=(0.29,00.1,0..6)TW2=(0.17,00.67,00.17)TTW3=(0.24,00.7,0..06)TW4=(0.44,00.44,00.11)TTW5=(0.2,0..8)T满足一致性性W6=(0.14,00.71,00.14)TT进度风险因素对进进度的影响排排序见表2-3所示：表2-3进度风险险影响排序层次Aij层次AiA1A2A3A4A5A6对A的权重0.080.210.35A110.290.009A120.10.003A130.60.018A210.170.019A220.670.074A230.170.019A310.240.029A320.70.084A330.060.007A410.440.079A420.440.079A430.110.02A510.20.042A520.80.168A610.140.049A620.710.249A630.140.049整体一致性检验：：根据上述结果可知知，在进度风风险中，对承承包商而言，Ai层中业主及及工程师风险险是最重要的的，Aij层中工程师师素质是最重重要的风险因因素，其次是是提高设备或或材料的质量量标准，在工工程实施过程程中是可索赔赔的进度风险险中最容易发发生索赔的，也也是承包商最最值得注意的的。承包商根根据各个风险险因素权重值值的大小找出出最大风险源源，加强风险险管理。2.5进度风险对对策工程施工项目常用用的风险对策策措施有:风险回避、风风险转移、风风险自留、风风险控制，以以及这些对策策措施的组合合。风险回避是指：事事先预料风险险事件的存在在和发生的可可能性，主动动放弃或拒绝绝实施可能导导致风险损失失的方案。通通过风险回避避可以在风险险事件发生前前彻底消除某某一特定风险险可能造成的的损失。在风风险可能造成成的损失相当当大且发生的的频率较高，风风险损失无法法转移，或者者其它风险防防范对策的代代价非常昂贵贵，存在可替替代的其它方方案，投资主主体对风险极极端厌恶的情情况下适用。风险转移：为避免免承担风险损损失，有意识识地将某风险险的结果连同同应对风险的的权利和责任任转移给他方方。主要形式式有保险和合合同。风险自留：又称承承担风险，它它是一种由项项目组织自己己承担风险事事故所致损失失的措施。适适用于已知有有风险，但由由于可能获得得相应的利益益而需要冒险险时，必须保保留和承担这这种风险；已已知有风险，但但若采取某种种风险对策措措施，其费用用支出高于自自留风险损失失时。风险控制：是指针针对可控制性性风险采取的的防止风险发发生，减少风风险损失的对对策。风险控控制不是放弃弃风险，是通通过制定计划划和采取措施施来降低风险险出现的可能能性或减少风风险造成的损损失。具体的施工承包方方针对进度风风险对策如表表2-4[24]：表2-4风险对策策风险类型风险策略应对措施工程设计风险设计深度不不够设计缺陷或或忽视地质缺陷图纸供应不及时工程变更风险自留风险自留风险转移风险自留风险自留索赔索赔合同条件中分清责责任索赔索赔自然环境风险对永久结构的损失失对材料、设备的损损坏造成人员的伤亡火灾、洪灾、地震震、泥石流塌方风险转移风险控制风险转移风险转移风险控制购买保险加强保护措施购买保险购买保险、工期索索赔采取保护措施社会环境风险法律法规变化战争和内乱禁运宗教节日影响施工工污染及安全规则约约束风险自留风险转移风险控制风险自留风险自留索赔购买保险降低损失预留损失费制定保护和安全计计划经济风险分包商或供应商违违约业主违约项目资金无保证标价过低风险转移风险规避风险自留风险转移风险规避风险分散履约保函进行资格预审索赔严格合同条件放弃承包分包施工过程风险恶劣的自然条件劳务争端或罢工施工现场条件恶劣劣工作失误工程师指令错误工程师的检查影响响施工风险自留风险自留风险控制风险自留风险转移风险控制风险自留风险自留索赔、预防措施预防措施预防措施索赔投保第三者险严格规章制度索赔索赔第3章工期延误索赔分分析3.1《建设工程程施工合同范范本》关于工工期延误索赔赔的处理惯例例工期延误索赔的概概述工期延误是一个普普遍的现象。英英国Morriis研究了1959~~1986年的4000个工程记录录，发现只有有极少数工程程没有出现工工期延误的现现象；澳大利利亚Bromiilow发现只有1/8的建设工程程可以在计划划工期内完成成，而那些没没有按时完工工的工程平均均延误时间超超过40%[277][28]]。王家远2006年收集了深深港两地515个公共建设设项目的工期期实际数据，有有效样本中87.5%的项目均是是在不同程度度的延误状况况下完成的，且且工期延误率率小于40%的项目占发发生延误项目目的91.3%%[27][[29]。工程延误索赔分为为工期延误索索赔和费用索索赔，本文主主要研究工期期延误索赔。工工期延误是指指由于多种原原因造成的工工程延迟，工工程延迟的结结果是实际总总工期超过计计划总工期，工工期延误是项项目施工中比比较常见的问问题[30]]。在很多大大型工程项目目的施工中，由由于施工周期期长，影响工工期的因素较较多，很可能能造成工序拖拖延，造成工工期延误。随随着我国市场场经济和国民民经济的发展展，我国建筑筑业走向市场场化、法制化化、规范化，为为了建立规范范的建筑市场场，建立平等等的双方关系系，工程索赔赔应当得到重重视。工期延延误索赔是工工程索赔的重重要组成部分分。本文的工期延误索索赔是指合同同的一方根据据工程项目合合同的规定，在在工期超出合合同规定的条条件下，提出出的工期要求求，以弥补本本身遭受的损损失。工期延误索赔要以以合同为依据据，索赔的依依据在于日常常合同管理的的证据，想索索赔就必须加加强合同管理理，想避免索索赔也要加强强合同管理。施施工单位在施施工过程中要要注意将不同同环节的工作作进行有效的的协调，尽量量避免工程延延误事件的发发生，同时也也应加强合同同管理，在发发生工程延误误索赔时能够够及时有效的的进行处理。共同延误索赔是工工程延误索赔赔的一种特殊殊形式，是指指多个索赔事事件在同一时时间上发生而而引起的延误误，由此导致致工期拖延和和费用增加，而而这些索赔事事件牵涉到业业主、承包商商等多方面，由由于影响面比比较大，而且且各责任方对对自己的过失失认识不统一一，所以在延延误各方的责责任分摊中很很难达成一致致，而且多个个延误事件相相互干扰影响响给准确量化化各方责任设设置了障碍，引引起延误各方方的争议[330]。它的的理论根源是是工程延误索索赔，因此要要对相关的工工程延误理论论进行分析研研究，为共同同延误索赔研研究建立合同同依据。施工合同范本对工工期延误索赔赔的规定建设工程施工合同同范本从不同同的角度，明明确了发包人人和承包人的的权利、义务务，为业主和和承包人之间间的工期索赔赔和费用索赔赔提供了依据据，还对不可可抗力、第三三方责任延误误索赔作了阐阐述，对暂停停施工的工期期和费用索赔赔作了规定，为为处理工期和和费用索赔提提供了合同依依据。本文参参照建设工程程施工合同范范本的通用条条款中关于工工期延误的规规定，为共同同延误索赔事事件的工期索索赔奠定基础础。在国内的施工合同同范本中对工工期索赔的规规定如表3-1所示（只列列出由于发包包人原因造成成的工期延误误索赔条款）：表3-1施工合同范范本对工期索索赔的规定序号条款项目延误原因责任归属是否顺延工期16工程师的委派和指指令6.2工程师指指令错误发包人是6.3工程师未未履行义务27项目经理7.3发包人或第第三人造成紧紧急情况发包人或第三人是38发包人工作8.3发包人未完完成规定义务务发包人是411开工及延期开工11.2发包人原原因不能按时时开工发包人是512暂停施工发包人原因引起的的暂停施工发包人是613工期延误13.1工期延误误条款发包人是716检查和返工16.2工程质量量因业主原因因达不到约定定条件发包人是16.3工程师检检查时影响到到正常施工818重新检查隐蔽工程的重新检检查且检查合合格发包人是919工程试车设计原因试车达不不到要求发包人是设备制造原因试车车达不到要求求且设备由业业主采购1027发包人供应设备材材料27.4到货时间间吃鱼一览表表时间发包人是1129工程设计变更29.1发包人对对原工程设计计进行变更发包人是1243文物及地下障碍43.1施工中发发现古墓、古古建筑遗址等等文物发包人是43.2施工中发发现地下障碍碍物3.2工期延误索索赔的进度分分析3..2.1进度度计划的重要要性与作用进度计划在工程中中不仅是工程程管理的有利利工具，也是是承包商和业业主之间索赔赔和反索赔的的武器。如果果承包商从头头表示就开始始抓住编制进进度计划这一一环节在未来来的索赔过程程中会处于有有利的地位。进度计划的的合理、准确确和有利地编编制以及及时时地更新和批批准直接关系系到承包商能能否索赔成功功。进度计划的重要性性表现在：①施工进度计计划是工程项项目进度控制制的依据，可可以指导工程程项目的实施施，进度计划划及目标是项项目管理的重重要指标；②进度计划是是合同原始状状态和实际状状态的最直接接的体现；③干扰因素识识别的最重要要的手段，当当经过进度比比较发现偏差差后，通过深深入现场调查查，分析偏差差产生的原因因；④是论证索赔赔线索的依据据；⑤是计算索赔赔额的依据。⑥进度计划的的及时编制和和更新一方面面使项目各参参与方随时掌掌握项目的实实施情况，一一方面也是承承包商进行索索赔的必要基基础工作。在众多的索赔项目目中最常发生生的和经济利利益关系最直直接的是与施施工进度计划划密切相关的的索赔项目。常用的进度计划的编制方法有横道图和网络图，横道图简单直观，但工序间的逻辑关系不易表达，不能进行时间参数的计算，适用于较为简单、独立性强、对工序逻辑关系影响不大的索赔事件；网络图能够清晰的表达工序间的逻辑关系且可以进行时间参数的计算，能用计算机编制，适用于复杂的、影响面大的索赔事件。网络计划在投标和索赔中都是必不可少的，在进行工期索赔时首要的依据是工程师认可的进度计划，工期索赔的首要条件是可索赔的干扰事件影响了进度计划，索赔的首要要求就是索赔的及时性，网络计划可以实现这几个要求。进度计划在索赔中中的作用：①及时记录索索赔事件，为为索赔提供依依据。在工程程实施过程中中业主的违约约、不可抗力力、工程的变