国际经济法(课件)

国际经济法

第一讲：导论：国际经济法的概念、范围、体系经济活动———游戏（Game）无论经济活动本身的性质经济法规——游戏规则(RulesofGame)国际经济法——调整？例1:国际贸易产生英国大卫.李嘉图:比较利益说：（比较优势理论）国际贸易前:所需要的工作日总计英国120100220

酒类生产尼绒葡萄牙8090170国际贸易后:让优势方生产优势大的，劣势方生产劣势小的总结：至少，在国际经济交往的“游戏”中，包括了:私人间国际经济交往：贸易/投资国家政府管理对外经济交往：反倾销、税收国际上国家间经济交往：世界贸易组织的多边协议

二、进一步认识——国际经济法的范围与调整对象划分一门独立学科的依据：调整对象任何一个法律部门都负有调整某种特定法律关系的使命，否则，就不能成为一个独立的法律部门。争论焦点：是独立的法律部门？国际公法的一个分支？（一）与国际公法国际经济法领域的两“说”争霸观点一：是国际公法的一个分支观点二：把国际经济关系从国际公法调整的国际关系中划分出来、独立出来

（二）与国内经济法涉外经济关系的调整三、国际经济法的体系1、我国国际经济法学科的体系2、“跨国法”体系典型代表:美国二战以后国际经济法的发展表现在：1、产生了普遍性的经济条约与经济组织；2、新独立国家兴起并争取建立国际经济新秩序；3、跨国公司迅速发展；4、增加了很多国际性、区域性的条约和组织5、从法律文件的制定上

国际经济法的这些变化，无疑是对经济全球化所做出的积极回应第二讲：国际经济法的基本原则1、经济主权原则

2、公平互利原则

3、全球合作以谋发展原则国际经济法的渊源即：国际经济法的来源和表现形式1、国际条约国际经济法可体现为国际条约。2、国际商业惯例它不同于一般的商业习惯和习惯做法。影响很大的国际商业惯例如：《国际贸易术语解释通则》（Incoterms2000）《跟单信用证统一惯例》UCP5003、国内立法国际经济法可以表现为各国有关的国内立法，包括国内判例法和制定法。4、国际组织决议一些重要的国际组织，例如，联合国、WTO、国际货币基金组织（IMF）、世界银行（WB）都主持制定了某些国际协议和决议，成为国际经济法的一般原则和规则

第三讲：国际经济法的主体

——对跨国公司的讨论

一、国际经济法的主体类型

是国际经济法律关系和法律行为的实际参与人和实施者。包括：1、个人2、法人：包括公司、跨国公司与其他具有法人资格的经济组织3、国际经济组织

4、国家：是最重要的国际经济关系主体

比较：A国家经济法与国际公法有所不同；国际公法的主体只是国家和国际组织，它主要调整国家之间在政治、外交、军事、领土方面的关系B国际经济法与国际私法也不一样；国际私法是冲突法，它的主体主要是自然人和法人，国家和国际组织也参加一定的民事关系，但不占主导地位。二、一类重要的主体：跨国公司（international

enterprises）（一）跨国公司概念与发展状况简介国际上对跨国公司的称呼多种多样，凡此种种，定义也不甚统一

总体来看，可以归纳为:跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同的战略，企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。典型例证：——理论上：比较对照，跨国公司不能成为国际法主体，但却是国际经济交往的重要主体——实践上：请大家举几个你所熟悉的跨国公司（二）跨国公司的法律特征分析

1、跨国性

2、战略的全球性和管理的集中性

3、公司内部的相互关联性（三）跨国公司的法律人格

典型的跨国公司一般由设立于不同国家的母公司、子公司和分公司三类实体组成:母公司——具有基地国法人资格子公司——一般按照东道国法律设立，采股份有限或有限责任公司形式，是东道国的独立法人分公司——即相当于母公司在海外设立的办事机构，它没有独立的法人资格，母公司对分公司的行为直接负责讨论：在国际投资领域跨国公司?资本的多国化公司的多国籍

母公司可通过多种方式，包括全部或多数控股、管理协议等来控制子公司或分公司，达到集团为母公司利益服务的目的。示例：跨国公司的典型“转移定价”行为：A、B、C三公司分别在甲、乙、丙三国，三国税率；50%；40%；20%A生产零部件：成本100万，以120万卖给B；B组装零部件：以150万投放市场转移定价前：跨国公司集团总税负——转移定价：A公司以低价成105万元卖给关联企业CC再以140万元高价卖给B，B仍然以150万投放市场请计算转移定价后集团总税负案例分析：跨国公司运营过程中法律责任的承担Ｂernardin.inc.ｖ.

MidlandOilCorp

本案中，原告和被上诉人Bernardin是一家制造玻璃瓶金属盖的公司，被告ZesteeFoods是一家加工诸如蛋黄调味酱之类的各种食品原料的公司，另一被告和上诉人MidlandOilCorporation是一家特拉华州的公司，该公司主要从事石油和天然气业务，同时也经办企业，Zestee是其创办并拥有全部投资股份的公司。

A揭开公司面纱之一般运用B母公司责任的根据第四讲国际贸易法制度概述

一、国际贸易法概说（一）基本概念国际贸易法（二）商人法的发展对国际贸易法统一进程的贡献“商业惯例的特点

“新的商人习惯法”(newlawmerchant)或“现代商人法”的特点

施米托夫与国际贸易法学的理论发展国际贸易法的发展经历了三个阶段国际贸易法的三大特征：相对的独立于各国国内商法；利用公司这个商业形式作为单个交易的当事人一方；国际贸易法与公法之间的联系——“政府对国际贸易的干预”二、国际货物买卖的法律制度(一)国内立法大陆法系国家英美国家中国(二)国际立法A国际货物买卖的国际公约在此我们主要介绍1980年联合国维也纳外交会议上正式通过的，1988年正式生效的----《联合国国际货物销售合同公约》（CISG），它是目前调整国际货物买卖的最重要的国际统一实体法。1、公约的产生

2个海牙公约的合并

2、公约适用范围（1）公约适用于国际性的货物销售合同（2）公约首先适用于当事人所在国都是公约缔约国可以在销售合同中明确规定适用该公约解决争议如果在当事人一方或双方都不是关于缔约国的情况下（3）公约是非强制性的规范（4）公约不涉及的法律问题（5）公约不适用的交易及货物销售3、我国参加公约时所做出的保留

B国际货物买卖的国际惯例国际惯例是指在国际商业往来中经过长期实践形成，并由非政府性国际组织编纂成文的行为规范例如、《1932年华沙—牛津规则》〔Warsaw-OxfordRules1932〕

影响较大的《国际贸易术语解释通则》（Incoterms2000)

1990年国际商会以460号文件公布的版本，内容已经十分完备，适应了现代运输工具和电子商务的需要。2000年版本在此基础上作了一些小的修改之后，重新编排主要内容的修订之处：第一，FAS术语由原来的要求买方办理出口手续改为由卖方办理出口手续第二，DEQ术语中由原来要求买方办理进口手续改为由卖方办理进口手续第五讲构成国际货物买卖的主要惯例——国际贸易术语一、Incoterms2000的主要内容

Incoterms2000，是把国际贸易长期形成的13种交易条件，以缩写英文字母表示和排列，并对每种贸易术语中买卖双方应承担的义务作了清楚明确的列举。

1、关于通则适用及效力通则作为国际商事惯例，本身不具备法律效力如果当事人在买卖合同中使用了有关术语，就被认为把该术语代表的交易条件纳入合

Incoterms涉及为当事方设定的若干特定义务

Incoterms并未涉及买卖合同中所有重要问题的解决２、贸易术语分类的规律基本分类是把13个贸易术语按照卖方承担义务大小分为E、F、C、D四组

E组→F组→C组→D组

贸易术语分类释义

名称交货地点风险转移运输保险运输方式各组特点EXW工厂交货卖方工厂交货时买方注各种运输内陆交货FCA货交承运人交承运人交货时买方注各种运输装运合同主要运费未付

名称交货地点风险转移运输保险运输方式各组特点CIF

成本运费加保险费装运港船上装运港船舷卖方卖方海运内河装运合同主要运费已付DES目的港船上交货目的港船上交货时卖方注海运内河到货合同对常见贸易术语的详细介绍1.FOB术语卖方必须：(1)提供符合合同规定的货物、单证或相等的电子单证；(2)自负费用及风险办理出口许可证及其它货物出口手续，交纳出口捐、税、费；(3)按照约定的时间、地点，将货物装上买方指定的船舶并给予买方以充分的通知；(4)承担在装运港货物越过船舷以前的风险和费用买方必须：(1)支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；(2)自负费用及风险取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口的各种捐、税、费；(3)自费租船并将船名、装船地点、时间给予卖方以充分的通知；(4)承担在装运港货物越过船舷以后的风险和费用。使用FOB术语应注意以下问题：(1)通知问题(2)注意各国对FOB的不同解释2、CIF术语

卖方必须：(1)提供符合合同规定的货物、单证或相等的电子单证；(2)自负风险和费用办理出口许可证及其它货物出口手续，交纳出口捐、税、费；(3)自费订立运输合同并将货物按惯常航线运至目的港，并支付运费；(4)自费投保，交纳保险费；(5)承担在装运港货物越过船舷以前的风险和费用。买方则必须：(1)支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；(2)自负风险和费用取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口的捐、税、费；(3)承担在装运港货物越过船舷以后的风险和费用。使用CIF术语应注意以下问题：（１）在CIF术语中替买方投保并支付保险费是卖方的一项义务（２）CIF条件是典型的交货合同，属于单据买卖（３）在CIF条件下，买卖双方各有2项既相互联系又彼此独立的权利义务课堂练习中国某公司以CIF价向德国某公司出口一批产品，向中国人民保险公司投保了一切险，中国公司在装船后取得了提单，办理了议付。第二天，中国公司接到德国公司来电，告知海轮在海上失火，该批产品全部烧毁，要求中国公司向保险公司提出索赔，否则中国公司应全部退还货款，下列说法哪个正确？()A中国公司应向保险公司提出索赔B德国————中国公司提出索赔C德国公司应向船公司提出索赔D德国公司应向保险公司提出索赔山东渤海公司与日本东洋株式会社在博览会上签订了一份由日方向中方提供船用设备的买卖合同，价格条款为$83200/DES,运输途中由于不可抗力导致船舶起火，之后双方就设备损失发生争议并申请仲裁，你认为谁来承担烧坏设备的损失？（）A东洋公司B山东公司C船公司D保险公司第六讲国际货物买卖合同——合同的形式与内容一、要约的基本构成向特定的人提出的订立合同的建议要约应该体现出如下特点：1、要约人必须清楚地表明，愿意按照要约中提出的贸易条件，与对方订立合同意思2、要约向相对人发出，传达到对方才有效3、要约提出的贸易条件是完整的，包含合同成立的主要条件

有效要约与要约邀请(引诱)之区别：1、要约邀请是指一方邀请对方向自己发出要约，而不是像要约那样由一方向他人发出订立合同的意思表示。2、要约邀请不是一种意思表示，而是一种事实行为。3、要约邀请只是引诱他人向自己发出要约，在发出邀请后，要约邀请人撤回其邀请，只要未给善意相对人造成信赖利益的损失，邀请人并不承担法律责任。二、承诺的基本构成承诺是受要约人同意要约的意思表示。（1）承诺主体只能是受要约人。这就意味着，非受要约人在得知要约的内容后做出承诺，不能构成一项有效的承诺，而是向要约人发出的要约。（2）承诺的内容是同意要约，与要约的条件保持一致。2、承诺内容的实质性变更与非实质性变更属于非常重要的问题：按照CISG的规定，所谓实质上变更是指：对有关合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。3、承诺应在要约有效的时间内做出

4、承诺必须通知要约人才生效力

下列哪些承诺行为不发生承诺的效力？A．附条件地接受要约B．撤回承诺的通知与承诺同时到达要约人C．撤回承诺的通知因送达的原因后于承诺到达，要约人未及时将该情况通知承诺人D．承诺因送达的原因于要约有效限期届满后到达要约人，要约人将该情况通知了承诺人三、一般性国际买卖合同常见条文结构一份完整有效的国际货物买卖合同一般由三大部分组成：第一部分合同的首部，即合同的开头部分，包括合同名称、合同编号、订约日期、签约地点、买卖双方名称及其法定地址、序言等。

第二部分合同的正文，包括商品名称、数量、规格、单价、总价、包装、装运、支付、保险、检验、不可抗力、争议、索赔、仲裁等具体条款。第三部分合同的结尾，包括使用文字、效力，买卖双方签字等。一个常见、通用的国际货物买卖合同常涉及到以下主要条款：1．商品数量条款2．品质条款3．价格条款4．包装条款（PACKING）5.交货与装运条款6．支付条款7．检验条款8、不可抗力条款9、法律适用（LAWAPPLYING）条款10、仲裁条款（ARBITRAIONCLAUSE）

第七讲国际货物买卖合同之二——买卖双方的权利与义务一、卖方义务卖方的义务主要有两项：A按照合同和公约的规定提交货物与单据以转移货物所有权的义务；B担保义务

A提交货物和单据是卖方的主要义务之一1、交货——是卖方在某一特定地点和时间，把货物交给买方处置的行为。在国际贸易术语中产生了实际交货与象征性交货2、交单——即代表货物所有权以及其它一些附随单据的交付，公约要求卖方应保证单据完整，以使买方顺利占有货物这也是其不同于国内货物买卖合同的一个显著特征。(1)交货地点：按照公约的规定，卖方没有义务在任何其它地点交付货物，而是在自己的营业地向买方提交货物。(2)交货时间：在一般情况下卖方应在合同中约定的时间(确定的日期或期间)提交货物。如果没有约定，则卖方应在订立合同后的一段合理时间内交货。

(3)书证的交付

在国际货物买卖中，存在着两种交货方式：一种是实际交货，即卖方亲自把货物连同代表货物所有权的单据一起交到买方手中，完成货物所有权与占有权的同时转移；另一种是象征性交货，即卖方只把代表货物所有权的证书(提单、发票等)交到买方手中，完成货物所有权的转移即为完成交货义务

B卖方的担保义务1、质量担保

a货物适用于同一规格货物通常使用的目的；b货物适用在订立合同时买方明示或默示通知卖方的特定目的；c.在凭样品或说明书的买卖中，货物要与样品和说明书相符；d.卖方应按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有通用的方式，则用足以保全和保护货物的方式装箱或包装a．要符合货物的商销性（当地的习惯、习俗）如：巧克力含水，阿拉伯国家（沙漠）规定1.6%；我国规定为2.7%，超出则不符合该商品对于不同买方而言的商销性。b．卖方交货必须符合买方的特定用途除非特定的用途是很难判断的c．与卖方经常使用目的大致相符d．凡以样品／说明书表示商品品质并以此作为交货依据的:称为“凭样品买卖”(SalebySample)“凭说明书买卖”（Salebydescription）

2、卖方的权利担保

A所有权担保又称追夺担保——其含义有三：a.卖方应向买方担保他确实有权出售该货物

b.卖方应担保货物上不存在在订立合同时不为买方所知的他人的权利

c.卖方应向买方担保第三者对其提交的货物不得以侵权或其它类似理由提出合法要求

卖方的所有权担保责任在下列情况下可以免除

a买方同意在有第三方权利或要求的条件下接受货物；b买方在订立合同时知道或者不可能不知道第三者的知识产权主张和要求；C上述权利和要求的发生是由于卖方要按照买方提供的技术图样、图案、程序和其它规格。B知识产权担保

是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点第三者根据知识产权提出要求时:

需具备两个条件：第一，第三者的权利是依据合同预期的货物要销往或使用的目的地国家或地区的法律取得的。第二，第三者的权利是依据买方营业地所在国家的法律取得的二、买方义务

买方的义务包括：（一）接收货物义务无理拒收货物，是经常发生的违约行为，应承担相应的违约责任（二）支付货款义务通常认为买方支付货款和卖方交付货物是互为对流条件的（ConcurrentCondition）

《公约》第54、58条对买方的付款义务做了详尽的规定：1、把买方为付款所必需采取的准备行动作为其付款义务的一个组成部分2、买方支付货款的时间与条件（1）买卖合同没有规定（2）如果合同涉及到货物的运输

课堂总结：

由以上讲述我们可以了解到，一个买卖合同，尤其是国际货物买卖，双方都承担了很重要的义务，有的也是专属于涉外合同才能会涉及到的任务，因此，必须精诚合作，认真履行相关的义务，才能享受到相应的权利，也才能保证国际贸易进程的顺利流转。第八讲国际货物买卖合同的违约及其法律救济(一)、概述违约卖方的常见违约行为买方的常见违约行为(二)、各类违约的救济方式

1、实际履行（Specificperformance）含义：一方违约，另一方可以要求其按照合同规定进行事实上的履行义务的一种补救方式。当买方违约：卖方可以要求他实际的支付价款、收取货物或履行其他义务；当卖方违约：买方可以要求他实际提交符合合同要求的货物或对不符合要求的货物进行修理、更换、提交替代物公约的调和

(1)要求方并未采取与此相抵触的其他补救方法(2)应给予对方履行合同的宽限期；(3)当卖方交货不符时，只有这种不符构成根本违反合同(FundamentalBreach)时，买方才能要求提交替代物(4)法院是否做出实际履行的判决依赖于该国国内法的规定2、减少价金显然，只有买方才享有这样补救措施

3、解除合同（宣告合同的无效）(1)、可以解除合同的情形(2)、《公约》的英文条款中其实并未明确使用“解除合同”这一术语，而是使用了“宣告合同无效”（Declarethecontractavoided）(3)对比我国《合同法》中“解除合同”

根本违约（Fundamentalbreach）1、根本违约（Fundamentalbreach）释义根本违约是发端于英国普通法的一个分析范畴根本违反合同是指：一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西。2、公约的法理取向构成公约所述的根本违约，所满足的要件

3、根本违约的一些限制4、损害赔偿1、含义：违约一方用金钱补偿因违约给对方造成的损失，是一种最常见，最主要的补救措施，也是买卖双方都可以采用的主要救济方式2、重点注意：公约关于损害赔偿这一救济方式的主要规定：（1）损害赔偿的责任构成（2）损害赔偿的范围（3）损害赔偿的性质

三、一类特殊的违约与其救济——先期违约1、预期违约的概念：预期违约（anticipatorybreachofcontract）也称先期违约，是指合同有效成立后履行期到来前，一方当事人肯定地、明确地表示他将不履行合同；或一方当事人根据客观事实预见到另一方到期将不履行合同。包括明示毁约和默示毁约两种形态

——明示毁约：在合同履行期限届至之前，一方当事人无正当理由而明确肯定地向另一方当事人表示他将不履行合同——默示毁约：在履行期限到来之前，一方当事人有确凿的证据证明另一方当事人在履行期届至时，将不履行或不能履行合同，而另一方又不愿意提供必要的担保。英美法院认为：预期违约在实际效果上与实际违约基本相同

但仍然存在如下差异：（1）预期违约行为表现为未来将不履行义务，而不像实际违约那样表现为现实的违反义务；（2）预期违约侵害的是期待的债权而非现实的债权；（3）预期违约在补救方式上不同于实际违约

2、预期违约产生的法律后果预期（一般）违约：受损方可以中止履行合同预期（根本）违约：受损方可以解除合同注意：（1）划分预期违约与实际违约是从时间上，但如果从损害结果程度的角度来看，无论是预期还是实际违约，如果符合条件，都可能构成根本违约（2）中止履行并不意味着解除合同

对买方:一方面可不付款或停止付款，另一方面要求卖方

对卖方:一方面行使留置权、停运权，另一方面要求买方

根据公约规定:当事人在行使上述的中止己方履行权利时，还必须承担下列义务：1．必须将自己中止或解除合同的决定立即通知对方。2．当对方提供了履行合同的充分保证时，仍应履行合同义务。3．假如当事人一方没有另一方不能履行合同的确切证据而中止合同的履行，则应负违反合同的义务。

案例:

中国甲公司（买方）与法国乙公司（卖方）于1998年4月7日达成协议，以CIF上海价格向乙公司购买电厂精密仪器配件，合同付款条件规定：“买方应在配件制造过程中，按进度预支货款。”买方十分关心配件的质量，如卖方不能按时、按质供应配件，将给买方带来严重损失。合同签订不久，据可靠消息透露，卖方供应的电厂精密仪器配件质量不稳定。1998年7月11日，买方立即通知卖方：“据传供货质量不稳定，我方将中止向卖方履行一切义务。”卖方接到上述通知后，于1998年7月19日向买方提出书面保证：“如果我方不履行义务，将由我方的担保银行偿还买方按合同规定所作的一切支付。”但买方在收到上述书面保证后，仍然中止履行合同。为此，双方发生争议:卖方遂根据合同中的仲裁条款提起仲裁，认为自己已经在一个合理期限内做出了履约的保证，买方仍有义务继续履行合同，按合同规定支付货款，并支付违约金；而买方则认为卖方所提供的担保并不充分问题:你的看法如何??评析首先：在这个案件中，合同已经成立，但还未到交货的时间，卖方供应的配件质量不稳定，卖方如果不能按时、按质供应配件，将给买方带来严重损失，卖方存在一个潜在的违约可能。买方根据得到的可靠消息，预见到卖方将不能到期履行合同的主要义务其次：在本案中，针对买方所发通知，卖方也提供了保证，关键问题就是看卖方所提供的保证是否充分（adequateassuranceofhisperformance），由于卖方仅仅保证：“如果我方不履行义务，将由我方的担保银行偿还买方按合同规定所作的一切支付。”这里所讲的“买方的一切支付”，仅是指偿还买方“按合同规定的进度支付的货款。”但买方最关心的是卖方按时供应质量稳定的精密仪器配件，时间和质量是合同中最重要的因素。由此可见，卖方提出的保证，不仅不充分，而且与买方的需要不符合。

所以，救济方式：根本违约——解除合同（宣告合同无效）（最严重的惩罚手段）非根本违约———受损害方一般不能直接宣告合同无效这一原则在各国国内法中都不同程度地得到承认。四、公约对违约救济的规定中存在的缺陷1、公约对惩罚性赔偿未作规定2、公约采用“宣告合同无效这一中性概念，容易混淆“合同自始无效”和“合同从此无效”3、公约规定的“损害赔偿”范围过窄，不利于保护当事人利益4、公约第71条仅规定了中止履约的一方有立即通知另一方的义务，至于保证的期限和不能提供充分履约保证的后果，公约都没有规定5、公约只列举了各种救济方法及提出损害赔偿的普遍使用，并没有指出当事人应如何选择救济方法

第九讲货物所有权与风险的转移一、所有权转移（ownershiptransfer）问题概述首先，国际货物交易过程中，因意外事故使货物灭失损害，除非当事人另有约定，这种损失的风险将随所有权转移

其次，当买卖双方发生破产事故，认定交易中货物所有权十分重要关键的问题是，所有权转移时间

（一）“风险”与“风险转移”释义在国际货物贸易中，风险是指货物可能遭受的各种意外损失，如货物在高温、水浸、火灾、沉船、渗漏、盗窃或查封等非常情况下发生的短少、变质或灭失等损失。这类损失具有两个特点风险转移(passingofrisk)问题，就是要解决由谁负担这种货损的后果，因此也常常被称为风险负担问题（二）风险移转的有关立法例

从立法例上看，或者从风险转移与所有权的关系来看，确定风险转移主要可划分为的“所有权主义”和“交付主义”两种立法态度。

交付有三点法律意义:第一,确定标的物所有权的转移;第二,确定标的物风险的转移;第三,确定标的物孳息的归属。（三）风险移转的有关原则

1980年《公约》就风险的分担问题提出如下原则：1.以交货时间确定风险分担的原则2.过失划分原则3.国际惯例优先原则4.划拨是风险发生移转的前提条件

上述原则并不是绝对的，各国法律对风险移转问题也都作有一般性规定；都允许买卖双方自由约定风险移转的时间和风险损失的承担

（四）风险转移具体时间的划分确定风险移转的关键是时间问题，即风险于何时由卖方转移至买方。1、合同订立时转移2、所有权转移时移转3、交货时转移——成为当代国际贸易间一项普遍适用的国际性规则。案例练习：

(SI)是一家美国公司。该公司从德国的Neuromed公司购买移动磁共振成像仪(MRI)。买卖双方一致认为，该设备在装运港装运时还处于运转良好状态，但在到达最终目的地时受损。修复该产品需支付28.5万美元。两家美国保险公司预支修理费对买方进行了赔偿，并作为买方索赔的代位人对卖方提起诉讼，主张货损的风险应由卖方承担。贸易合同的交货条款是CIF纽约港，买方安排并支付结关和运至美国最终目的地的费用。在付款条件之前有一项手写说明，“检验合格后接受”。合同规定MRI产品的所有权在Neuromed收到买方所支付的全额货款之前仍旧归卖方。SI公司预付了定金，但在MRI运抵目的城市之前并未支付全部货款。问题：纽约联邦法院所面临的问题是：货物损毁的风险何时转移到买方?——————如果货损发生在风险转移到买方之前，则保险公司就要为保户支付MRI的修理费28.5万美元。解决：1、法院认为在MRI越过船舷(这时货物并无受损)的时候，货物灭失的风险就转移到买方了。买方并没有对CIF术语定义提出异议。2、买方依据合同条款声称：在全部贷款支付之前，或即使MRI已经运抵目的市但全部货款还没有支付完毕之前，卖方仍然拥有MRI的所有权。表面上看，如果设备受损后，卖方仍然对其拥有所有权，从逻辑上说它当然应该承担货物灭失的风险。但法院的回答是不。因为按照CISG的解释，货物灭失风险的转移独立于货物产权的让渡。3、即使按照适用于UCC的美国国内合同，货物灭失的风险和其产权或所有权的让渡也是两个独立的问题。案例

1995年2月10日，中国某粮食出口公司电告日本某商贸公司，欲以CIF条件向日本出口一批丝绸，总价款为50万美元，用不可撤销的跟单信用证支付价款。2月16日收到日本商贸公司复电，同意购买，但要求降低到48万美元，中国出口公司于2于19日电告对方同意其要求，日本商贸公司2于20日收到次电报，随后，出口公司将货物运至上海港，交由中国某远洋运输公司承运，整批货物分装在三个集装箱内。3月10日承运船舶在公海航行时，由于船员的疏忽，船上发生火灾，出口公司托运的一个集装箱被火焚毁，其余两个则完好无损。3月15日货物运至东京港，但日本商贸公司拒绝接受货物，并向中国出口公司提出索赔，双方诉至上海某法院。请回答：（1）双方的合同争议是否可以适用《联合国国际货物销售合同公约》解决？（2）根据有关法律规定，该合同于何时成立？为什么？（3）该批粮食的运输保险应由哪一方当事人办理？保险费由哪一方负担？（4）根据CIF交货条件，货物的风险在何时由卖方转移给卖方？（5）货物在海上受到损毁，日本商贸公司能否要求中国出口公司给予赔偿？（6）谁是信用证的受益人？第十讲：国际技术贸易概述一、“技术”的含义（一）技术的概念和特征国际工业产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。”技术有三个显著特征：(1)无形性(2)系统性(3)商品属性(二)技术转让技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为

二、国际技术贸易及其特点国际技术贸易(简称：技贸)与货物贸易(简称“物贸”)有着明显的区别；1．交易标的性质不同2．交易双方当事人不同3．交货过程不同4．所涉及的问题和法律不同5、政府干预程度不同

三、国际技术贸易的内容

“技术”的分类——哪些技术知识构成了国际技术贸易的内容主要包括：专利技术、商标和专有技术。商标虽不属技术，但它与技术密切相关，所以常将它作为国际技术贸易的基本内容之一。A专利——专利权即发明人或合法申请人所获得的使用专利发明的独占权利B、商标权商标权是商标使用者向商标管理部门申请注册并得到批准的商标专用权C、专有技术——“Know-how”专有技术VS专利技术

四、国际许可证协议

（一）国际许可证协议的类型国际许可证贸易是国际技术贸易的其中一种基本的、使用最为广泛的技术贸易方式许可证协议的分类，其实就代表了许可证贸易的分类（二）许可证协议的重要条款与贸易有关的知识产权协议——TRIPs协议一、简介：协议产生的背景Trade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRight，简称TRIPS协议

二、协议拟定目的与宗旨1、本着减少国际贸易中的扭曲及障碍的愿望，考虑到有必要促进对知识产权有效和充分的保护，以及确保实施保护产权的措施及程序本身不致成为合法贸易的障碍；2、考虑到各国法律体系差异的同时，使用有效并适当的方法，实施与贸易有关的知识产权的规定；采取多边性的防止和解决各国间争端的有效并迅捷的程序的规定；并且认识到建立应付国际仿冒商品贸易的原则、规则及规范的多边框架的必要性；3、希望在世界贸易组织及世界知识产权组织之间以及其他有关国际组织之间建立一种相互支持的关系。TRIPs协议基本内容介绍

（一）第一部分总则和基本原则成员国必须遵守《巴黎公约》的最低标准成员国根据现有公约已经承担的义务，与TRIPs协议的规定不抵触遵循货物贸易领域中的国民待遇原则和最惠国待遇原则

（二）第二部分最低保护1权利范围关于TRIPs协议规定的知识产权权利范围，限于7种知识产权2最低保护水平从几个方面来看协议对知识产权的保护水平项目获得权利的条件不授予权利的情形权利的范围或内容和期限专利权商标权特别注意的问题：1、对工业品外观设计（industrialdesigns）的保护“新颖性或原创性”——

2、对商业秘密的保护“未披露过的信息”——就是我国反不正当竞争法规定的商业秘密3、“地理标志（geographicalindication）

TRIPS协议要求WTO成员应提供相应法律措施以便利害关系人阻止下列行为：明示或暗示有关商品来源于并非真正来源地,并使公众对商品的来源误认或构成不正当竞争的行为

（三）第三部分：争端解决

TRIPS协议的规定，在国际上第一次把知识产权的保护与国际贸易挂钩，使得知识产权的国际保护带有了某种贸易上的强制性。（四）过渡期安排发展中国家：五年过渡期最不发达国家：十年过渡期知识拓展:TRIPS协议与中国知识产权新近立法之比较为了以有效和统一的方式实施WTO规定，中国修改其现行的国内法和制定新的法律Ａ中国知识产权立法扩大了法律保护的范围１＼专利法修正２＼商标法修正３＼著作权法修正B中国知识产权立法加大了执法力度

第十四讲以GATS协议为代表的国际服务贸易法

一、服务贸易的发展及服务贸易的内容

服务贸易是乌拉圭回合的三大新议题之一。新议题所涉及的服务贸易概念专指国际服务贸易,即国家间的服务输入或服务输出这样一种贸易形式

CrossBorderSupplyConsumptionAbroadCommercialPresenceMovementofPersonnel服务贸易的内容十分广泛

国际服务贸易法典——GATS协议的产生

国际服务贸易法的快速发展突出的标志

最积极的倡导者：美国；最强烈的反对者：发展中国家，如巴西、印度；三、GATS协议基本框架介绍

（一）结构体系协定由三个大的部分组成：第一部分：关于总的原则和义务，共29条第二部分：附件形式；主题为成员就其服务性商业市场向外国开放的特别承诺

第三部分：最惠国待遇例外的情况，也就是以上承诺的例外

（二）一般义务与原则1、最惠国待遇原则及例外同货物贸易领域一样，在服务贸易领域同样适用MFN

将MFN明确为“无条的”(unconditionally)

例外：1）提供给邻国的优惠：边境地区的服务贸易2）成员方参加的经济一体化安排：3）政府采购：纯粹政府使用目的2、透明度原则

GATS第3条对透明度作了原则性的规定

协议要求各成员政府必须将其有关的法律、法规加以公开。包括：①立即公布相关措施②每年向理事会报告新的或更改的措施③设立咨询点(inquirypoints)3、发展中国家更多参与原则

GATS第4条规定与货物贸易中的区别待遇原则相比较,发展中国家在服务贸易中应当享有更多的区别待遇,以尽快提高国际服务贸易的整体水平。（三）具体的自由化承诺（specificcommitments）

1、市场准入（进入时）所谓市场准入（marketaccess），是指一国允许外国货物、服务或资本参与其国内市场的程度。

比较一：货物贸易的市场准入：各种关税或非关税的措施服务贸易的市场准入：国与国之间磋商的最后结果便是对外国开放哪些服务市场，以及如何开放这些服务市场

2、国民待遇（进入后）服务贸易领域的国民待遇不是一般义务，而是一项特定义务，各成员方只在自己承诺开放的服务部门中给予外国服务和服务提供者以国民待遇。比较二：服务贸易的国民待遇义务：一项具体义务，可以由成员在具体承诺表中作出取舍货物贸易的国民待遇义务：无条件的一般义务，适用于成员国进出口的所有货物3、逐步自由化（progressiveliberalization）服务贸易的逐步自由化原则与货物贸易的全面自由化要求显然有所不同，这是发展中国家争取的结果

对《服务贸易总协定》的总体评价1、将货物贸易的成功经验引入服务领域，是世界上第一个多边的，综合性的服务贸易协定；2、采取了渐进的服务业开放模式——即采用了“Top－bottom”的积极清单方法，反映了两类国家的服务业水平不同带来的要求不同；

前沿案例：美国输得有点冤——安提瓜诉美国网络赌博服务案专家组报告评述安提瓜岛与巴布达岛(以下简称安提瓜)是位于加勒比海地区的一个岛国，国土面积442平方公里，人口7.1万人。安提瓜的经济支柱原为旅游业，由于旅游业会受到飓风等自然灾害的严重影响，近10年来，安提瓜着力发展多样型经济。网络赌博是近10年来兴起的一种通过互联网在虚拟环境中进行赌博活动的“高科技”赌博方式。安提瓜通过发展基础设施、简化审批手续等方式吸引了一批提供网络赌博服务的公司在安提瓜注册经营。1999年，有119个网络赌博公司在安提瓜经营，其就业人数达到3000人。同年，安提瓜政府收取的年度许可证费超过740万美元，相当于这个国家的国内生产总值的10%。

例如，一个名叫杰伊·科恩的人就在安提瓜创建了一家“世界体育交易公司”，向美国境内提供网络赌博服务，其注册用户上万，交易资金数量巨大

2000年，美国一家法院经过审理，以违反《有线通讯法》为由判处杰伊·科恩21个月的监禁。2003年，美国众议院通过一项《禁止非法网络赌博交易法》，规定对网络赌博活动加以限制，特别是限制美国网民使用信用卡和通过银行账户向国外赌博网站支付赌金。这种“杀鸡骇猴”和“釜底抽薪”的做法，使安提瓜一度繁荣的网络赌博服务产业日渐衰落。其赌博公司的数量和就业人数都大幅度减少，政府收入也相应锐减。

2003年3月，安提瓜在WTO争端解决机制就美国实施的影响赌博服务的措施起诉美国，2005年1月7日，美国对专家组报告提出上诉。上诉机构报告有望于近期完成。该案所涉及的实体法律问题本案是涉及服务贸易的一个典型案例，也是WTO争端解决机制审理的首例涉及通过互联网提供服务的争端。

WTO调整服务贸易的主要规则是《服务贸易总协定》(GATS)。根据GATS，服务贸易包括4个模式：跨境提供；境外消费；商业存在；自然人流动。本案涉及第？种服务模式

GATS的一个法律特征是将成员的义务分为一般义务和具体承诺。具体承诺是只有成员做出承诺后才承担的义务，它也只适用于成员承诺开放的服务部门，包括市场准入和国民待遇等。

本案争议就围绕着美国的具体承诺表的有关规定展开。在本案中，安提瓜的起诉目标直指美国的1961年《有线通讯法》等联邦立法及部分州立法其要求专家组裁定美国禁止跨境提供赌博服务以及限制有关赌博服务的国际货币转让和支付等措施，与美国根据GATS所作的具体承诺不一致，美国则要求专家组驳回安提瓜的所有诉求。专家组经过审理，得出结论包括：(1)美国针对GATS所做出的具体承诺包括赌博服务；(2)美国通过采取一些限制或禁止服务跨境提供的措施，没有给予安提瓜根据GATS第16条所应享受的市场准入

因此，专家组认定美国违反了GATS相关规定，建议DSB要求美国修改其措施，以符合它在GATS项下的义务。

评论在本案专家组阶段，美国败诉了，输给了一个与其实力相差悬殊的小国。在肯定专家组的客观性和公正性的同时，我们也基于下列理由为美国鸣不平：首先，专家组做出了有利于安提瓜的裁定，表面上看，这是安提瓜的胜诉，但安提瓜的起诉的真正动因是美国的有关措施损害了在安提瓜境内经营的网络赌博公司的利益，从这个意义上说，它是一个在国内诉讼中无法获得的却通过国际争端解决程序获得的胜诉。如果按照专家组的建议，解禁美国境外的网络赌博公司向美国境内提供服务，不仅将导致美国传统赌博产业的商业利益受损，更严重的是，将与美国政府着力保护的若干重大社会利益相冲突。

其次，专家组运用了国际公法的条约解释方法，得出了美国具体承诺表中第10.D分部门中的“其他娱乐服务(除体育外)”包括赌博服务的具体承诺的结论专家组的法律分析方法本无可非议，但是，专家组忽略了一个重要的事实：美国制定GATS具体承诺表是在乌拉圭回合期间，即20世纪90年代早期，而当时网络赌博服务正处于萌芽状态，美国政府当时无法预见到网络赌博在后来发展如此迅猛并进而会危害其社会安全的情况，因此，其谈判代表在具体承诺表有关条目中并没有明文将赌博或网络赌博服务从其承诺中排除。但是，这并不必然意味着美国同意开放网络赌博服务。

如前所述，美国已经对专家组报告提出上诉。基于以上分析，上诉机构有可能推翻，至少是部分修改专家组的结论。即使上诉机构整体上维持专家组的美国违反GATS的结论，美国也无须取消其对网络赌博服务跨境提供的禁止措施。美国至少存在着下列几种选择：(1)与安提瓜进行DSU项下的补偿谈判；(2)谈判未果的情况下，承受安提瓜经WTO授权的贸易报复。然而，由于双方经济实力悬殊，可以设想安提瓜的贸易报复对美国影响甚微；(3)根据GATS第21条(对具体承诺表的修改)的规定与安提瓜以及其他成员进行修改美国具体承诺表的谈判，将网络赌博的跨境提供从美国的具体承诺表中明确排除。但美国要给予安提瓜以及其他成员相应补偿。第十五讲：政府管理贸易的法律制度概况目的：经济目的/政治目的目标：限制进口、鼓励出口具体措施：关税壁垒/非关税壁垒

一、关税制度（一）、概念关税，（Customsduty）是进出口货物通过一国关境时，由政府所设置的海关向其进出口商征收的一种税注意

A关境的内涵不同于国境B关税与关税壁垒是不同的（二）、分类和征收方法1、分为：优惠关税/特别关税/普通关税2、注意比较优惠关税——普遍优惠制3、税则：一国通过立法程序制定并公布实施的，按照进出口商品类别排列的税率目录表，它是海关据以征收关税的依据4、征收方法：从量/从价/选择：标准不同大多数国家（包括我国）：从价（三）关税的主要特点１．关税是一种间接税。

因为关税主要是对进出口商品征税，其税负可以由进出口商垫付税款，然后把它作为成本的一部分加在货价上，在货物出售给买方时收回这笔垫款。这样，关税负担最后便转嫁给买方或消费者承担。２．关税的税收主体和客体是进出口商人和进出口货物。

关税与一些国内税不同，关税的税收主体是本国进出口商人。当商品进出国境或关境时，进出口商根据海关法规定向当地交纳关税，他们是税收主体。关税的税收客体是进出口货物。根据海关法与有关规定，对各种进出口商品制定不同的税目和税率，征收不同的税收。（四）关税的作用：1．增加国家的财政收入关税是国家财政收入的一个重要组成部分关税在财政收入中所占比重，发达国家比较低，一般为3%；在发展中国家一般为13%左右。2、关税的保护通过对进口货物征收关税，提高进口货物的价格，削弱它与本国同类产品的竞争能力，以保护本国的生产免受外国竞争者的损害。对出口商品征收关税，可以抑制这些商品的出口，使国内市场得到充分供应，防止本国大量物资外流。3、关税的消极作用由于对进出口商品征收关税，提高价格，增加了消费者的支出，加重了他们的财务负担。由于征收关税减少了进出口流量，不利于国际贸易的开展。再者，关税虽有保护本国生产的作用，但如果征税更高，保护过重，会使有关企业养成依赖性，不努力提高经营管理水平，不积极参与国际竞争（五）、国际层面的关税制度

在关贸易总协定的主持下进行了八轮谈判，也就是八轮关税减让的谈判，已经大幅度削减了关税税率，所有缔约方对其都不得再次提高，目前发达国家的平均税率已经降低到3．8%，使得关税对一国产业的保护作用大大削弱，也解释了为何以后的非关税壁垒层出不穷。二、非关税壁垒（一）非关税壁垒（Non_tariffbarrier）的涵义：非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的各种措施，是与关税壁垒相对而言的。非关税壁垒分为直接和间接两大类。

（二）非关税措施的种类

1、进口配额制：进口配额(ImportQuota)又称进口限额，是指一国政府在一定时期(如一季度、半年或一年)内、对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物准予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。

2、自动出口限制：自动出口限制(VoluntaryExportRestraint)，又称自愿出口限制或自动出口配额制，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

3、进口许可证制(ImportLicenceSystem)

是一种凭证进口的制度，为了限制商品进口，国家规定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证一律不准进口。

4、外汇管制(ForeignExchangeControl)：是指各国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖加以管制以平衡国际收支，控制外汇的供给与需求，维持本国货币币值稳定的一种管理措施。在外汇管制下，国家设立专门机构或专业银行进行管理。出口商必须把出口所得的外汇收入按规定卖给管理银行，进口商必须向外汇管理机构申请外汇才能向外购买。外币禁止进出口，禁止自由买卖。

5、海关估价(CustomsValuation)，是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家的规定，确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。

6、技术性贸易壁垒

(TechnicalBarrierstoTrade，TBT)：指一国或以维护国家安全，保护人类、动植物生命及健康，阻止欺诈，保护环境，保证产品质量为目的，为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标价规定，这些措施在主观或客观上成为自由贸易的障碍。

第十六讲：WTO管理贸易的特别法律制度一、反倾销制度1、倾销：(Dumping)把一国的产品用低于该产品的正常价格（正常价值）销入另一国，则该产品被视为倾销。正常价值，有三种方式参照、判断价格是否低于正常价值：①该产品在本国的销售价格②向其他国出口价格；③成本核算

2、反倾销：(Anti-dumping)作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，是《关税及贸易总协定》中所确立的原则。——反倾销税：（Anti-dumpingduty）是指进口国反倾销调查当局对倾销的外国产品，在正常的海关税和费用之外的一种关税或附加关税。

3、反倾销的程序与实体条件

A:确定成立倾销的实体法定要件

(1）LTNV：含义为“低于正常价值”(2）生产“相似产品”的、进口国某一国内产业受到法定的损害(3）低价出口与进口国国内产业之损害两者之间存在因果关系

B:反倾销程序(1）国内申诉人——提出申诉→进行反倾销调查or：当局主动调查(2）初步裁定：否定结果的做出→终止调查；肯定结果的做出→采取临时措施(3）最终裁定：否定性：退还临时措施时交纳的税金或保证金肯定性：征收反倾销税，“高退少不补”前沿案例:LG被美控倾销殃及中国空调业

LG在中国生产的空调被指在美国以低价竞争抢占市场，美国方面已组织律师团，拟对其提起反倾销诉讼。但对此紧张的决不限于LG，如果倾销名义成立，中国所有对美国出口的空调器将受到严重影响，这会不会成为中国空调业反倾销噩梦的开始？此次被美方直接点名的低价竞争产品是韩国家电巨头LG在中国的工厂—乐金电子（天津）电器有限公司生产的空调。

根据有关部门对该工厂的统计数据表明，这里去年LG空调出口均价仅为每台71.15美元，而据海关统计，去年中国空调出口50强的平均单价为每台133.13美元，LG的出口单价比全国平均出口单价低20.9%。“LG电子几年来一直是全球最大的空调生产企业，而中国又是LG电子在韩国本土之外最大的生产基地，因此LG从中国出口的空调数量巨大并不稀奇。”一位业内人士接受采访时，话语中充满了怨言，“如果LG倾销罪名成立，中国空调业就要跟着倒霉了。”美国的一些空调企业便已经委托律师对从中国进口的LG空调进行调查，目前已初步计算出了倾销幅度，最保守的倾销幅度达到了35%。美国方面已经向中国商务部、中国机电进出口商会和中国家电协会提出，必须制止和控制LG的低价行为，否则将进行反倾销诉讼。

“现在的事态还没有构成倾销，只不过是美方的一家企业对LG在美国市场低价销售空调器不满，指责LG卖的价格太低，直接影响到美国本土空调业的生产和销售。美方希望LG调整价格，如果中国政府和行业组织置之不理，美方就要提起诉讼了。中国的低价家电产品在美国遭遇反倾销已不是头一遭，但此次事件中引人注目的是，导致此局面的“祸首”是在华建立生产基地的韩国企业LG集团。“任何一个政府反倾销不会只对一个企业提出的，只能是对一个国家、一个地区出口的一类产品提出反倾销。现在的问题是一旦提起反倾销指控，所有的中国企业都要跟着遭殃。”更引人注目的是，LG空调去年亏损3亿元，从海关出口美国的单价比全国平均出口单价低20.9％，更比国产品牌出口双雄的格兰仕和格力低近50％！

格兰仕副总裁俞尧昌认为，中国制造一直有一个“小农意识”主导下的小康瓶颈，将中国制造等同于“低质低价”，只知道满足发展中国家贫穷阶层的消费需求，所以价格战越打越惨烈，在国外富裕居民中成为低档货并频频遭遇反倾销制裁。所以“格格联盟”不得不同时以技术创新与精品涨价两大狠招来拯救危机四伏的中国空调业，格兰仕出口涨价30％，格力也涨了约20％，品质与售价已超过部分洋品牌。而格力空调董事长朱江洪日前对记者称，格力坚决反对盲目的低价竞争，中国空调要联合涨价应对反倾销！

LG空调在美国面临反倾销诉讼的消息，引起了国内空调企业的强烈警惕。美的、志高等国内空调巨头表示高度关注后，纷纷与其划清界限。

“格力出口价格一向比较平稳，在整个出口市场中，价格都属于相对较高的，不存在对美国市场的倾销。”格力新闻发言人黄芳华表示。“在出口这个问题上，空调企业纷纷压价抢海外订单，无异于搬起石头砸自己的脚。”LG的这次事件值得国内企业好好反思。尽管此次被美方所指涉嫌低价倾销的空调是来自韩国的LG，但这恰对中国的空调企业敲响了一次警钟。据悉，近年来，中国空调的出口量年增幅平均在30%，而这种快速增长的背后是平均单价的下降。据统计，目前中国空调的出口价格折合人民币普遍在千元以下，只是其他国家产品价格的60%左右。出口速度增长本身就容易引起相关国家的不满，而目前中国空调的主要竞争手段仍然是价格。

案例分析：欧盟对钢缆反倾销案例

1998年，欧盟各钢缆主要生产商投诉，指控原产于中国、印度、南非等地的钢缆在欧盟市场上进行倾销，并对相关产业和生产商造成了损害，因此，欧盟委员会开始进行反倾销调查，对倾销调查的期间为1997年1月到1998年3月，并以挪威作为判断正常价值的类比国，经过初步调查，认定存在倾销，征收了临时反倾销税讨论法律问题：欧盟的调查过程中是否存在问题？中国企业如何应对国外反倾销调查二、反补贴制度

（一）、《补贴与反补贴措施协定》中规定的相关概念AgreementSubsidiesandCountervailingMeasures补贴：（subsidies)是指一成员政府或任何公共机构(anypublicbody)向某一企业或某一产业提供财政捐助(financialcontribution)或对价格或收入的支持。补贴的对象——补贴的方式——（二）、补贴的种类以及相应的法律救济

A禁止的补贴：prohibitedsubsidies

B可诉的补贴：actionablesubsidies

C不可诉的补贴non-actionablesubsidies

案例争鸣:巴西棉农：深受其害巴西政府在起诉中指出，美国去年发放的棉花补贴高达15.4亿美元，导致美国棉农过度扩大生产，压低国际市场价格，这种行为对巴西棉花业产生实质性侵害，严重违背了美国对世贸组织的承诺。起诉美国违反世贸协议对于巴西来说是一件史无前例的事。

多年来，美国一直占据世界第一棉花出口国的地位在听证会上，美国官员不仅不承认巴西提供的数据，反而反唇相讥。美国官员称，美国的棉花产量并不大，倒是巴西大量出口棉花压低了美国棉价，实行补贴实属不得已，况且当前的补贴制度并不与世贸组织的有关规定冲突。同时，美国政府干脆拒绝公开有关农业补贴的文件。据说，美国政府拒绝公布相关信息会让裁决小组的成员们产生疑虑，反而对美国不利。三、原产地规则

（一）、原产地规则（RulesofOringin）货物的原产地，形象地说，是指进口货物的“国籍”或“区籍”。原产地规则就是确定货物国籍的规则原产地规则由国家或单独关税区政府制定，分为：普遍性原产地规则／优惠原产地规则

（二）、原产地规则成为非关税壁垒各国或者各区域自己制定原产地规则，使用的标准各不相同，例如，规定什么叫“原产于”就有很多方法因此，对该规则的滥用，导致了该规则也成为保护贸易的歧视性工具。第十七讲国际投资法概述一、国际投资概述资本的本性就在于寻求利润的最大化国际投资是国际间资金流动的一种重要形式，是投资者为了获取一定的经济利益而将资本投向国外的一种经济活动对特定国家来说，国际投资包括：1、本国接受的外国投资：外国投资者——〉资本输入国（东道国）2、本国的对外投资：资本输出国——〉国外/海外狭义的国际投资仅指国际直接投资

（二）投资环境（Investmentclimate）二、国际投资法概述（一）概念与特征国际投资法是国际经济法的一个分支，是调整国际私人直接投资关系及有关外国投资保护与鼓励的国内法规范和国际法规范的总称。有如下主要特征：1、国际投资法调整国际私人投资关系2、国际投资法调整国际私人直接投资关系，不包括间接投资3、国际投资法是包括关于国际投资保护的国内法制和国际法制的一个完整的综合的法律体系（三）、作用作为调整国际投资关系的法律手段，国际投资法对于保护、鼓励和管制国际投资具有极为重要的作用。无论是对东道国还是对投资者母国而言，国际投资法兼有积极性和消极性两重性。背景资料：从跨国公司看国际投资1、国际直接投资总额中跨国公司直接投资所占比重进一步提高。据联合国贸发会议的统计,世界外国直接投资流入量从1990年的2090亿美元，上升到1999年的8650亿美元，即增长31倍。20世纪90年代初，在发达国家的对外投资中，有80%以上是由跨国公司完成的，到了90年代后期,跨国公司直接投资占对外直接投资总额的比例甚至高达90%。国际资本速度的加快，带来全球经济一体化的进一步发展，也使更多的国家重视引进外资,纷纷出台各类优惠措施吸引跨国公司到本国投资，把引进外资与国内经济发展紧密联系在一起。

2、跨国企业并购是导致跨国公司对外直接投资增长的主要力量。跨国公司的并购行为是发达国家间实现对外直接投资的主要形式和内容。1998年增长最为显著，全球跨国公司并购总额比上年猛增了74%，达5316亿美元,。2000年跨国公司并购交易继续增长,其总额高达12000亿美元，又比1999年增加了21.5%。跨国并购成为国际投资增长的主要力量。

跨国并购主要集中在发达国家，特别是美国与欧盟之间。同时，跨国并购所涉及的资金量也越来越大出现了许多巨资并购的案例。比如1998年,银行业巨头花旗银行与旅行者集团合并组成世界上最大的金融服务公司,涉及价值700亿美元的巨额资金；国民银行公司和美洲银行公司宣布合并组成全美最大的商业银行,这些巨额交易占跨国并购总额的60%以上并在很大程度上影响ＦＤＩ流动的规模和方向。越来越普遍的跨国并购提高了发达国家对外投资的绩效，面对全球化和新技术变革带来的日趋激烈的竞争压力，各国为政府吸引外资发展本国经济而逐步解除产业管制，进而在市场开放和投资壁垒降低的环境中，竞相扩大公司规模和进行多元化投资。

3、跨国公司直接投资呈现出以“大三角”为特征的三足鼎立投资格局

70年代后期以来，日本和欧共体成员国跨国公司的大发展打破了战后美国跨国公司一统天下的格局，并形成了十分明显的以德国为中心的欧洲圈、以美国为中心的北美圈和以日本为中心的亚洲圈，三大圈内部及其相互间的直接投资在全球对外直接投资中占有十分重要的地位。在欧洲圈中,1992年欧盟内部成员国之间的相互投资量占其对外投直接投资总量的72%；在北美圈中，主要是美国和加拿大两国间的直接投资异常活跃；在亚洲圈中，在亚洲国家的FDI总流量中，绝大部分集中在日本、中国（包括香港和台湾地区）、韩国、新加坡几个国家。其次，“大三角”之间的相互投资也十分活跃。从绝对美元数额看，作为最大的FDI接受国，美国的FＤI主要来自日本、英国、法国、德国、荷兰的投资。日本的对外投资大都流向亚洲发展中国家(或地区)和美国，对欧盟的投资由于经济衰退，近年来相对有所减少

4、国际投资行为日益多样化，并加快向服务业的拓展速度跨国公司的国际投资行为日趋多样化，除了常见的独资经营和合资经营方式外，合作生产、技术转让、分包、许可证生产、特许专营等形式正得到广泛地运用，甚至还出现了跨国公司间主要从事研究开发合作的战略联盟。同时，由于经济发展和产业结构升级，服务业(主要是运输、商业、银行、通讯、保险、旅游等)在各国经济总量中所占比重的不断提高，在世界经济和对外直接投资中的重要性日益凸显。高新技术产业也已成为跨国公司全球范围直接投资的热点,据资料统计，美国、德国、日本跨国公司产业部门5的分布，属于服务业的子公司占其总数的60%左右，远高于制造业只占36%的比例。

三、国际投资的主要法律形式

(一)合资经营企业1、概念与特点：共同投资、共同管理、共负盈亏合营企业的类型：A、契约式合营企业(contractualjointventure)

B、股权式合营企业（equityjointventure）关于合营企业的法律性质，各国的立法规定及司法实践均不一致:

英美等国认为，合营企业在法律上是一种合伙，是一种非法人性质的商业组织形式。大陆法系国家则把合营企业纳入公司法范畴，认为合营企业在法律上属于法人，而不是合伙。我国《中外合资经营企业实施条例》第2条明确规定：“依照《中外合资经营企业法》批准在中国境内设立的中外合资经营企业是中国的法人，受中国法律的管辖和保护。”中外合资经营企业是股份式合营企业。组织形式为有限责任公司。(二)中外合作经营企业我国合作企业的类型：A、法人式合作企业

B、非法人式合作企业

注意:没有组成实体的合作经营：属于国际合作生产、开发等领域范畴，不仅不是独立法律实体，也不是独立经济实体，纯粹意义上的合作关系,单纯基于合同而活动；因此,其合作关系一般不受公司法或企业法支配，而受合同法支配。

我国的契约式合营也可以分为两类：一是没有组成实体的合作经营，包括中外合作生产、中外合作销售、中外合作开发等合作方式；另一类是中外合作经营企业。

（三）外资企业

关于外资企业限于多大比例的外资，是否要求“全资”，各国立法规定不同，例如中国、朝鲜，都规定了全部资本