研究生经济学专题第二讲

第二讲选择、制度与市场效率

很多研究工作的动力所在，无非是热切希望理解大自然，寻找那种隐匿在复杂性当中的秩序之美。我们一次又一次地发现，研究过程所产生的“没有用途的”真理，实际上对人类实践活动具有最为重要的意义。——赫伯特·西蒙2/4/20231一、稀缺性、选择与经济学经济活动是人类社会最基本的活动。经济学，是对一般经济生活中的人类进行研究的一门学问，是人类社会生活中经济生活的规律性在人们头脑中的反应。经济学得以产生并不断发展的最主要原因是人类欲望的无穷性与满足这种欲望所需资源的相对稀缺性。2/4/20232Economics–经济经世济民终日奔波只为饥方才一饱便思衣衣食两般皆俱足又想娇容美貌妻娶得美妻生下子恨无天地少根基买到田园多广阔出入无船少马骑槽头扣了骡和马叹无官职被人欺县丞主薄还嫌小又要朝中挂紫衣作了皇帝求仙术更想登天跨鹤飞若要世人心里足除是南柯一梦西2/4/20233（一）资源的稀缺性与经济问题1稀缺性是指这样的事实：在给定的时期内，与需要相比，资源的供给量是相对不足的。而与资源的绝对量及是否可以再生无关。满足人类需要的有用物品可分为自由物品和经济物品两类，其判断标准为人类取得该物品是否需要付出劳动或支付某种代价。2/4/202342.资源配置：微观经济学研究的主题选择就是如何利用有限的既定资源去生产经济物品，来更好地满足人类无限多样化的需要问题。它包括：如何利用现有的经济资源；如何利用有限的时间；如何选择满足欲望的方式；必要时如何牺牲某种欲望来满足另外一些欲望。总量为既定的资源用来生产那些产品与劳务及各生产多少？如何生产这些产品与劳务？（采用什么生产方法）被生产出来的产品与劳务怎样在社会成员之间进行分配。生产什么、如何生产、为谁生产三个问题被称为资源配置问题。2/4/202352.资源配置：微观经济学研究的主题解决以上三个问题，都涉及“经济效率”这一关键概念。所谓经济效率，是指最有效地使用社会资源以满足人类的愿望和需要。更准确地说，在不会使他人境况变坏的前提条件下，一项经济活动如果不再有可能增进任何人的经济福利，那么，该项经济活动就是有效率的。2/4/202362.资源配置：微观经济学研究的主题经济效率可以分为两个层次:第一个层次是狭义的效率概念，即“资源利用效率”，或称“生产效率”，是指一个生产单位、一个区域或一个部门如何组织并运用自己可支配的资源，使之发挥出最大作用，从而避免浪费现象，用既定的生产要素生产出最大量的产品。第二个层次是“资源配置效率”，或称“经济制度效率”，是指通过不同生产单位、不同区域或不同行业之间分配有限的经济资源而达到的效率。这种效率使每一种资源都有效地配置于最适宜的地方。资源利用效率的实现途径是通过改善内部管理方法和提高生产技术来实现的，而资源配置效率则是通过外部的生产要素流动，即通过制度安排的运行获得的。2/4/202373.资源的利用问题：宏观经济学研究的主题资源利用就是人类如何更好地利用现有的稀缺资源，使之生产出更多的物品与劳务。包括三个相关的问题：为什么资源得不到充分利用？如何使稀缺资源得到充分利用？——充分就业问题为什么资源既定，但产量时高时低？如何使产量不断增加，并减少这种产量波动？——经济周期、经济增长问题现代社会是一个以货币为交换媒介的商品社会，货币购买力的变动对生产产生什么影响？如何解决因货币购买力变动造成对经济的影响？——通货膨胀或通货紧缩问题2/4/20238（三）资源配置效率与经济制度

1.自给自足经济制度。这一制度的基本特征是每个家庭尽可能生产他们消费的每一种产品，只有依靠家庭资源无法生产的产品才会依靠交换来获取，如盐、铁等。这种经济制度下，整个社会专业化分工程度很低，资源在大范围内优化配置受到严重制约，整个社会资源利用效率很低。2/4/20239（三）资源配置效率与经济制度2.计划经济制度。这一制度的基本特征是，主要生产资源归政府和集体所有，经济活动的决策主要由中央政府做出，各行各业的一般劳动者和管理人员都是政府的雇员，他们服从上级的命令；整个国家就像一个大车间，生产什么、怎样生产以及产品如何在社会成员之间分配，基本上是由中央计划当局根据现有的物质技术条件、兼顾近期利益与长远利益的社会经济发展目标、以指令性计划的形式贯彻实行。这种制度的理论基础是，社会资源在集中管理下能够更好地获得和利用。在这种制度安排下，价格形成的市场机制被取消了，市场的各项职能被政府取代。2/4/202310（三）资源配置效率与经济制度3.市场经济制度。这一制度的基本特征是，经济决策实行高度的分散化。一个国家在一定时期生产什么、怎样生产以及产品如何在社会成员之间分配，基本上是由各种资源的所有者，即作为生产要素的供给者同时又是产品和服务的需求者，各自独立分散地决定的。经济体系的运行完全受价格的调控和引导，价格是经济运行的晴雨表和指示器。价格既是各个决策者做出决策的主要依据，也反映了他们在生产和消费方面所做出的决策。在这样的制度安排下，政府的经济职能有限，对经济活动，特别是对价格和产量很少加以管理。管得最少的政府被认为是最好的政府。2/4/202311（三）资源配置效率与经济制度4.混合经济制度这种经济制度兼有计划经济和市场经济两种特征。生产资源一部分归国家所有，一部分归私人所有，国家机构和私人机构都实行着一定程度的经济控制。经济活动决策一部分由政府做出，一部分由私人机构做出。政府和私人分别在不同领域发挥着优化资源配置和提高资源利用效率的作用。经济运行的基本特征是市场调节与政府调控的有机结合。2/4/202312生产可能性表列及曲线2/4/202313二、制度与制度变迁发展中国家的生产力和制度与发达国家相比有着惊人的差异。为什么？为什么制度会如此不同？为什么会形成某种制度以及如何形成某种制度？这些制度如何以及在何种程度上能够揭示生产率的差异？为什么有时无效的制度会固化下来以及如何固化下来？在所有制度差异中，何者真正重要？制度如何以及在何种程度上会朝理想的方向变迁？制度与经济发展之间存在着清晰的双向关系：一方面，制度会影响经济发展的水平和进程；另一方面，经济发展可以而且确实经常导致制度变迁。2/4/202314（一）制度的逻辑1有关制度的定义（1）制度是一系列人为设定的行为规则。这种规则能约束、规范人们的相互行为，帮助他们形成对别人行动的预期。这一定义表明，制度及可以由正式的规范，如宪法、法律、书面合同等构成，又可以由非正式的规范如共同的价值观、准则、习俗、伦理观念和意识形态等组成。简言之，上述制度都有在某一特定领域内约束人们行为的准则并产生一定的行为规律。对于任何一项制度，它对谁适用和什么时候适用必须很清楚。2/4/2023151有关制度的定义（2）制度安排、制度结构与制度变迁明确区分“制度安排”与“制度结构”可以避免常见的术语混淆。一项制度安排是指在特定领域内约束人们行为的一组行为规则。而制度结构是指经济社会所有制度安排的总和，它包括组织、法律、习俗和意识形态。经济学使用制度这个术语时，一般指的就是制度安排。制度变迁通常指某一种制度安排的变化，而不是指整个制度结构中所有制度安排的变迁。2/4/2023162.制度的功能（1）制度的最基本功能是节约，即让一个或更多的经济人增进自身福利而不使其他人的福利减少，或让经济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平。获取制度的基本节约功能的不同方式一是利用潜在的规模经济、专业化或外部经济。市场制度（比如契约、商品和要素市场）和非市场制度（比如厂商和社区）都具有这些功能。这表明不同制度安排之间存在着潜在的竞争。二是防止个人或团体犯错误。避免犯错误的一个重要制度性机制是搜集更多更好的信息，并让决策者充分占有这些信息（当然，信息不是无成本的，应该对新信息或更好信息的成本与收益进行仔细分析）。2/4/2023172.制度的功能信息不足的各个层面需要加以区别。首先，由于信息是有成本的，在现存信息不完全、不充分信息下也并非没有最优方案。其次，信息不足的效果随不完全或缺失信息的类型而异。（比如，有关物质世界运行方式的认识错误要比一个应用实例的观测错误具有严重得多的后果）。再次，人们应该考虑信息在相关“经济人”之间的分布。在一些例子中，所有经济人都受到了同样的不完全信息的约束。而在另外一些例子中，一方会比另一方用有更多的信息——信息不对称。在这种情况下一方可能会通过机会主义行为占其他人便宜。2/4/2023182.制度的功能产权是具有节约功能的重要制度，它能内化外部性。产权是确定个人和团体对于他们所占有的资产（包括某人自己的劳动）的权利的正式和非正式规则，包括消费、收益和让渡权。不同经济人之间的基于产权的物品、劳务和资产交易既能改善资源配置，又能平滑消费。2/4/2023192.制度的功能（2）提高自身的境况而牺牲别人的利益即再分配功能，可能是许多制度安排的主要功能或动机。产权或许是制度变迁节约功能的关键组成部分，同时他们还体现了制度的另一基本功能即再分配功能的重要性。这是因为，尽管制度具有节约功能，产权在涉及专业化和交易所得的分配是很少是中性的。由于分配的所得利益可能很高，并且资产的属性难以度量且实施成本很高，所以建立和维护产权的成本也可能很高。结果，不考虑产权所特有的性质，产权就永远得不到清晰地界定和有效地实施。因此，产权制度执行其功能的优势严重依赖于现存的其他辅助性制度，如法律、意识形态和伦理道德的效率。2/4/2023203.制度的相互依存性制度安排的相互依存性，包括单一制度安排中不同功能的相互依存性和在整个制度结构中不同制度安排的相互依存性两类相互依存性。（1）任何制度安排的效率决定于它对付经济人机会主义行为的优劣，同时其效率还受周围现存的辅助性制度力度的影响。这些辅助性制度的节约功能是间接的。比如现代公司里，经理滥用职权的机会主义行为不仅受到竞争的经理市场和股票市场的制约，还受到忠诚、团队精神、道德和其他非市场制度的约束。如果处在软预算约束下，公司的运行状况会迥然不同。2/4/2023213.制度的相互依存性制度的效率会由于周围辅助性制度的细微差别而大相径庭，其中某些细微的差别很难直接观察到。比如集体耕作制比家庭耕作制缺乏效率，集体农庄很可能面临严重的成员偷懒问题，因为由第三者监督农庄成员的劳动投入很困难。但是，如果集体农庄成员间达成一项契约，保证每个人都履行义务，一旦有人不履行义务其他人就有权退出，集体农庄由于生产和风险分担的规模经济，可能比家庭生产更有效。这是因为在自我实施的契约中如果有人不履行约定的话，唯一解救的办法是具有终止契约的能力。因而在这种环境下，保护退出权利是非常重要的。2/4/2023223.制度的相互依存性在其他情况下，由于契约一方对违约的另一方实行制裁的能力有限，这不仅会降低资源使用的效率，还会影响资源的积累。比如，如果厂商不能解雇或处罚表现不佳的工人，那么厂商将会减少对该工人培训的投资。同理，如果拖欠债务者不会被处罚，那么让个人或金融组织提供贷款就更困难。同样，由于抵押品和获得抵押品对于信用市场的重要性，因此，缺乏界定清晰和有效实施的私人土地产权会明显阻碍农村地区正规信用市场的成功运作。2/4/2023233.制度的相互依存性（2）制度的效率还依赖于制度结构中其他制度安排的效率。即使构成制度的规则是一致的，但围绕这些制度的实施机制、行为准则和行为者的意识形态在细微而重要的方面的差别会导致制度效率的极大变化。比如美国宪法通常被认为促进了该国经济的发展。许多拉美国家19世纪独立后都采用了类似的宪法，但由于缺乏有效的实施机制，宪法的效率大打折扣。同样，虽然许多国家采用了与发达国家相类似的产权体系，但由于同样的原因这些体系收效甚微。2/4/202324（二）制度需求与制度变迁：交易费用的作用制度提供有价值的服务，但确立和执行起来需要成本。这些成本，广义地被定义为交易费用，包括组织、维持和实施一种制度安排各项规则的所有费用。由于在交易费用给定时，执行一项特定的制度功能总有可以相互替代的制度安排，所以一种制度安排可能比另一种制度安排提供更多的服务，因而也更有效。或者说，给定一个服务量，一种制度安排的交易费用可能比另一种制度安排更低。经济理性认为一种更有效率的制度会比低效率的制度更受偏爱。2/4/2023251.交易费用的来源制度存在是为了从交易专业化以及外部经济中获益。这种收益是通过基于显性或隐性契约的商品和劳务交换而获得的。直接成本：（1）为获取契约各方所需信息的费用。这些费用对于评估交易数量和质量以及契约的成本和收益是必须的。（2）各方谈判，就契约协议达成一致的费用。（3）把所有规定传达给各有关方面的费用。间接费用：包括监督和实施契约条件的费用以及不履行契约所带来的产出损失所造成的费用。这是由于在一个存在各种风险来源的环境中，多方介入所引致的机会主义行为产生的费用。2/4/2023261.交易费用的来源直接和间接费用有些产生于交易发生以前，有些产生于交易以后，分别称之为事前交易费用和事后交易费用。前者是在契约选择过程中发生的直接和间接费用，包括取得有关信息的成本和草拟、协商及维护协定的费用，也包括由逆向选择带来的费用。（逆向选择会增加成本，削弱契约的可行性）。2/4/2023271.交易费用的来源事后交易费用源于契约的不完备，不能完全自我实施以及不能应付人的行为和偶发事件等所有可能的方面。这些费用包括（1）解决纠纷及建立和运行管理程序的费用（2）应付契约中实际条款不适应情况的费用，包括重新谈判的费用；（3）监督契约执行的费用；（4）将契约各方联合在一起继续合作的费用。更为重要的是，事后交易费用还包括由于对契约条款的歪曲所带来的效率损失，即由于“道德风险”而带来的费用。2/4/2023282.交易费用和契约的选择交易费用分析的一个重要应用是为分析契约选择提供了一个框架。例如，考虑一个只有土地和劳动力两种投入的农业环境。首先，假定土地和劳动力在一个社会当的居民户当中平均分配。这有两种可能的制度安排：或者每个居民户独立地生产；或者所有居民户集中他们的资源，共同生产。在第一种制度安排中，不存在监督和激励问题，因为每个居民户就是剩余索取者。但这种制度安排牺牲了规模经济和分散风险所带来的收益。在集体制度安排中，收益和损失正好和单个居民户的制度安排相反。2/4/2023292.交易费用和契约的选择在现实世界中，投入在一个社会的居民户中的分布很可能是不平均的。为了阐述的简便，假定居民可被划分为两个极端的阶层：土地所有者和劳动力所有者。那么，除了集体型的制度安排。在土地所有者和劳动力所有者之间还存在三种基本的安排：固定工资型契约、固定地租型契约和分成契约。土地所有者可以以一个固定额的地租把土地租给劳动力所有者；可以租赁出去获得产出的一定份额；或者持有土地而以固定的工资率雇佣劳动力。2/4/2023302.交易费用和契约的选择在这些制度安排中，土地和劳动力所有者的权利和义务各不相同。在固定工资契约下，土地所有者是剩余索取者，不会偷懒，但工人会偷懒。因为它的收益与他的努力没有联系。因此，土地所有者不得不花时间和资源来监督工人，以保证他们工作努力达到了规定程度。事实上，土地所有者会有滥用劳动力的动机。2/4/2023312.交易费用和契约的选择在固定地租契约下，工人是剩余索取者，因此不会逃避努力地劳动。另一方面，特别是如果固定地租是短期的，土地租用者和工人（尤其是工人）就有一种逃避土地保养的动机，并且会过度或滥用土地以便在短期内获得更多的产出（以减少将来的产出为代价）。另外，土地所有者可能没有动力分享工人对他所拥有的土地的特殊知识。2/4/2023322.交易费用和契约的选择在分成契约下，剩余产品由双方共享，即介于固定工资和固定地租的制度安排之间。工人有一定的动机对劳动努力提供不足（或者土地所有者滥用劳动力），也有动机对土地做不良管理（尽管这两种情况的程度都比极端契约低）。这时也会产生另一种动机，是一方向另一方低报产出。土地所有者和工人对获得信息和新技术的投资动机也会随契约类型的变化而变化。2/4/2023332.交易费用和契约的选择尽管在简单的农业经济以外，技术的复杂性会极大地提高，但相应的契约安排却是相似的。例如，在工业中最重要的投入通常是劳动力和资本，而不是劳动力和土地。尽管如此，制度安排首先可以划分为一方面是国有或集体所有企业，一方面是私有企业。然后在私人制度安排又有几种形式：（1）劳动通过支付固定的利息率来雇佣资本；（2）资本以固定的工资率雇佣劳动；或者（3）双方协定分享产出。2/4/2023342.交易费用和契约的选择当然，不管是在农业还是在工业中，租用的资产都会被滥用；劳动力会逃避努力工作；努力和产出都是不可观察或不可精确计量的。这些不同问题的相对严重性依赖于环境条件和生产过程。尽管一种契约安排在一定的生产过程和环境中优于另外的契约安排，但在其它情况下却未必如此。例如，除了关注他们收入流的平均价值以外，劳动力和资产所有者也会对他们的收入流的稳定性作出估价。如果一个经济中保险市场是缺乏的或不完备的，在选择契约时，有关经济人将以为分担风险更有价值。2/4/2023352.交易费用和契约的选择这里，交易费用分析的前提是，尽管交易费用的各组成部分能被区别开，但通常和制度选择有关的只是它们的总和（因此通常要使费用最小）。所以，为了方便起见，分析可就总交易费用而言，而不是分开处理利息、谈判、签约等各种费用。2/4/2023363.交易费用和制度变迁如果交易费用在制度选择中的作用被认可，交易费用也就可以用来解释制度变迁。给定制度服务的需求水平，在一个选择集里，一种制度安排如如果比其它制度需要更少交易费用，这种安排就比其它可供选择的安排更有效率。假定初始状态是制度均衡，不均衡可能来自于以下的外部冲击：对制度需求的变化；与交易费用相关的技术；可行制度安排选择集的变化。不管来源如何，任何冲击都能使现存的制度安排比选择集中的另一种或多种制度安排缺乏效率。低效率的制度安排并不必然让位于高效率的制度安排。当变迁的成本小于潜在的收益，制度创新就可能发生。这样的制度变迁成为“诱致性制度变迁”2/4/2023373.交易费用和制度变迁（1）制度服务需求的变化从历史上看，对制度服务需求的变化的最重要的根源是生产要素相对丰裕堵在长期内的变化。这种变迁对产权制度的出现有深刻的影响。如果一种特定的生产要素的供给不是稀缺的，它的价格将是零并且该要素的敞开使用将是有效的。当要素变得稀缺时，它的价格为正，这就存在进行所有权安排的需要。这样，要素的使用就要配置。2/4/2023383.交易费用和制度变迁在长期发展过程中，许多国家经历了逐步的演变过程。从土地丰富、劳动力稀缺为特点的状态到土地稀缺、劳力丰富状态。这种禀赋的变化导致了土地私人产权的建立。类似地，一种产品相对价格的提高将会提高该产品生产中所使用的专有生产要素的价值。2/4/2023393.交易费用和制度变迁19世纪的泰国，国际贸易的的重要性不断增加提高了大米的价格，从而导致了土地相对价格的变化，再加上其它国内外的政治动机以及意识形态和规范的因素，传统对人的财产权就被对土地的私人产权代替。同样值得注意的是，直到北海发现了大规模的石油和天然气的储量，对该海域的所有权问题才产生，并在1958年“关于大陆架会议”上在频临北海的国家间进行分配。同样，建立“海洋国际法”，规定从每个国家的海岸线延伸200海里作为专有的经济区域，其背后的一个重要因素可能就是鱼类不断增加的稀缺价值。2/4/2023403.交易费用和制度变迁不同的制度安排的功能是相互依赖的，一个特定制度安排的变动会引致对其它安排的服务需求发生相应变动。正如刘易斯所说：“制度一旦开始变迁，他们就会以自执行的方式变迁下去。旧的信条和制度被改变了，新信条与新制度逐步变得彼此更加一致，并沿着同样的方向作进一步变化”。制度安排的一个重要并能促进其它制度变迁的因素就是国家的出现。另外，对制度服务需求的变化也可能来源于生产技术。制造业中现代企业相对于传统的家庭作坊的兴起就是来源于利用规模经济的需要，而这种规模经济又来自新的资本和规模密集型的生产和销售技术。2/4/2023413.交易费用和制度变迁（2）交易费用的外生变化交易费用的外生冲击会改变一种制度服务的供给曲线，从而构成制度变迁的一个来源。交易费用的变化来自技术、意识形态、法律或其他制度安排的变化。在整个历史过程中，交易费用在市场盛衰中的重要作用的一个指示器就是，当贸易路线相对没有被海盗、战争、叛乱、关税等阻碍时市场得以发展，劳动专业化分工和其他活动增加，收入增长，文明繁荣。相反，由于上述的一种或两种灾害来源使交易费用升高，贸易路线风险日增而利润减少时，市场活动就让位于非市场活动能够的行为而日趋衰落。结果是专业化分工萎缩和经常性的低水平发展。2/4/2023423.交易费用和制度变迁（3）制度选择集的变化正像可行的生产技术的集合是物理、化学、其他自然科学和工程学知识存量的函数那样，为获得特定服务的可行的制度安排的集合，依赖于相应的社会科学知识存量。经济学和其他社会科学知识的需求主要来自于对制度功能方面的制度变迁和改进需求，社会科学的进步（从过去的失败中学习知识）改进了对社会如何运作的理解，并且不仅增加了个人管理现有制度的能力，也增加了社会对可替代制度安排的知识。2/4/2023433.交易费用和制度变迁拉坦引证了对关于价格支持和收入支持的成本和收益的数学知识的缺乏，延迟了美国和其他国家从对农民的价格支持政策转向收入津贴政策。正像与其他经济的联系可以增加可用的技术选择集合，这种联系也会扩大制度选择集合。这种联系的后果之一是，一个最初有效的安排可能会变得过时。2/4/2023443.交易费用和制度变迁通过借用另一社会的制度安排进行制度变迁的可能性，能减少对基础社会科学研究昂贵投资的需求。但由于对如何使新制度安排适应本地条件仍需做出研究，所以对这种社会科学研究的需求是不会消失的。因为一种制度安排的效率大大依赖于其他辅助性制度安排的存在。这使得制度的直接转换尤其困难。此外，政府政策的变化也会使制度选择集扩大或缩小。如果政府以前从选择集中排出了一些有用的制度安排，那么对这种限制的撤销将对扩大选择集产生有利影响。2/4/2023454.制度供给与制度变迁交易费用理论显示，当存在制度失衡时，新制度安排的获利机会就会出现。如果交易费用不至过高，那么制度变迁，甚至整个制度结构的变迁都会发生。然而由于信息和交易费用的存在，不能保证一个制度失衡会引发向新均衡结构的立刻移动。制度的非均衡只能说明制度处于非稳定状态，具有了变迁的可能性，但是并不等于制度的变迁。制度可以在稳定状态下存在也可以在非稳定状态下存在，有时候还会维持较长时期。制度的非均衡是制度变迁的必要条件，却不是充分条件。2/4/2023464.制度供给与制度变迁（1）制度变迁有没有主体对制度变迁的两种极端看法：一种认为制度变迁是一个自然演进的过程，制度变迁是无主体的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。另一种则认为制度的变迁完全是由人的意志决定的，是人们设计选择的结果。制度变迁不仅有主体，而且取决于主体。客观地看，制度变迁既是有主体的，又不取决于主体的偏好，而是取决于客观因素。任何制度都是人设计或安排的，总是以不同的规则形式存在。即使是非正式规则，也是由人们加以选择并内化到意识中的。制度的变迁，无非是人们否定、扬弃某些规则，制订或选择新的规则，制度变迁总是有主体的。但是任何主体的制度变迁行为和变迁方案，最终都不是由其意志而是由客观条件决定。2/4/2023474.制度供给与制度变迁（2）制度变迁主体及其作用制度变迁主体不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或摧毁者。只要有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。制度变迁主体对制度变迁的作用：认识和把握时机，确立变迁目标，选择变迁方式，制订变迁方案，实施变迁，完成和巩固变迁，最后实现新的制度均衡。这一系列的任务或作用往往不是由一个主体或一个行动集团承担，需要不同主体分工协作。2/4/2023485.制度变迁的动力或动因（1）内动力和外动力制度、特别是经济制度与生产力发展（社会分工、技术变迁、人的素质提高）的内在矛盾是制度变迁的内动力。当原有制度不再适应生产力发展要求，制度的变迁必然要发生，只是时间迟早问题。制度变迁的外动力及变迁主体的动力及来自于自身利益的追求，也来自于对别人、对社会利益的追求。对于多数主体来说，在多数情况下，甚至全部情况下，都是以追求自身利益为动力去从事制度变迁的，但后者也不容忽视。2/4/2023495.制度变迁的动力或动因（2）内动力与外动力的关系内动力是制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。外动力是主体追求利益（利己、利他、利公）的力量。假设，只要通过制度创新就可以获取更多利益的机会或客观条件，一些主体就会行动起来。但是，这种机会并不是制度变迁主体创造出来的，而是制度与社会经济发展矛盾运动的结果。也就是说，内动力的作用创造了通过制度变迁而获利的机会，外动力的作用就是促使主体抓住获利机会，实施变迁。如果没有内动力作用所创造的机会，制度变迁主体的外动力再强，也没有作用点或作用场合；如果没有外动力的作用，内动力也不能使制度变迁发生，它所创造的获利机会就没有人理会。2/4/2023506.制度变迁的方式（1）渐进式变迁与突进式变迁——从变迁的速度看渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会振荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。这种变迁方式的特征决定了从启动到变迁完成需要较长时间。当然时间长短是相对的，绝对时间的长短不是判断是否是渐进式变迁的依据。不同层次、不同制度的变迁所需时间是不同的。2/4/2023516.制度变迁的方式突进式变迁，也可以称为激进性变迁或革命式变迁，还被比喻为休克疗法。是相对于渐进式变迁而言的。其基本特征是在短时间内不顾及各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。一般是强制性废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。不能把突进式变迁理解为：制度变迁的全部任务都在极短的时间内完成，而是着重从变迁的果断性、甚至措施的简单性来定义的。在变迁主体看来，必须快刀斩乱麻。制度变迁有一系列任务，激进方式往往能够果断地完成关键性任务，其余非关键性任务，以后慢慢在完成。所以从这个意义上说，所谓突进性变迁不可能是一次完整的制度变迁，而只是针对一次变迁的关键性任而言的。2/4/2023526.制度变迁的方式渐进式变迁和突进式变迁都有被采用的价值，人们可以根据具体情况加以选择。而这各有利弊和适用条件不能凭主观好恶简单判断和取舍。渐进式变迁所需时间长，新旧制度对峙、摩擦大，而且本来为了缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，可也可能使矛盾悬而未决，而且还会增加新矛盾。但是毕竟不会引起大的社会动荡，成功虽然慢，但成功率较高，风险小。突进式变迁，确实可以在短时间内解决关键性问题，但是风险大，不成功就是失败，就会造成大的社会动荡，如果缺乏较强的社会承受力，就会引发社会动乱。所以，人们应该从实际出发，谨慎选择，要充分考虑两种方式的预期成本、收益、风险。一般来说，突进式变迁是逼出来的，而且最终还要靠渐进式变迁来完成和完善。2/4/2023536.制度变迁的方式（2）.主动式变迁与被动式变迁——从变迁主体的态度看主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存的制度不满意或对新的制度更向往而主动发动的变迁。但是，由于特定社会制度结构的各种制度是有关联的，不同主体之间的权力关系也相互影响，当一些主体对现存制度不满意或希望对他们更有利时，另一些主体的看法或感觉可能相反，他们并没有制度创新的动力，不会主动变迁制度。但是另一些主体已经发动并最后完成了制度变迁，已经影响到了他们所遵循的原有制度的稳定，使他们受到了冲击，如果不适应这种冲击而变革相应的制度，他们就会蒙受损失。因此，他们不得不被别的主体牵着进行制度变迁。2/4/2023546.制度变迁的方式（3）单项（局部）变迁与整体变迁——从变迁的范围看单项变迁就是某个方面或某个层次的制度独立于其它制度而变革。整体变迁就是特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。这里的协调一致不是说每项制度都做出相等程度的变化，而是强调不同制度之间的关联和影响，彼此做出应有的反应，该变革就变革，不该变革就不能变动。如果不该变的也变，恰恰不是整体配合，而是逆向选择。2/4/2023557.制度变迁的效率评价（1）制度变迁的微观效率与宏观效率对制度变迁效率的评价，评价的是实际实现的效率，而不是预期的或希望的效率，或者可能的效率。因为从制度非均衡所创造的获利机会看，制度创新可能带来较高的效率，但是，由于制度变迁的组织不力等原因，实施实现的效率可能并不理想，而我们评价的对象只能是实际实现的。2/4/2023567.制度变迁的效率评价所谓微观效率评价，就是立足于单个制度变迁主体的成本——收益评价。对于任何一个变迁主体来说，其所支付的代价越低，从而变迁中所获得收益越多，效率就越高。按照帕累托最优标准，采用边际分析方法，认为变迁主体的边际成本等于边际收益，就达到了效率最佳状态。2/4/2023577.制度变迁的效率评价对制度变迁的宏观效率评价，既包括成本与收益的比较，又包括公平度。宏观效率评价中的成本——收益比较与微观层次的收益——成本比较还有所不同。微观层次上只比较私人成本和私人收益。而宏观层次