环境经济学-第四讲(哈工大吴忆宁教授)

123.2公共产品、市场失灵与环境质量3.2.1公共产品的含义3.2.2环境质量的需求与供给3.2.3市场失灵和环境质量恶化3.2.4公共资源管理的有效制度安排33.2.1公共产品的含义经济中的各种物品可以根据两个特点来对物品分类：

物品有排他性吗？物品有竞争性吗？根据这两个特点把物品分成四类：私人物品、公共物品、公有资源、自然垄断4563.2.1公共产品的含义1、公共产品与私人产品公共产品私人产品准公共产品公共使用或消费的社会产品和劳务，它在同一时间里可以使多个个体得益的特征，即它们被共同消费由企业通过市场机制提供的社会产品和劳务，它在消费过程中同时具有竞争性、排斥性。介于公共产品和私人产品之间的，在消费过程中不同时具有非竞争性、非排斥性特征，也不同时具有竞争性、排斥性特征的产品和劳务7a图4.1支付意愿的加总0QABECDF

支付意愿UABH0CDGb公共产品和私人产品的区别82、公共产品的特征1）具有消费上的非竞争性，即在给定的生产水平下，为每一个额外消费者提供产品的边际成本为零，某人对公共产品的消费并不影响其他人同时消费该产品获得的效用；

2）具有消费上的非排它性，即某人在消费一种公共产品时，不可能将他人排除在外，或者排除的成本很高。3.2.1公共产品的含义9从消费角度看，公共产品具有两个方面的公共消费性：3.2.1公共产品的含义一是消费过程的公共性二是消费效用获得的公共性公共产品在消费上是不可分的103.2.1公共产品的含义对纯私人产品来说，其总消费量等于所有个人额的总和。但对于纯公共产品来讲，其相应的关系则为个人消费等于集体消费

113、公共产品的分类根据公共产品的的不同属性，可以对公共产品进行不同的分类纯公共品和准公共品拥挤和非拥挤类公共产品广义的公共产品和狭义的公共产品集体类和市场类公共产品3.2.1公共产品的含义12纯公共品和准公共品公共产品准公共品3.2.1公共产品的含义多数公共产品界于私人产品和纯公共产品之间，它们兼有私人产品和公共产品的双重属性。在消费上具有完全非竞争性和非排他性13拥挤和非拥挤类公共产品根据公共产品的非竞争性程度来进行分类非拥挤类公共产品：有的公共产品以全体社会成员为消费主体，对消费主体的数量没有限制。拥挤类公共产品：则对消费主体的数量有一定的限制和容量，在一定的容量内，该产品的消费具有非竞争性，超过了这个容量，该产品就会出现拥挤现象，消费开始产生竞争性，消费者获得的效用就会减少。3.2.1公共产品的含义14广义的公共产品和狭义的公共产品广义的公共产品接近于市场经济下的国家职能或政府职能的涵义，它不仅包括国防、公共交通、环境保护、公共教育、社会治安、公园等有形物品和服务，而且包括制定和实施法律，维持社会基本秩序；界定产权，保护产权；保证宏现经济稳定；调节收入和财富的公平分配等无形的物品和服务。狭义的公共产品仅包括国防、公共交通、环境保护、公共教育、社会治安、公园等有形物品和服务3.2.1公共产品的含义15集体类和市场类公共产品集体类：是由政府通过税收来筹集资金以支付产品的生产成本，向公众免费提供该产品，如国防、行政管理。市场类：是消费者通过市场途径采用付费购买方式取得产品的消费权，如自来水、电力、煤气等。3.2.1公共产品的含义163.2.2环境质量的需求与供给1、环境质量的需求对环境质量这类公共产品的需求就是消费者在特定时期内对应每一物品数量水平愿意支付的价格。换句话说，环境产品的价格，即为所有消费者对给定环境物品数量愿意支付或接受补偿金额的加总。从效用的角度，环境质量这一公共产品的社会总价值或总效用就是所有个人效用函数的垂直叠加。17

QaQbQcQi

Q(数量)

图4.2私人产品需求曲线：水平相加图4.3公共物品总效用曲线：个人效用垂直相加daOP（价格）PidbdcQ*Q（数量）dadbdcTDEPc*

OP*Pb*

Pa*

p(价格)TD183.2.2环境质量的需求与供给如何来界定环境质量的公共产品需求？

1）支付意愿下的环境质量需求

支付意愿下的环境产品需求确定就是直接向环境质量的消费者提问，让他们回答为得到不等量的环境产品愿意支付多少金额，然后根据所有消费中的支付意愿进行相加。——存在可信度不足的问题对于公共物品搭便车者非常普遍，不能依靠自发的市场实现有效率的供给，必须借助于一些包含集体行动的非市场机制——通过更直接的政府干预——环境质量的公共政策。19污染水平(ppm)边际支付意愿（元/年）总边际支付意愿清污边际成本ABC41106030200503853520140652701015959515501065150045055024020dbdcda2TSTDE6049530

Q（数量）图4.4有效率的湖水质量确定p(价格)3212）、补偿意愿下的环境质量需求3.2.2环境质量的需求与供给补偿意愿是基于假设公共产品或自然资源的所有权或财产权应归属于社会公众，任何厂商或企业如果要想利用这些公共资源，就必须给原来拥有这些资源的公众进行补偿。与支付意愿下的环境质量需求相反，根据补偿意愿法所得到的环境质量物品的社会总需求一般总是被高估。22支付意愿法和补偿意愿法作为确定环境质量公共物品的社会需求的手段，所得到的需求估算是有很大差异的，前者低估了环境质量的需求，后者则高估了环境质量的需求。但这两种方法所获得的环境质量信息，对决策者无疑是有参考价值的，并且，这两种方法本身也为决策者提供了相互校正的可能性。232、环境质量的供给环境质量在供给上是完全有效的，它能通过其他市场物品的价格和数量得以体现，即提供一定数量或水平的环境质量，无论是政府还是工业部门都必须支付相应的费用，而这些费用可以从现实的交易信息中获得。环境质量供给曲线，就可直接和间接地根据市场信息来确定，从而更进一步确定合理的或最佳环境质量供给水平3.2.2环境质量的需求与供给24

dadbdcQ*TSTDEPc*

OP*Pb*

Pa*

Q（数量）理想的最佳环境质量供给数量确定p(价格)3.2.2环境质量的需求与供给要使环境质量市场均衡达到帕累托最优，则首先要保证总需求曲线是有效的，即无论是通过支付意愿法或补偿意愿法，甚至其它方法得到的需求价格，都必须能通过市场交易得到真正实现，消费者可能消费同样数量的环境物品，但却由于有着不同的效用，他们可以按不同的支付意愿价格来支付购买。要使环境质量市场均衡达到帕累托最优，环境质量产品的供给者要根据消费者的不同支付意愿价格分别收取费用，这与私人产品市场中所有消费者都是“一个产品一个价”的统一价格是完全不同的。

社会总边际效益正好等于环境质量边际成本时，均衡能否达到帕累托最优？

25实际上，由于存在着很多的不可能性和不确定性，从而完全借助市场配置机制达到环境质量市场帕累托最优配置的可能性是根本不存在的，故而，政府对环境质量产品市场的干预就显得是合理和必要的了。3.2.2环境质量的需求与供给263.2.3市场失灵和环境质量恶化1、市场失灵所谓市场失灵，是指由内部功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置某些领域中的运作不灵。273.2.3市场失灵和环境质量恶化市场的失灵主要有以下几种表现：1）产权不明确在典型的市场经济中，产权必须是明确界定的，但是环境资源却难以明确界定，比如空气。产权的明确包括以下几层含义：首先，产权的占有必须是专一的或排他的其次，产权必须是安全的再次，产权还必须是可处置的最后，产权还必须是法律上可转移的282）“无市场”、“薄市场”和市场竞争不足首先，很多环境资源的市场还根本没有建立起来,或是根本不可能被建立起来

其次，有些环境资源的市场虽然存在，但价格偏低

3.2.3市场失灵和环境质量恶化293）外部性市场无法有效克服环境的外部性，尤其是负的外部性。引进环保设备治理污染，会减少企业纯收益，所以企业既没有动力考虑也没有动力承担这一部分成本。只有全体企业都承担这种成本，单一的企业才不会在竞争中失败。3.2.3市场失灵和环境质量恶化304）交易成本交易成本是指交易中取得信息、互相合作、讨价还价和执行合同等所产生的费用。通常情况下，交易成本大小与市场交易所得的好处相比是微不足道的，但如果交易成本超过市场交易的收益，或者买者与卖者的数量太少，市场就难以形成。解决环境问题，尤其是全球性环境问题，需要巨额的交易成本，而高交易成本正是市场机制无法成功解决环境问题的原因之一。同样，确定和处置产权也有成本。

3.2.3市场失灵和环境质量恶化而政府运用其权力实现外部性的内部化，所花费的成本比市场手段低，这也是政府存在的原因之一315）、不确定性和短视规划环境资源的保护与治理涉及未来，这是无可争议的事实，但未来就意味着不确定性和风险。无论是否知道未来的结果，只要结果不只一个，就会存在不确定性。从实行可持续发展的角度讲，保护环境资源意味着为未来利益牺牲当前消费。3.2.3市场失灵和环境质量恶化322、环境资产的公共性与环境质量的恶化1）、环境资产是一种公共产品环境指与人类密切相关、影响人类生活和生产活动的各种自然力量（物质和能量）或作用的总和。环境的功能主要表现在两方面：一方面，它是人类生存与发展的终极物质来源；另一方面，它承受着人类活动产生的废弃物和各种作用结果。“免费搭车者”“社会悖论”3.2.3市场失灵和环境质量恶化332）、环境质量的恶化环境不仅是一个自然科学概念，而且还是一个经济学概念。从经济学的角度来看，环境是一种稀缺的日用品。稀缺意味着对一定的物品存在着竞争使用，而有部分需求不能满足。环境是一种公共产品，它也是自然资源的“提供者”以及废弃物的容纳场所。作为公共产品环境被无偿使用，特别是被作为无偿容纳废弃物的作用，零价格制度导致了环境的过度使用和环境质量的降低，也引起生产和消费的个人成本和社会成本之间相互背离。环境污染的根源或环境质量之所以会恶化，关键是由于人们使用的环境资产的产权无法明确界定。3.2.3市场失灵和环境质量恶化343.2.4公共资源管理的有效制度安排

建立复合多样的制度安排解决环境保护问题，主要包括以下两个方面：第一，推行自然资源有偿使用制度第二，建立和完善环境资产产权制度及相关制度安排1、在对环境资源全面的调查和统计的基础上，合理划分环境资源产权归属，强化环境资源的所有权安排。2、建立环境资源的产权交易市场，实现环境资源的有偿使用和可转让制度，并且不断完善环境资源产权交易市场规则，规范交易行为。3、建立环境资源保护产业或产品的直接补偿或间接补偿制度。35“建立谁开发谁保护，谁破坏谁恢复，谁利用谁补偿”和"污染者负担"的原则;这一制度还需包括排污交易制度、押金退款制度和环境保险金制度等具体的制度安排

361979年9月，中国颁布了建国以来第一部综合性的环境保护基本法——仲华人民共和国环境保护法(试行)》，1989年12月26日正式颁布已颁