车间 内审作业指导书

第页工务维修中心（含车间）内审检查表受审核部门：工务维修中心（含车间）陪同人员：审核员：审核日期：标准条款/要素检查要点审核结果记录判定Q/E/O：5.3组织的作用、职责和权限请中心主任介绍本中心的质量、环境和职业健康安全管理方面承担的职责和权限、岗位设置及人员配备情况，并提供与之相关的体系文件Q/E/O：6.2.1质量目标/环境目标检查中心质量目标、指标的完成情况：请中心主任提供质量目标、指标的文件请中心主任提供质量目标、指标所规定内容的完成情况，即上一个统计周期完成的定量数据或定性结果将完成情况与质量目标、指标规定的内容进行比对，判断其是否完成检查中心环境目标、指标的完成情况：（1）检查环境目标、指标制定的情况，即该目标、指标与中心涉及的重要环境因素、环境法律法规和标准、应急预案之间的关联性，抽查1-2个环境目标、指标（2）请中心主任提供环境目标、指标的文件（3）请中心主任提供环境目标、指标所规定内容的完成情况，即上一个统计周期完成的定量数据或定性结果（4）将完成情况与环境目标、指标规定的内容进行比对，判断其是否完成3、检查中心环境管理方案的控制情况（1）查中心环境管理方案是如何制定的，即重要环境因素的控制方式是否以环境管理方案的方式体现，内容包括方案所规定的职责、目标、时间安排、处置方法、验收要求等（2）抽查1个环境管理方案，对照其规定要求检查其具体落实情况，重点查看其职责落实、目标完成情况、时间控制、方法实施、验收结果等4、检查中心职业健康安全目标、指标的完成情况：（1）检查职业健康安全目标、指标制定的情况，即该目标、指标与中心涉及的重要危险源、职业健康安全法律法规和标准、应急预案之间的关联性，抽查1-2个职业健康安全目标、指标（2）请中心主任提供职业健康安全目标、指标的文件（3）请中心主任提供职业健康安全目标、指标所规定内容的完成情况，即上一个统计周期完成的定量数据或定性结果（4）将完成情况与职业健康安全目标、指标规定的内容进行比对，判断其是否完成5、检查中心职业健康安全管理方案控制情况（1）查中心职业健康安全管理方案是如何制定的，即重要危险源的控制方式是否以职业健康安全管理方案的方式体现，内容包括方案所规定的职责、目标、时间安排、处置方法、验收要求等（2）抽查1个职业健康安全管理方案，对照其规定要求检查其具体落实情况，重点查看其职责落实、目标完成情况、时间控制、方法实施、验收结果等E/O：4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的确定环境因素的识别、评价与更新环境因素的识别——查中心“环境因素识别、评价表”，查环境因素的识别是否能全部覆盖中心活动、服务过程和工作区域——环境因素的描述是否准确——时态、状态和环境影响的判断是否合理环境因素的评价查多因子评价法中各因子的评分情况、直接定性判定法的判定结果是否符合《环境因素识别、评价与更新控制程序》5.3的规定重要环境因素的控制查针对评定出的重要环境因素是否制定控制措施或管理方案，查是否编制“重要环境因素清单”环境因素的更新询问中心主任是否根据要求对环境因素进行定期更新，请提供定期更新的证据危险源的辨识、评价与更新（1）危险源的辨识——查中心“危险源辨识、评价表”，查危险源的辨识是否能全部覆盖中心活动、服务过程和工作区域——危险源的描述是否准确——危害特性、时态、状态和危险类型的判断是否合理（2）危险源的评价查多因子评价法中各因子的评分情况、直接定性判定法的判定结果是否符合《危险源辨识、风险评价与控制措施策划程序》5.6的规定（3）重要危险源的控制查针对评定出的重要危险源是否制定控制措施或管理方案，查是否编制“重要危险源清单”（4）危险源的更新询问中心主任是否根据要求对危险源进行定期更新，请提供定期更新的证据3、询问中心主任是否将重要环境因素和重要危险源传达至相关岗位员工，请提供传达的证据或询问1-2员工是否知晓其工作岗位涉及的重要环境因素、重要危险源及相应控制措施E/O：8.1运行的策划和控制检查环境管理运行控制请中心提供与环境管理运行控制相关的文件，包括《环境、职业健康安全运行控制程序》、《环境保护管理办法》、《废旧物资管理办法》、《二级仓库管理办法》、《节能降耗管理办法》抽查运行控制程序的执行情况。例《废旧物资管理办法》的执行情况检查，内容为检查“废旧物资的来源、废旧物资的收集及利用、废旧物资的回收及处理流程”是否符合文件的规定，并请提供执行的证据注：内审时应抽查1-2个运行控制的实施情况，具体检查时以此例为参考，内容为中心环境管理运行控制的过程和结果与运行控制程序规定的要求是否相符。（3）询问中心主任是否将环境管理运行控制要求告知施工外单位，对外单位的执行情况是如何监管的，请提供相关证据检查职业健康安全管理运行控制（1）请中心提供与职业健康安全管理运行控制相关的文件，包括《环境、职业健康安全运行控制程序》、《消防管理制度》、《危险源辨识、风险评价与控制措施策划程序》、《特种作业操作证取证培训管理规定》、《安全生产管理制度》、《劳动安全卫生管理制度》、《应急预案管理办法》、《危险源控制办法》、《特种作业管理办法》、《季节性安全管理办法》、《劳动防护用品管理办法》、《外单位作业安全管理办法》、《安全隐患排查治理实施细则》、《密闭空间作业安全管理办法》、《二级库管理办法》、《危险品管理办法》等（2）抽查运行控制程序的执行情况。例《密闭空间作业安全管理办法》的执行情况检查，内容为检查“密闭空间准入、预防措施、作业监护、个人防护与应急、禁止进行密闭空间作业的人员”等是否符合文件的规定，并请提供执行的证据注：内审时应抽查1-2个运行控制的实施情况，具体检查时以此例为参考，内容为中心职业健康安全管理运行控制的过程和结果与运行控制程序规定的要求是否相符。（3）询问中心主任是否将职业健康安全管理运行控制要求告知施工外单位，是否按照《施工管理规定》“5.4.3委外单位施工作业管理”的要求对外单位的执行情况进行管理，请提供相关证据E/O：8.2应急准备和响应1、请中心主任介绍本中心的突发过程有哪些，是否针对突发过程制定应急预案，并编制与之对应的应急预案清单2、抽查1-2份应急预案的编制情况，内容是否包括事故类型和危害程度分析、应急处置基本原则、组织机构及职责、预防与预警、信息报告程序、应急物资与装备保障、应急处置程序及主要内容等3、查是否编制应急演练计划，针对每项演练项目是否明确演练时间、演练形式、主办单位、协助单位、联络人、联系电话等4、根据应急预案演练计划查演练计划的执行情况，抽查1-2项应急演练的实施情况，查“演练签到表”、“演练记录表”和“演练评估报告”5、每次应急演练后提出的如“演练过程中存在的不足及改进措施”、“应急预案存在的不足及修改意见”是否得到落实，查相应证明材料E/O：6.1.3合规义务查中心能否提供“法律法规及其他要求清单”，并请中心提供与清单相符的法律法规文本，从中抽取1-2份法律法规文本，核实其是否为最新有效版本抽查2-3份法律法规，请中心说明该法律法规中哪些内容与本中心的环境/职业健康安全管理相关，应例证说明例：《中华人民共和国环境保护法（2015年）》中与本中心相关的条文为“第四十二条排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害，第四十六条国家对严重污染环境的工艺、设备和产品实行淘汰制度。任何单位和个人不得生产、销售或者转移、使用严重污染环境的工艺、设备和产品。禁止引进不符合我国环境保护规定的技术、设备、材料和产品。第四十八条生产、储存、运输、销售、使用、处置化学物品和含有放射性物质的物品，应当遵守国家有关规定，防止污染环境。注：内审时应抽查2-3份法律法规，具体检查时以此例为参考，内容为法律法规中哪些条文与中心环境或职业健康安全管理相关。查法律法规和其他要求是否传达到相关岗位和人员，查相关证明材料查中心是否对“法律法规和其他要求清单”中的法律法规定期进行查新，请提供定期更新的证据E/O：6.1.3合规义务查中心是否能提供“法律法规和其它要求合规性评价记录”，抽查2-3份法律法规文本的合规性评价记录，重点检查是否对适用的条款进行符合性评估。对《中华人民共和国环境保护法（2015年）》中“第四十二条、第四十六条、第四十八条”逐条进行符合性描述注：内审时应抽查2-3份法律法规，具体检查时以此例为参考，内容为中心环境或职业健康安全管理是否符合法律法规相关条文的规定。Q/E：7.2能力7.3意识询问中心主任是否明确中心员工的任职资格、职责与工作任务、考核指标等，请提供中心员工的岗位说明书询问中心主任是否对新进人员、调岗人员进行岗位能力确认，请提供确认证据或上岗证3、查中心“年度培训计划”，培训内容是否包括管理文件、技术文件、法律法规和其他要求、专业技能、持证上岗、安全教育、应急预案、重要环境因素和重要危险源等4、中心是否根据培训计划的安排组织开展培训，查相应培训记录5、查“特种作业操作证取证培训台账”，抽查1-2名员工的特种作业操作证，检查是否在有效期内6、是否对所开展培训的有效性进行评价，所采取的评价方法（包括理论考核、实际操作、问答、问卷等）是否有效、适宜，查培训效果评价的证据Q：7.1.3基础设施请中心主任介绍本中心负责的设施设备主要有哪些，是否建立与之相对应的“设施设备台账”查特种设备台账、周期性检定证书、维保资质协议等查设施设备的标识管理，包括编号、状态标识等Q：7.1.4工作环境1、请中心主任介绍本中心人员作业、设施设备的运行等是否对环境条件有要求，如有要求，如何进行控制的2、现场查看人员工作环境、设施设备运行环境是否适宜Q：7.1.5监视和测量资源1、查中心的计量器具有哪些，是否编制“计量器具清单”，清单中是否明确检定/校准日期、检定/校准单位和下次检定/校准日期2、现场查看计量器具的保存环境是否适宜，是否加贴校准状态标识，是否有过期未检定/校准的计量器具Q：8.5.1服务提供的控制查中心是否编制设备管理制度、维修维护规程、故障处理指南等，抽查1-2份文件的编制情况，如维修维护规程重点检查设备巡检、维修、保养等关键作业过程、作业内容、周期以及质量标准是否得到明确查设施设备检修过程（下面以轨道系统为例进行说明，给房建结构系统参照此方法进行检查）：查“年度检修计划”，检修计划中是否明确了检修项目、数量、修程、计划时间等信息，是否有编制、审批人的签字确认查是否根据“年度检修计划”编制“月度检修计划”/“周检修计划”查检修计划的执行情况及相关记录（包括巡检记录、保养记录（功能性试验和日常保养）和维修记录），对照《轨道维修规程》的要求对轨道系统设施设备的检修记录进行检查，包括：——“线路检查记录本”——“

曲线正矢检查记录本”——“

道岔检查记录本”——“钢轨焊缝探伤记录本”——“钢轨母材探伤记录本”——“线路检修记录本（月、年各一本）”——“减振道床检修记录本（月、年各一本）”——“联结零件检修记录本（月、年各一本）”——“碎石道床检修记录本（月、年各一本）”——“整体道床检修记录本（月、年各一本）”——“路基检修记录本（月、年各一本）”——“轨枕检修记录本（月、年各一本）”——“

钢轨检修记录本（月、年各一本）”——“防脱护轨检修记录本（月、年各一本）”——“道岔检修记录本（月、年各一本）”——“道口及线路标志检修记录本（月、年各一本）”——“

车挡检查记录本（月、年各一本）”——“钢轨检查记录（月、年）、——“线路巡检记录表”例：《轨道维修规程》5.3.4及附录A规定道岔一级保养每两日检查的内容包括以下：——检查道岔检查尖轨尖端与基本轨之间是否密贴，不密贴则及时记录或报修——检查岔心是否有异物及伤损，并记录伤损情况——检查轮缘槽是否有异物及伤损，并记录伤损情况——检查尖轨尖端是否有损伤，并记录伤损情况——检查两尖轨之间的连接杆是否完整——检查连接夹板及螺栓是否完整，检查各种扣件及连接零件是否缺失、松动，及时处理或报修——检查滑床板是否正常，是否移位、松脱、有明显划痕、裂纹等异常情况，及时处理或报修——检查尖轨、基本轨、辙叉的有无异常磨耗及裂纹情况，及时处理或报修——检查尖轨跟端与基本轨之间有无异物检查“线路巡检记录表”内的巡检项目是否涵盖上述内容，且巡检的标准是否符合《2号线一期轨道维修规程》“5.12道岔与温调器作业内容和方法”的规定注：内审时应抽查2-3份检修记录，具体检查时以此例为参考，内容为检修记录的检修内容、周期、标准是否符合维修维护规程的要求。查检修计划是否有变更，计划的变更是否按审批程序申请修改，并经批准后执行，查相关记录Q：8.5.2标识和可追溯性1、请中心主任介绍本中心主要有哪些标识，包括设备设施状态标识（见Q：7.1.3条款）、作业区域标识、安全警示标识等2、中心是否负责标识的制