海上事故调查

一、海事的基本概念

1．海事的定义广义的“海事”属于行业范畴，泛指与海有关的事物，英文用MarineAffairs或MaritimeAffairs表示.如:造船修船拆船、船舶检验、船员教育及培训、海上保险、海上货运、航海、引航、VTS系统、航运法规和行政管理、航道疏浚、港口建设和营运、航标和导航、海洋气象测报、航海图书资料和航海警告、海上无线电通信、救助和打捞、海洋环境保护、海损事故的调查处理、海洋开发和海洋工程、海洋科学研究等。

狭义的“海事”属于安全范畴，专指船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事故，即海上事故。英文常用MaritimeAccident,MaritimeCasualty,ShipAccident(Casualty）等表示，内容包括碰撞、搁浅、触礁、进水、倾覆、沉没、船体断裂、火灾、爆炸、主机故障、甲板机械损坏、货损、水域污染损害、浪损、航行中发生影响适航性的机件或重要属具损坏或灭失等。各国对“海事”一词含义界定各不相同，多以例举法定义。但一般而言，水上人员的职业性伤亡、机（物）和环境受到的损害，均属海事范畴。2．海事分类各类海事都有其特点和规律，科学合理的分类有利于进行海事统计和分析，研究其特点和规律，采取有效的预防措施。每一起海事都涉及到发生的对象、时间、水域、原因、致损方式、损害规模等，因此分类方法繁多，如何分类决取于分类者的指导思想。各国的海事分类虽有不同，但都遵从航海习惯，因而大同小异。中华人民共和国交通部令2002年第5号,《水上交通事故统计办法》，于2002年7月26日经第9次部务会议通过，2002年10月1日起施行。将船舶事故，分为以下九类:

(一)碰撞事故；

(二)搁浅事故；

(三)触礁事故；

(四)触损事故；(五)浪损事故；(六)火灾、爆炸事故；(七)风灾事故；(八)自沉事故；(九)其他引起人员伤亡、直接经济损失的水上交通事故。但是，污染事故（非因交通事故引起）、船员工伤、船员活旅客失足落水以及船员、旅客自杀或他杀事故不作为水上交通事故。

IMO在1986年的MSC.433号通函所附的海事（调查）报告标准格式中将海事分为八个类别CollisionandContacts（碰撞和触碰）;StrandingsandGroundings（触礁和搁浅）；FloodingsandFounderings（浸水和沉没）;ListsandCapsizings（横倾和倾覆）;FiresandExplosions（火灾和爆炸）;HullandMachineryDamage（船体和机器损坏）；Other（其他）；Unknown（不详）。1988年~1991年世界全损失船舶统计

碰撞事故-闽江水域

碰撞事故-天津水域碰撞事故-天津水域AmocoCadiz1978年3月16日法国沿岸，不列塔尼，英吉利海峡原油22万多吨罚款1亿五千五百万USDSAmocoCadizExxonValdez

1989、3、26 五万多吨 阿拉斯加，威廉王子港。罰款十億美金“自由企业先驱”号1987、3、6比利时港口，泽布腊赫船沉没193名船员、旅客死亡

1912年，Titanic轮在大西洋处女航中，因晾望和避让不当，触撞冰山而沉没，导致1493人死亡和失踪，由此而产生了1914年SOLAS公约，作出了分舱及国际间冰情通报的规定。

1987年12月，菲律宾客轮“多纳·帕兹”与油船“维克托”相撞，约3000名旅客和船员葬身火海；1994年5月，国轮“桃河”以17节的全速在台湾海峡将已经停船的“威海”轮撞沉。

二、水上交通事故等级我国《水上交通事故统计办法》规定：水上交通事故按照人员伤亡和直接经济损失情况，分为以下等级：（1）小事故；（2）一般事故；（3）大事故；（4）重大事故；（5）特大事故。在《水上交通事故统计办法》的“附件”中按照人员伤亡和直接经济损失情况对小事故、一般事故、大事故和重大事故各等级进行了划分（特大事故按照国务院有关规定执行），详见下表。“特大事故”意指“特别重大事故”，我国现行调查处理特别重大事故的主要是依据《特别重大事故调查程序暂行规定》（1989年1月3日国务院第31次常务会议通过，1989年3月29日国务院令第34号发布）。关于“特大事故”的界定。《特别重大事故调查程序暂行规定》规定：指造成特别重大人身伤亡或者巨大经济损失以及性质特别严重、产生重大影响的事故。就水上交通事故而言，特大事故系指一次死亡50人及其以上，或者一次造成直接经济损失1000万元以上的事故。三、海事调查处理的目的

行政性海事调查处理的根本目的，是为了增进海上人命财产安全和保护海洋环境。我国海事调查处理包括：1、查明原因；2、判明责任；3、吸取教训，防止类似事故的发生。具体为：查明海事原因，分析事故原点、触发因素和偶合条件，为预测预防海事提供依据；判明事故责任，使当事方承担应承担的法律责任；为当局提供事故资料以便安全决策；提出改进措施，防止类似事故的再次发生。事故因果连锁论能量意外释放理论轨迹交叉理论事故损失偶发性法则-同一人发生的330起同种违章事件中，严重伤害，轻微伤害和没有伤害的事故件数比为1：29：300四、法律依据

《海上交通安全法》《海洋环境保护法》《海上交通事故调查处理条例》

《防止船舶污染海域管理条例》

五、调查机构

中华人民共和国港务监督机构

管辖权《条例》的调查规定

在港区水域内发生的海上交通事故，由港区地的港务监督进行调查。在港区水域外发生的海上交通事故，由就近港口的港务监督或船舶到达的我国第一个港口的港务监督进行调查。必要时，由国家港务监督局指定的港务监督进行调查。港务监督认为必要时，可以通知有关机关和社会组织参加事故调查。

六、海事调查

（一）调查程序

(1)明确调查任务，做好准备。接到海事报告后，应根据事故发生水域、事故类型、事故性质迅速做好调查准备。明确调查的目的和要求。拟定尽可能周密的调查计划，包括事故调查的步骤和方法，应收集哪些证据，应携带哪些工具等。

(2)现场调查。调查从船舶开航到事故发生的全过程。例如碰撞事故，须详细调查从发现物标、避让、临近碰撞和施救措施的全过程。从船员（人）、船舶和货物（机、物）、环境、船舶管理和公司管理（管理）四个方面进行系统的调查。尽可能查明事故的真实经过。获得确凿的物证、书证和人证，确定事故损失。证据定义、特征和作用1、证据定义：是用以证明某一事物客观存在或某一主张成立的有关事实的证明。2、证据的基本特征证据的客观性证据的关联性证据的合法性证据的作用1、认定案件的事实基础2、执法公正的前提证据的分类1、言词证据与实物证据言词证据-人证：以人的陈述为表现形式的证据；实物证据-物证：以实物形态为存在和表现形式的证据；证据的分类2、直接证据与间接证据直接证据：能够单独、直接证明主要事实的证据间接证据:不能单独证明案件主要事实，而与其他证据相结合，经过合理的推理才能证明案件主要事实的依据证据的分类3、原始证据与传来证据原始证据：直接来源与案件的事实而未经中间环节传播的证据，即与案件事实有关的第一手资料；传来证据:经过一定的中间环节、间接来源案件事实的证据，证据的分类4、本证与反证本证：能够证明当事人主张的事实存在的证据；反证：能够证明对方当事人主张的事实不存在的证据；证据的种类证据种类：指法律规定的表现待证事实的各种证据资料的外在表现形式。行政诉讼法规定的证据种类，包括物证、书证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘察笔录、现场笔录、现场记录等。一、物证以实物和痕迹存在形式的证据，是以其外形、质量、数量等客观存在来证明待证事实的物品；二、书证书证是以文字、符号、图案等表示的内容证明待证事实的客观资料，即书证是指以其内容来证明待证事实的有关情况的文字资料。三、证人证言证人证言是证人就其所感知和了解的案件情况向执法机关所作的陈述。证人证言是执法机关中运用最广泛的一种证据，对查明那件事实具有非常重要的意义。四、视听资料视听资料指通过录音、录像、电子计算机及其他电磁方式记录储存的信心来证明有关事实的资料，也称音像证据或音像资料。五、当事人陈述当事人陈述是指事故调查行政行为中，当事人就自己所了解的案件的有关情况，向调查人员所做的陈述。六、鉴定结论鉴定结论是鉴定人接受委托或聘请，运用自己的专门知识或技能，对案件中某些专门性问题进行分析、判断后所做出的结论性意见。七、勘验笔录、检查笔录、现场笔录证据的搜集一、搜集证据的概念和意义1、搜集证据的概念搜集证据是指在诉讼或非诉讼法律事务中证明的主体运用法律许可的方法和手段，发现、采集、提取证据的活动。2、搜集证据的意义查明案件的事实、正确处理案件证据的搜集二、搜集证据的原则和要求1、搜集证据必须及时；2、搜集证据必须客观、全面；3、搜集证据必须深入、细致；4、搜集证据必须充分运用现代科学技术手段。证据的搜集三、搜集证据的步骤和方法1、搜集证据的步骤1）拟定调查提纲；2）分析和提取证据材料；3）妥善保管证据材料；2、搜集证据的方法是指调查机关和律师搜集证据的手段。审查判断证据1、审查判断证据的概念鉴别真伪、确定证据的证明力，从而认定案件事实的活动。目的：1）审查证据是否确实、充分；2）确定综合全案证据对案件事实应做出何种结论；3）审查案件事实是否已查清；4）确定案件事实结论是否具有客观真实性。审查判断证据2、审查判断证据的作用1）、结论性、决定性2）、最终检验性、补充性3）、关键性审查判断证据3、审查判断证据的原则和方法1）对证据来源进行审查；2）审查提供证据的目的；3）对证据内容进行审查；4）对证据形式进行审查；5）将各类证据联系起来进行综合审查判断(3)分析事故原因。这是事故处理的基础，分析应系统化，不可偏废。首先，对证人、证物及当事人提供的情况进行判断，确定构成事故原因的事实。其次，给出事故的初步结论，揭示事故的因果链、直接和间接原因、主要原因等。最后，复查结论，即查核初步结论是否符合客观事实，鉴定材料是否可靠和合理。评价事故结论可采取专人汇报和专家组评议的方式。

（4）划分责任。确定责任者的行政责任；初步给出当事方的经济赔偿责任比例建议。(5)提出安全建议。即针对事故的根本问题和主要原因确定事故预防对策。该过程千万不可敷衍了事，因为海事调查分析的根本目的在于改善安全管理。(6)填写海事调查报告书，结案并归档。港务监督在接到事故报告后，应及时进行调查。调查应客观、全面，

不受事故当事人提供材料的限制。根据调查工作的需要，港务监督有权：

（一）询问有关人员；

（二）要求被调查人员提供书面材料和证明；

（三）要求有关当事人提供航海日志、轮机日志、车钟记录、报务日志、航向

记录、海图、船舶资料、航行设备仪器的性能以及其他必要的原始文书资料；

（四）检查船舶、设施及有关设备的证书、人员证书和核实事故发生前船舶的

适航状态、设施的技术状态；

（五）检查船舶、设施及其货物的损害情况和人员伤亡情况（六）勘查事故现场、搜集有关物证。

港务监督在调查中，可以使用录音、照相、录相等设备，并可采取法律允许的

其他调查手段。被调查人必须接受调查，如实陈述事故的有关情节，并提供真实的

文书资料。

港务监督人员在执行调查任务时，应当向被调查人员出示证件。港务监督因调查海上交通事故的需要，可以令当事船舶驶抵指定地

点接受调查。当事船舶在不危及自身安全的情况下，未经港务监督同意，不得离开

指定地点。港务监督的海上交通事故调查材料，公安机关、国家安全机关、监

察机关、检察机关、审判机关和海事仲裁委员会及法律规定的其他机关和人员因办

案需要可以查阅、摘录或复制，审判机关确因开庭需要可以借用。

七、海事的行政处理

1．调查报告《条例》规定：港务监督应当根据对海上交通事故的调查，作出《海上交通事故调查报告书》，查明事故发生的原因，判明当事人的责任。构成重大事故的，通报当地检察机关。八、海事报告

船舶报告海事，是为了有关方面能依据扼要报告及时组织海难救助工作，避免和减少海上人命财产损失和海洋环境污染损害；依法进行海事调查，以便查明原因和判明责任。

发生海事后，当事船舶应向地方当局报告，并向船舶所有人和经营人报告；现场附近船舶应向就近的港口当局报告；地方当局、船舶的所有人和经营人向上级报告；各国政府向国际海事组织报告。(一）《海上交通事故调查处理条例》的报告规定

船舶、设施发生海上交通事故，必须立即用甚高频电话、无线电报或其他有效手段向就近港口的港务监督报告。报告的内容：(1)船舶或设施的名称、呼号、国籍、起讫港；(2）船舶或设施的所有人或经营人名称；(3)事故发生的时间、地点、海况；(4)船舶、设施的损害程度、救助要求等。船舶、设施发生海上交通事故，除应按上述规定立即提出扼要报告外，还必须按下列规定向港务监督提交《海上交通事故报告书》和必要的文书资料。

1)《海上交通事故报告书》的提交时限：船舶、设施在港区水域内发生海上交通事故，必须在事故发生后24h内向当地港务监督提交；船舶、设施在港区水域以外的沿海水域发生海上交通事故，船舶必须在到达我国的第一个港口后48h内向港务监督提交。引航员在引领船舶的过程中发生海上交通事故，应当在返港后２４小时

内向当地港务监督提交《海上交通事故报告书》。因特殊情况不能按规定时间提交《海上交通事故报告书》的，在征得港务监督同意后可予以适当延迟。

中国籍船舶在中华人民共和国沿海水域以外发生的海上交通事故，其所有人或经营人应当向船籍港的港务监督报告，并于事故发生之日起６０日内提

交《海上交通事故报告书》。如果事故在国外诉讼、仲裁或调解，船舶所有人或经

营人应在诉讼、仲裁或调解结束６０日内将判决书、裁决书或调解书的副本或影印件报船籍港的港务监督备案。派往外国籍船任职的持有中华人民共和国船员证书的中国籍船员

对海上交通事故的发生负有责任的，其派出单位应在事故发生之日起６０日内向签

发该职务证书的港务监督提交《海上交通事故报告书》。2)《海上交通事故报告书》应当如实写明下列情况：

(1)船舶、设施概况和主要性能数据；(2)船舶、设施所有人或经营人的名称、地址;(3)事故发生的时间和地点；(4)事故发生时的气象和海况；(5)事故发生的详细经过（碰撞事故应附相对运动示意图）；

(6)损害情况（附船舶、设施受损部位简图。难以在规定时间内查清的，应于检验后补报）；(7)船舶、设施沉没的，其沉没概位；(8)与事故有关的其他情况。海上交通事故报告必须真实，不得隐瞒或捏造。（二）编制海事报告的注意事项

海事报告应以陈述事实为主，切忌推断，更不必检讨个人的过失。编制海事报告前，船长应召集全体驾驶员和值班水手认真回忆事故经过，画出示意图核实，依据事实剔除记忆误差，最后谨慎地填人正式报告书中。对于事实经过，以数百字为宜，对情节不清楚的或可能有争议的可以不写，避免无把握地下结论性断语，以免当局误解和在处理民事赔偿纠纷中被动。海事报告内容一定要与航海日志、车钟记录和海图作业相符。海事报告应一式数份，一份交当局，一份留船，余者按公司指令寄交。海事报告的附件通常包括：航海日志与轮机日志摘要（复印或手抄）；驾驶台及车钟记录摘要；与事故有关的航向记录和船位记录；有引航员和拖轮协助操纵时，应附引航员报告和拖轮船长报告；现场船员旁证材料；潜水员探摸报告（如有）、检验或鉴定报告（若来不及可随后提交）；船体内外受损部位的全套照片等。《海上交通事故调查报告书》应包括以下内容：

（一）船舶、设施的概况和主要数据；

（二）船舶、设施所有人或经营人的名称和地址；

（三）事故发生的时间、地点、过程、气象海况、损害情况等；

（四）事故发生的原因及依据；

（五）当事人各方的责任及依据；

（六）其他有关情况。

检验和鉴定因海上交通事故致使船舶、设施发生损害，船长、设施负责人应申请中国当地或船舶第一到达港地的检验部门进行检验或鉴定，并应将检验报告副本送交港务监督备案。港务监督可委托有关单位或部门进行上述检验或鉴定，其费用由船舶、设施所有人或经营人承担。船舶、设施发生火灾、爆炸等事故，船长、设施负责人必须申请公安消防监督机关鉴定，并将鉴定书副本送交港务监督备案。2．事故责任处罚

对海上交通事故的发生负有责任的人员，港务监督可以根据其责任的性质和程度依法给予下列处罚：(1)对中国籍船员、引航员或设施上的工作人员，可以给予警告、罚款或扣留、吊销职务证书；（2)对外国籍船员或设施上的工作人员，可以给予警告、罚款或将其过失通报其所属国家的主管机关。(3)对海上交通事故的发生负有责任的人员及船舶、设施的所有人或经营人，需要追究其行政责任的，由港务监督提交其主管机关或行政监察机关处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。3．安全措施根据海上交通事故发生的原因，港务监督可责令有关船舶、设施的所有人、经营人限期加强对所属船舶、设施的安全管理。对拒不加强安全管理或在限期内达不到安全要求的，港务监督有权责成其停航、改航、停止作业，并可采取其他必要的强制性处置措施。4．违反《条例》的行政处罚违反本条例规定，有下列行为之一的，港务监督可视情节对有关当事人（自然人）处以警告或者200元以下罚款；对船舶所有人、经营人处以警告或者5000元以下罚款。(1)未按规定的时间向港务监督报告事故或提交《海上交通事故报告书》或船舶所有人、经营人在国外诉讼、仲裁或调解结束后60日内未将判决书、裁决书或调解书的副本或影印件报船籍港的港务监督备案的；(2)未按港务监督要求驶往指定地点，或在未出现危及船舶安全的情况下未经港务监督同意擅自驶离指定地点的；(3)事故报告或《海上交通事故报告书》的内容不符合规定要求或不真实，影响调查工作进行或给有关部门造成损失的；(4)违反本条例的检验与鉴定规定，未将副本交港务监督备案，影响事故调查的；(5)拒绝接受调查或无理阻挠、干扰港务监督进行调查的；(6)在受调查时故意隐瞒事实或提供虚假证明的。上述（5).(6)项行为构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。对玩忽职守，滥用职权、营私舞弊、索赌受赌的

港务监督人员，由行政监察机关或其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，由司法

机关依法追究刑事责任。5.船舶污染海域事故的行政处理凡违反我国《海洋环境保护法》和《防止船舶污染海域管理条例》，造成海洋环境污染损害的船舶，港务监督可以责令其支付消除污染费、赔偿国家损失，并可给予警告或罚款。九、海事所致民事纠纷的处理

因船舶交通、污染事故所致的民事赔偿纠纷，除了当事各方自行和解外，我国的船舶安全和防污染法规都规定，该类民事纠纷可以由主管机关调解处理，不愿意调解或调解不成的，当事人可以向人民法院起诉，涉外案件可以按仲裁程序解决。（一）和解（Reconciliation）（二）调解（Mediation)

1．行政调解我国船舶交通、污染事故民事纠纷的法定行政调解机构为我国港务监督。对船舶、设施发生海上交通事故引起的民事侵权赔偿纠纷，当事人可以申请港务监督调解。调解必须遵循自愿、公平的原则，不得强迫。凡向海事法院起诉或申请海事仲裁机构仲裁的，当事人不得再申请港务监督调解。调解由当事人各方在事故发生之日起30天内向负责该事故调查的港务监督提交书面申请，如要求，当事人应附经济赔偿担保证明文件。经调解达成协议的，港监应制作调解书。当事人各方应当自动履行，当事人翻悔或逾期不履行协议的，视为调解不成。当事人中途不愿调解的，应向港监递交撤消调解的书面申请并通知对方当事人。港监收到调解申请书后三个月内未能使各方达成调解协议的，可以宣布调解不成。不愿调解或调解不成的，当事人可以向海事法院起诉或申请海事仲裁机构仲裁

2．法庭调解

法庭调解，又称司法调解，以签订调解书为目的。通常是在法庭调查和法庭辩论结束后，在判决之前，在原、被告自愿的前提下，由审判长主持当事双方就财产损失赔偿的金额达成协议，签署法庭调解书。法庭调解书具有与判决书同等的法律效力，当事双方均应严格履行，否则，法庭有权予以强制执行。法庭调解具有程序简单、结案迅速，双方可在友好协商、相互谅解的气氛中进行的特点，法庭通常在判决前尽可能争取通过调解解决海事争议。

3．仲裁庭调解

根据我国的《仲裁法》(1995年9月1日起施行）和《中国海事仲裁委员会仲裁规则》(1995年1月1日起施行），仲裁庭在作出裁决前，可以先行调解；当事人自愿调解的，仲裁庭应当调解。调解不成的，或当事人在签收调解书前反悔的，应当及时作出裁决。调解达成协议的，仲裁庭应当制作调解书。调解书与裁决书具有同等法律效力，经双方当事人签收后，即发生法律效力。调解书签收后逾期不履行的，另一方当事人可申请海事法院依法执