第六章 非关垒措施

上课啦！国际贸易概论杨建成学习目标重点难点主要内容思考与练习第六章非关税措施学习目标懂得各种非关税措施的涵义与做法掌握非关税措施的概念、特点和作用认识非关税措施对世界贸易的影响学习目标能够联系实际结合非关税措施特点分析非关税措施对国际贸易的影响能够对不同的非关税措施进行比较分析并学会应对措施学会对SA8000、绿色贸易壁垒等国际贸易热点问题进行分析判断，并能为政府、外贸企业提供应对建议

重点1.非关税措施的特点2.非关税措施的作用3.非关税措施的种类难点1.配额和关税政策影响比较2.SA8000第一节非关税措施概述第二节非关税措施的种类第三节非关税措施对国际贸易的影响第一节非关税措施概述本节点睛

二战后，随着关税的大幅度下降，通过征收关税来保护本国市场的办法已变得不太可行，于是世界各国纷纷寻求关税以外的措施-非关税措施来限制国外商品的流入。非关税措施：关税以外一切限制进口的各种措施非关税壁垒直接非关税壁垒间接非关税壁垒新型非关税壁垒进口配额制进口许可证自愿出口配额制政府采购技术性贸易壁垒绿色(环境)壁垒社会壁垒外汇管制进出口国家垄断进口押金制国内税进口最低限价海关程序禁止进口一、非关税措施的概念世界贸易自由化——关税减让压力具有更大的灵活性具有更大的针对性具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒的优点二、非关税措施产生的原因及特点案例：汽车“保卫战”意德汽车战意大利开拓德市场德政府保护本土汽车业政府规定技术标准意汽车不能入关案例：大豆“保卫战”中美农产品之争、入世前中国大豆出口入世后，关税下降，美国大豆质优价廉转基因食品安全证明全封闭运输、江苏南通港口登陆基因飘移U.S.A1.保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，保障国内垄断资产阶级获得高额利益；2.在国际贸易谈判中用作逼迫对方妥协、换取利益的筹码，以争夺国际市场；3.根据与他国经济、政治、外交关系等的不同，作为其实行国别歧视差别政策的工具。三、非关税措施的作用第二节非关税措施种类本节点睛

非关税措施包含直接的非关税措施和间接地非关税措施，直接的非关税措施有进口配额制、进口许可证等，间接地非关税措施包含歧视性政府采购、国内税等。按照WTO的统计共有3800多种.（一）进口配额制1.概念进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。要点（1）配额是有期限的（2）可以规定数量上限（3）可以规定金额上限一、直接的非关税措施2.进口配额制的分类进口配额制绝对配额AbsoluteQuotas关税配额TariffQuotas全球配额GlobalQuotas国别配额CountryQuotas自主配额协议配额优惠性关税配额非优惠性关税配额3.配额和关税政策影响比较进口国供求发生变化时，关税方式下进口量增加，国内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升s0PdPwDD`Q1Q2QDD`Q1Q2Q3Q4Pd`pdpw影响国内需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税进口量不变上升不变上升国内价格上升不变不变下降国内生产增加不变不变下降国内消费增加增加不变增加政府收益或配额租增加不变增加增加相对自由贸易的福利损失增加不变增加不变3.配额和关税政策影响比较案例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。4.关于配额的案例这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。案例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。4.关于配额的案例(二)“自动”出口配额制1.概念“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas），又称“自动”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport，VER），也是一种限制进口的手段。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。分类：非协定的“自动”出口配额协定“自动”出口配额属于WTO的“灰色区域措施”（GrayAreaMeasures）一、直接的非关税措施2.关于VERs的一个案例20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。（三）进口许可证1.概念进口许可证（ImportLicenseSystem）是一种凭证进口的制度根据是否有配额，许可证可分为有配额的进口许可证和无配额的进口许可证根据对来源国有无限制，进口许可证可分为公开一般许可证和特殊许可证一、直接的非关税措施2.WTO数量限制的运用《1994年GATT》第11条规定：缔约方不得设立或维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。例外（1）保障国际收支平衡《1994年GATT》第12条规定：缔约方为保障其对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。3.韩国牛肉案长期以来韩国对进口牛肉实行许可证制度。从1984年起，负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可证，在1984年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从1985年起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大，澳大利亚第三大出口市场。1988年，美国，新西兰，澳大利亚三国先后向GATT申诉认为韩国的做法违反了GATT第11条规定。韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。经过调查，GATT专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要，违反了GATT第11条。韩国同意到1997年逐步取消其进口限额，或将其修改的符合GATT规定。一、直接的非关税措施（一）外汇管制外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种制度。出口商品所得外汇必须按官方汇率卖给政府,进口方买进外汇也必须按官方汇率.买入价卖出价中间价8.288.298.2878100万美元–828.28万人民币829.28万人民币-100万美元(买入价+卖出价)/2=中间价二、间接的非关税措施对外贸易国家垄断（Statemonopolyofimportandexport）是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集中经营。主要物品：军火、烟酒、粮食、石油中国保留原油、成品油、化肥、粮食、棉花、食糖、植物油和烟草等8大类商品的进口实行国营贸易管理的权利，只限于有限数量的国营贸易公司经营。同时允许一定比例的进口由非国营贸易公司经营。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油)的国营贸易管理在2006年1月1日取消。（二）对外贸易的国家垄断1.概念歧视性的政府采购（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy），是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体采购标的：货物、服务、工程项目采购原则：非歧视、透明度、例外原则监督机构：WTO政府采购委员会（三）歧视性的政府采购2.歧视性政府采购实例如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。许多国家都有类似的规定，如英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。

国内税（InternalTaxes），是指在一国的国境内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。

1.具有一定的灵活性2.具有一定的隐蔽性3.可体现差别性（针对WTO国民待遇）如：我国规定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，1.5(含)-2.0升为5%，2.0(含)-2.5升为9%，2.5(含)-3.0升为12%，3.0(含)-4.0为(15%)25%，4.0(含)以上为(20%)40%。（四）国内税1.进口最低限价（MinimumPrice）

是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。2.禁止进口（ProhibitiveImport）当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口。（五）进口最低限价和禁止进口（六）进口押金制进口押金制（AdvancedDeposit），又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。第二次世界大战后意大利政府曾规定某些进口商品无论从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值一半的现款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰、巴西等国也实行这种措施。巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与合同金额相等的为期360天的存款，方能进口。改变进口关道利用商品归类提高税率严格申报单证专断的海关估价（CustomsValuation），是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。（七）海关程序法国第二次“普瓦提埃之战”日本录像机占据法国市场保护本土产业关税？

政府规定：①海关检验地点②海关检验程序

案例1：繁琐的海关程序效果：6万/月降到不足1万/月案例二：专断的海关估价实例美国海关对煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等商品，依“美国售价制”（AmericanSellingPriceSystem）征税，使这些商品的进口税率大幅度地提高。例如，某种煤焦油产品进口税率为从价20％，它的进口价格为每磅0.50美元，应缴进口税每磅0.10美元。而这种商品的“美国售价”每磅为1.00美元，按同样税率，每磅应缴进口税为0.20美元。案例三：进口商品征税归类实例海关将进口商品归在哪一类税号下征收关税，具有一定的灵活性。例如，美国对一般打字机进口不征收关税，但如归为玩具打字机，则要征收35％的进口关税。（一）新贸易壁垒相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。（二）新贸易壁垒产生和发展的原因：

1.生活水平提高

2.环保意识提高

3.传统壁垒受到约束

4.科学技术飞速发展

5.贸易保护主义重新抬头三、新非关税措施（三）新非关税措施的主要内容

1.技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫生检疫标准以及商品包装和标签规定等技术标准本国采用的技术标准针对进口的技术标准卫生检疫规定安全规定包装标签规定食品饮料化妆品动植物检疫汽车电器和玩具包装材料唛头案例一：涉“牛”化妆品明天下柜中欧贸易战中国冷冻食品抗生素超标欧盟严格检验，直接销毁欧盟“疯牛病重灾区”欧盟化妆品可能导致“疯牛病”15国化妆品全部下架中欧重回“谈判桌”案例二：意大利空心粉在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。案例三：英日汽车贸易战

为保护本国市场，英日两个国家纷纷采用技术性贸易壁垒限制对方汽车出口。英国方面规定：日本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如发现有不符合英国的技术安全规定，可在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运到日本后，必须有日本人进行检验，如不合规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。案例四：美国对进口汽车排污设限1994年，美国环保署规定，在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有关标准，但进口汽油必须在1995年1月1日生效时达到，否则禁止进口。美国为保护汽车工业，出台了《防污染法》，要求所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了近乎苛刻的技术标准。上述内外有别，明显带有歧视性的规定引起了其他国家，尤其是发展中国家的强烈反对。

在欧洲各国中，建筑瓷砖的标准是不同的。法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（约占整个建筑业市场的40％）。私人建筑虽然可以用非标准瓷砖，但人们也不愿意用，因为保险公司要求建筑物符合行业标准，否则不给予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低（如西班牙生产的瓷砖）也很难进入法国市场。案例五：法国建筑瓷砖案例六：日本滑雪板日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准要求，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也不给予保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国产的滑雪板．案例七：“蓝色天使”计划

1978年，德国率先推出“蓝色天使”计划，以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。发达国家纷纷仿效，在加拿大叫“环境选择”，在日本叫“生态标志”。美国于1988年开始实行环境标志制度，有36个州联合立法，在塑料制品、包装袋、容器上使用绿色标志，甚至还率先使用“再生标志”，说明它可重复回收，再生使用。欧共体于1993年7月正式推出欧洲环境标志。技术性贸易壁垒对我国企业的影响？思考：技术性标准的双重性！绿色壁垒（GreenBarriers）又称环境壁垒，环境壁垒指以保护环境、保护人类和动植物健康等理由构筑壁垒，环境壁垒又称为“绿色壁垒”，在实际案例中，环境壁垒最典型的体现是歧视性的实施环保法规。1.绿色技术标准2.绿色环境标志3.绿色包装制度4.绿色卫生检疫制度5.绿色补贴制度6.绿色关税(二)绿色壁垒（GreenBarriers）1990年10月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼制品，理由是墨西哥船队使用超美国标准的大型鱼网在捕获金枪鱼的同时，也捕杀了应受保护的海豚。墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。案:一：美墨金枪鱼案案例一：美墨金枪鱼案1991年2月6日墨西哥上诉GATT。1991年3月GATT成立专家组处理此事。美国引用了GATT第20条例外情况的规定：“为保障人民和动植物的生命所必需的措施”可作为例外。GATT专家组认为：GATT第20条只适用于对限制进口的国家境内的动物保护，美国不得享有治外法权；而美国的措施也不是“必需”的，因为还有其他符合GATT的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了非歧视原则。案例二：京都议定书对减排的要求《京都议定书》欧盟，日本，中国等140个国家签署。发达成员在2008年-2012年是6种气体排放量比1990年减少5.2%，发展中国家没有要求。在2012年并没有完成，在2012年后减排义务增加到1.3倍，在2005年-2008年3年过渡期内处以$48/吨处罚，在2008年-2012年是以$120/吨，解决办法，购买配额，减排价格在中国$6/吨，在欧盟配额$20/吨。案例三：空气也可以卖一男子脸上戴着面具，全身挂满玻璃瓶，上面写着“阳朔”、“三亚”、“可可西里”等字样的，手举“空气罐头，清肺佳品，RMB50”的纸牌围观的人不知道怎么回事，纷纷打听。听那小伙子说，他的空气真实从各地带回来的。也属于他的劳动成果，所以他有理由出售而赢利。他说，城里的空气失去了清新，空气越来越浑浊，城里人需要享受一下新鲜的空气。新鲜空气从那里来，他说从世界各地采集来的空气装入瓶内，每缸50元相当实惠，当人们正确认识到这方面的价值后，空气罐头不仅能风靡世界，价格也决不便宜。

三聚氢安毒饺子事件对中国产品出口贸易的影响？思考：日本：全面检查印度：玩具禁止进口美欧：对中国农产品全面不信任(三）动物福利壁垒动物作为一种生命所享有的最基本的权利。动物有五大福利：生理福利，即不受饥渴；环境福利,即有适当的居住空间；卫生福利,即免受伤病的威胁；行为福利,即保证动物表达天性的自由；心理福利,即减少动物的恐惧和焦虑感（世界卫生组织）。发达国家如美国、欧盟、澳大利亚、新加坡、日本等已经制定了动物福利的法规。如，对猪的福利待遇具体规定：刚出生的小猪有吃不少于13天母乳；铺了稻草的猪窝；拱食的泥土；运输中必须清洁卫生；运输时间超过8小时休息24小时；宰杀前完全清洗；隔离屠宰；使用电击法将其击昏。案例：乌克兰活猪出口法国受阻2002年几位乌克兰农场主根据合同，向法国出口活猪。经过60多个小时的长途运输后，这批活猪却被法国有关部门拒绝入境。其原因是乌克兰农场主在长途运输过程中没有考虑活猪的福利问题，即这批活猪没有按照法国有关动物福利法的规定在途中得到充分的休息。（四）舆论壁垒进口国政府加大对进口商品和服务的宣传,使得国民对此产生不信任的心理感觉,从而放弃选择进口商品和服务.日本的媒体宣传韩国的爱国主义印度的环境组织中国对留学新西兰的留学介绍（五）知识产权壁垒

知识产权壁垒是指知识产权拥有国家以保护知识产权的名义，对含有知识产权的商品实行进口限制，或者凭借其拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。其实质同其他贸易壁垒措施相同，都对国际间商品贸易的自由流动起到了阻碍作用。案例：一则关于知识产权侵权的案例2005年7月，美国UnilinBeheer以及荷兰Unilin、爱尔兰地板工业公司联合向美国国际贸易委员会提出申请，依据美国337条款状告圣象集团等中国18家地板企业地板锁扣专利侵权。要求ITC依据美国关税法第337条款展开调查，并对每家企业出口的地板按每平方米征收1美元专利费，此举涉及中国5000家地板企业，每年出口量达1.75亿美元，如果支付这笔专利费，无疑让很多中国地板企业无利可图。2006年7月24日，美国国际贸易委员会（ITC）公开了337调查案初裁结果：Unilin公司的779号专利无效。（六）SA8000SA8000(socialaccountabilityManagementSystem8000),企业社会责任标准。标准:不能使用15岁以下的童工,每天工作不能超过10小时,每周不超过48小时,7天工作中必须休息1天,每月加班时间不超过12小时;2.不能以任何理由收取工作的身份证明和押金;3.工人的工资由工会代表与资方谈判取得,不能将工会代表除名;4.不能因为工人的性别,国籍,肤色,宗教信仰,性取向歧视工人；……认证组织：SAI（六）SA8000近年来，越来越多的西方跨国公司在对外贸易中推行社会责任标准(SA8000)，大多数欧美跨国企业都开始对其全球供应商实施企业社会责任评估和审核，只有通过审核后，才能吸收为合作伙伴。沃尔玛、麦当劳、雅芳、家乐福等纷纷启动这一机制，已对我国工业产品出口企业造成负面影响。据估计，从1995年以来，我国沿海地区（主要是珠江三角洲地区）至少已有10000多家工厂接受过跨国公司的社会责任审核，一些公司因为审核不达标或没有改善诚意而被取消了供应商资格。SA8000被称为劳动者的福音，发达国家真的是为发展中国家的人民福利考虑而制定该规则么？案例：七匹狼通过SA8000认证专栏：劳工标准-新型的非关税壁垒1890年，美国率先禁止进口囚犯生产的产品1930年禁止进口的范围扩大到所有强制性劳工生产的产品。进入20世纪20年代，几个欧洲国家对进口“低劣雇佣条件”下生产的产品征收特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。1999年12月2日，克林顿在西雅图召开的WTO部长级会议上发言，声称要将不符合劳工标准国家生产的产品排除在美国市场之外。在2000年2月19日闭幕的联合国贸易与发展会议第十届大会上，发展中国家对劳工标准达成了重要共识，拒绝把劳工标准纳入国际贸易制度中。第三节非关税壁垒对国际贸易的影响本节点睛

20世纪70年代中期以来，非关税措施已成为新贸易保护主义的主要形式，是发达国家干预对外贸易的重要手段，也是实施进攻性保护贸易政策的工具。对国际贸易产生了越来越大的影响。一、对世界贸易的影响（一）对国际贸易发展的影响重大的阻碍作用（二）对国际贸易商品结构和地理方向的影响发展