国际贸易实务10

第十章索赔、不可抗力和仲裁2023/2/11国际贸易实务-第八章Contents章首引导案例1[第一节]索赔234[第二节]不可抗力[第三节]仲裁5本章重要概念2023/2/12国际贸易实务-第八章章首引导案例案例我国从阿根廷进口普通豆饼20000公吨，交货期为8月底，拟转售欧洲。然而，4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水，收购计划落空。阿商以不可抗力为理由，要求免除交货责任，我方回电拒绝。阿商拒不履约，我方只能在阿商交货时间从国际市场上补进，然后向阿商提出索赔，但对方亦拒绝，于是，我方根据仲裁条款规定，向仲裁机构提出仲裁。阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是否充足?我方的索赔要求是否合理?仲裁庭将作出怎样的裁决？2023/2/13国际贸易实务-第八章章首引导案例分析

首先，本案涉及进出口双方均为公约的成员国，由于双方当事人未排除对公约的适用，因此本案适用《公约》；其次，根据《公约》的规定，本案4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水，不构成不可抗力，因为事件的后果不是不可克服的，在本案中，合同规定进口的是普通豆饼，普通豆饼属种类货，可以替代，合同不要求特定的产地，阿商应从其它地区或国家购买货物交货；再次，阿根廷商人离交货还有4个月，时间非常充裕。因此，仲裁机构裁决本案不构成不可抗力，即阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是没有道理的。阿方应对我方从国际市场上补进而造成的损失进行赔偿。

由此可见，在国际贸易中买卖双方发生争议时，往往对什么是不可抗力，何时才能进行索赔，以及发生争议如何解决等问题要搞清楚。本章将介绍这些内容。2023/2/14国际贸易实务-第八章§1

索赔违约责任1索（理）赔及索赔对象2索赔条款32023/2/15国际贸易实务-第八章一、违约责任

（一）违约与争议

买卖双方通过订立合同，各自都要求承担合约中规定的义务，同时享有一定的权利。在实际履约中，一方未能履行或未能全部履行自己的义务，即构成违约（BreachofContract）。

争议（Disputes），又称争端或争执，是一方当事人认为对方未能全部或部分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。

引起争议的原因大致有：卖方违约，买方违约，合同条款规定不明确，交易的一方或者双方在理解上有误或不统一而造成违约等。2023/2/16国际贸易实务-第八章①英国《货物买卖法》(1979年修订本)分为违反要件和违反担保②《联合国国际货物销售合同公约》分为根本性违约和非根本性违约(二)对违约行为的不同解释③美国的法律规定分为重大违约和轻微违约

④我国的法律规定：“另一方违反合同，以致严重影响订立合同所期望的经济利益”，“当事人一方有权通知另一方解除合同”

2023/2/17国际贸易实务-第八章二、索（理）赔及索赔对象1.索（理）赔的含义索赔(Claim)是指买卖合同的一方当事人（受损方）因另一方当事人违约致使其遭受损失而向另一方当事人（违约方）提出损害赔偿的行为。违约方对受损方所提出的赔偿要求予以受理并进行处理，称为理赔(SettlementofClaim)。索赔与理赔是一个问题的两个方面，对受损方而言，称作索赔，对违约方而言，称作理赔。2023/2/18国际贸易实务-第八章2.索赔对象（1）卖方由于卖方原因造成的损失主要有：①货物品质规格与合同不符，如掺杂使假、以次充好、以旧顶新，还包括凭样品成交时所交货物与成交样品不符等；②交货数量不足、重量短少；③包装不良或不符合合同要求造成货物残损；④未按合同规定的交货期限交货，或不交货；⑤卖方其他违反合同或法定义务的行为。买方可凭商检部门出具的检验证书，在索赔有效期内向卖方提出索赔。2023/2/19国际贸易实务-第八章（2）由于买方原因造成的损失主要有：①不开或迟开信用证；②不按合同付款赎单；③无理拒收货物；④未按期派船接货等以及买方其他违反合同或法定义务的行为，而使卖方造成货物积压、收不到贷款等损失。卖方可向买方提出索赔。2023/2/110国际贸易实务-第八章（3）承运人。承运人未履行基本义务所造成的货物损失主要有：①承运人短卸、误卸造成货物短少；②托运货物在运输途中遗失；③承运人未履行“管制货物”的基本义务，如积载不良、配载不当、装卸作业疏忽等造成货物损坏。当事人可凭商检证书向承运人提出索赔。（4）保险公司。运输途中发生的保险项下的事故导致被保险货物受到的损失，保险人可向保险公司提出索赔。2023/2/111国际贸易实务-第八章？议一议

某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后，凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，货到目的港后经进口人复验发现下列情况：（1）该批货物共10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含沙门氏细菌超过进口国的标准。（2）收货人只实收998箱，短少2箱。（3）有15箱货物外表情况良好，但箱内货物共短少60公斤。试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔，并说明理由。2023/2/112国际贸易实务-第八章1.向出口商索赔，是出口商货物的质量问题。

2.向承运人索赔，承运人已签发清洁提单，那么他就必须将与提单商一致的货交给进口商。在这里要说到保险，出口商投保了一切险及战争险，在一切险里覆盖短量险，但是短量险是心须由外包装破裂或散装货物发生数量散失和实际重量短缺的损失保险公司才予以赔偿，这里不能找保险公司。

3.向出口商索赔。货物外表情况良好，而箱内货物却短少，说明装船前货物就已经短少，责任在于出口方。2023/2/113国际贸易实务-第八章①异议和索赔条款

（DiscrepancyandClaimClause）主要是针对卖方交货的品质，数量或包装不符合合同的规定而在买卖合同中订立的。

应规定索赔的依据、索赔的期限、索赔的办法或金额等项内容。②罚金条款(Penalty)罚金条款又称违约金条款，针对当事人不能按期履约而订立。主要是规定一方未按合同规定履行其义务时，应向对方支付一定金额的约定罚金，以补偿对方的损失。（一）索赔条款的内容

三、索赔条款

2023/2/114国际贸易实务-第八章（二）索赔条款示例

1.异议与索赔条款“买方对于装运货物的任何异议，必须于货物抵达提单所列明的目的港××天内提出，并须提供经卖方认可的公证机构出具的检验报告。属于保险公司、轮船公司或其他有关运输机构责任范围内的索赔，卖方不予受理”。2023/2/115国际贸易实务-第八章2.罚金条款“如卖方不能如期交货，在卖方同意由付款行从议付的货款中或从买方直接支付的货款中扣除罚金的条件下，买方可同意延期交货。延期交货的罚金不得超过延期交货部分金额的5％。罚金按每七天收取延期交货部分金额的0.5％，不足七天者按七天计算。如卖方未按合同规定的装运期交货超过10周时，买方有权撤销合同，并要求卖方支付上述延期交货罚金。”2023/2/116国际贸易实务-第八章§2

不可抗力不可抗力的范围及事件的认定1不可抗力条款22023/2/117国际贸易实务-第八章1.不可抗力含义合同签订后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，发生意外事故的一方可以免除如期履行合同的责任，对方无权要求赔偿。一、不可抗力的范围及事件的认定2023/2/118国际贸易实务-第八章2.不可抗力形成原因①自然原因引起：水灾、旱灾、暴风雪、地震等②社会原因引起：战争、罢工、政府禁令、封锁禁运等3.不可抗力应具备条件1.事故必须是订立合同之后发生的

2.事故不是当事人的过失或故意行为造成的

3.事故是当事人无法预见、无法预防的、不能控制的

2023/2/119国际贸易实务-第八章？议一议

中方从法国某贸易公司进口国际通用标准的化肥一批，7月起分批装运。合同签署后国际市场该种商品的价格猛涨，高出合同价20％，6月25日对方来电，称其所属一家化肥厂在生产过程中发生爆炸，工厂全部被毁，要求援引合同中的不可抗力条款解除合同。试问我方应如何处理?2023/2/120国际贸易实务-第八章（一）不可抗力条款的内容

二、不可抗力条款

1.不可抗力事故的范围规定在我国的进出口合同中，对于规定不可抗力事故的范围，基本上有三种不同做法：（1）列举式规定。在合同中详细列出不可抗力事故。对合同中没有明确的，均不作为不可抗力事故对待。（2）概括式规定。在合同的不可抗力条款中不具体订明哪些属于不可抗力事故，而只是以笼统的语言作出概括的规定。（3）综合式规定。2023/2/121国际贸易实务-第八章2.不可抗力事故的后果

不可抗力事故引起的后果主要有两种，一种是解除合同，一种是变更合同。如果合同中未作出明确规定，一般遵循的原则是：如果不可抗力事故的发生使合同的履行成为不可能，则可解除合同，而如果不可抗力事故只是暂时地阻碍了合同的履行，那就只能延迟履行合同。国外有些合同中规定，发生不可抗力事故后，遭受事故的一方可以暂不履行合同至一段时间(如2～3个月)，届时，如果仍无法履行合同，则可以解除合同，如果影响履约的事故已不存在，则可以继续执行合同。2023/2/122国际贸易实务-第八章3.发生事故后通知对方的期限和方式

按国际惯例，当发生不可抗力事故影响到合同的履行时，遭受事故的一方必须按约定的通知期限和通知方式，将事故情况如实及时以电报通知对方，并应在15天内以航空挂号信提供事故的详情及其对合同履行的影响程度的证明文件，对方也应在接到通知后予以答复，如有异议应及时提出。为了明确责任，一般在合同的不可抗力条款中规定，一方发生不可抗力事故后通知对方的期限和方式。2023/2/123国际贸易实务-第八章4.出具有关证明文件的机构

当一方援引合同中的不可抗力条款要求免责时，都必须按约定向对方提供一定机构出具的证明文件，作为发生不可抗力事故的证据。在国外，一般是由当地的商会或公证机构出具。在我国，是由中国国际贸易促进委员会及其设在各地的分支机构出具。为明确起见，在不可抗力条款中应对出证机构的名称做出具体规定。2023/2/124国际贸易实务-第八章（二）不可抗力条款示例“如由于战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须用电报或电传通知买方，并须在××天内以航空挂号信件向买方提交由中国国际贸易促进委员会出具的证明此类事件的证明书。”2023/2/125国际贸易实务-第八章§3

仲裁仲裁含义1仲裁是解决争议的途径之一2仲裁协议3仲裁条款4仲裁裁决的承认与执行52023/2/126国际贸易实务-第八章一、仲裁含义仲裁(Arbitration)，是指国际商事关系的双方当事人在争议发生后，依据仲裁条款或仲裁协议，自愿将争议提交某一临时仲裁机构或某一国际常设仲裁机构审理，由其根据有关法律或公平合理原则作出裁决，从而解决争议。2023/2/127国际贸易实务-第八章①协商(Consultation，Negotiation)②调解(Conciliation)二、仲裁是解决争议的途径之一

④诉讼(Litigation)③仲裁(Arbitration)2023/2/128国际贸易实务-第八章三、仲裁协议（一）仲裁协议形式仲裁协议(ArbitrationAgreement)是双方当事人表示愿意将他们之间的争议交付仲裁机构进行裁决的书面协议，也是仲裁机构和仲裁员受理争议案件的依据。仲裁协议必须采用书面形式，其有两种形式：一种是合同中的仲裁条款(ArbitrationClause);另一种是提交仲裁的协议”(Submission)。2023/2/129国际贸易实务-第八章（二）仲裁协议作用（1）约束双方当事人按协议规定以仲裁方式解决争议，而不得向法院起诉。（2）排除法院对有关争议案的管辖权。（3）使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权。是仲裁机构受理案件的依据，任何仲裁机构都无权受理无书面仲裁协议的案件。2023/2/130国际贸易实务-第八章？议一议我国某进出口公司出口外商货物一批，合同中明确规定一旦在履约过程中发生争议，如友好协商不能解决，即将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京进行仲裁。后来，双方就商品的品质发生争议，对方在其所在地法院起诉我方，法院也发来了传票，传我方公司出庭应诉。试问我方应如何处理?2023/2/131国际贸易实务-第八章我方不应该应诉，应向法院出示仲裁条款。因为只要双方订立了仲裁条款或其他形式的仲裁协议，就排除了法院的管辖权，不能把有关争议案件提交法院审理。如果任何一方违反协议，自行向法院提起诉讼，对方可根据仲裁协议要求法院停止司法诉讼程序，把有关争议案发还仲裁庭审理。在本案中，由于买卖双方在合同中已经明确规定了仲裁条款，因此，外商在其所在地法院起诉我公司是不成立的。2023/2/132国际贸易实务-第八章①仲裁地点②仲裁机构（一）仲裁条款的内容③仲裁程序规则④仲裁裁决的效力四、仲裁条款

⑤仲裁费用的负担2023/2/133国际贸易实务-第八章（二）仲裁条款示例1.规定在我国仲裁的条款“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交中国北京中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方都有约束力。”2023/2/134国际贸易实务-第八章2.规