证券律师：责任重于泰山

《证券法》的公布和实施，对于证券律师依法执业、维护社会经济秩序和社会公共利益、维护托付人之经济权利和法律权益，维护证券市场安康、有序进展，起到了推动和保障作用。同时，证券律师作为中国第一批产业律师亦肯定会有更大的进展空间和更远的进展前景。证券律师：中国首批真正意义的产业律师在证券市场起步及进展初期，执业律师的作用并不是像今日这样确定和重要。企业改组、证券发行、股票交易等经济行为，律师步入的时机或者很少，或者虽进入了但作用却很小。证券市场远离律师的阶段和现象在今日看起来是不行思议的，而这不行思议的阶段和现象，在中国证券市场的进展过程中，确实存在和发生过。中国执业律师，应当真心诚意地感谢证券市场。是中国还不甚完备和完善的证券市场最早成认、确认和承受了执业律师形成和确立，使得中国“产业律师”最终浮出水面。证券律师资格的提出和授予，使得中国律师在当时急需表现和证明自身实力和力量的状况下，最终有了用武之地。以行政规章、标准的方式提出并确立的证券律师体制和制度，使中国最早的“产业律师”得以形成并确立。这在中国的律师进展史和中国证券进展史上都是史无前例的。它不仅为律师介入证券市场供给了法律依据，亦为证券律师发挥作用和作为制造了格外好的环境和机遇。《证券法》不仅连续确认和确定了证券律师的地位和使命，而且还进一步细化、强是对包括证券律师在内的全部执业律师都是必要和必需的以及为中国律师产业化的形成起到了表率、推动和保障作用。从这个角度和这个意义而言，《证券法》的出台和实施是恰到好处和功德卓越的。证券律师：肩负重要的使命和作用《证券法》及证券市场既为律师施展专业技能赢得和制造了用武之地，亦为证券律师的使命和作用赐予了的内容和内涵。本人认为，一方面要成认和确定证券律师在为证券市场的稳健进展所作出的奉献；另一方面亦必需生疏到在的时期证券律师的使命和作用应当有更的内容和更高的要求。《证券法》赐予证券律师的使命和作用，主要表现为：第一，确认“标准证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩《证券法》第1条内的全部证券市场参与者的法定职责。律师既要维护托付人的合法权益，又要顾及和保障国家和社会的整体利益，是《证券法》对包括证券律师在内的全部证券从业人员的根本要求，也是赐予证券律师的使命和作用。其次，清理法律关系，消退法律隐患，替政府核准、审批部门把好第一关口，充当“把门人”的角色，为证券市场输送合格的“商品“为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必需严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性《证券法》第13条〕股票发行是公司上市的根底，上市公司是证券市场的主体。只有把根底工作做实，提高上市公司的质量，方能实现证券市了律师依照法律规定的标准对企业发行股票进展审核的职责，经律师验证合格并出具《承诺函》之后才交由政府有关主管进展正式核准、审批。这其中律师不仅仅是为公司供给法律效劳，而且更是帮助政府实施法律。在工作中，律师只有勤勉尽责的依法清理法律关系，消退法律障碍，避开法律风险，从法律上保证其相关公司发行的证券的质量，从而提高证券市场的质量，才能真正实现和进展证券市场的功能。第三，依法担当企业改组、改制的专业法律参谋，提高证券发行人及相关主体在证券发行、交易中标准运作的水准，以实现证券市场稳健、有序的进展。依据建立现代企业制度的要求，对国有企业或其他企业进展公司改造是搞好国有企业的重要途径，是国有企业或其他企业发行上市的必经程序，也是证券律师的法定职责。证券律师作为国有企业或其他企业改组、股票发行及上市交易的重要参与者，对企业资产的剥离、改制同时，律师为证券发行人和各有关方面供给法律效劳，参与企业改组改制和上市，帮助发行据法律、法规从专业角度标准各有关方面特别是发行人行为的过程。在这个过程中，律师通过自身工作对于强化各有关方面的意识，催促发行人依法、标准运作有着乐观的作用。第四，留意为上市公司供给持续性法律效劳。强化上市公司标准运作、预防证券风险的力量，推动证券市场的法制建设。参与企业改组、改制、发行股票及上市交易，只是律师为上市公司供给法律效劳的开头。律师应当留意对公司的跟踪效劳、长期效劳、针对性效劳，对其信息披露事宜进展审核，为其股东大会供给见证，为其经营治理重大决策供给专业意见和询问，为其配股、资产重组、收购等出具法律意见，为其进展《公司法公司真正转换机制、标准运作、科学治理、预防风险，进而推动整个市场的标准。证券律师：义务明确，责任重大20条条文直接、间接规定了律师或包括律师在内的社会中介机构、独立专业机构和证券市场参与者的法定义务和法律责任。这在以往其他的经济立法中是不曾多见的。《证券法》调整和标准证券市场，而证券市场可称之为中国最大的“商品〔资本〕8501000370020230亿元的市价总值，相当于25％左右的国民生产总值。这一系列的数字给人启发、发人深思。证券市场不行能仅是一个局部市场、区域市场证券市场作为资本市场的主要表现形式，它也是一个高风险的市场。应当看到，如此浩大规模市场的任何一个构成元素，即公司发行股票及股票上市交易，全部大的环节都有律师介入和参与，这对于中国的证券律师而言，真可谓“义务无比，一些资深律师都有一种共同的感觉，证券业务越做越可怕，越做胆越小。或许我们对社会、对全部投资者的责任，表达了专业机构和专业人士勤勉尽责等执业操守的增加。全社会都应当成认和信任这样一个现实，今日的律师素养和效劳领域比十几年前有了很大的进步。多年来，我们既承受业务培训和资格训练，又承受职业道德和执业操守的教育，整个律师的执业水平和职业道德水准都有了一个很大的提高。不排解极个别的律师可能乱来，但大多数的律师是慎重执业的。由于大多数律师都不敢、也不会为一个工程失去执业资格。由于失去执业资格和专业资格，则意味着失去客户、失去资源、失去看家本领。律师一方面为证券市场供给专业法律效劳，并猎取酬劳，这种酬劳是基于劳动投入和法律责任。另一方面，律师也肩负着对证券市场行为主体的监管职能。可以说，律师在很大程度上担当着证券市场把门人的角色和作用。1002023从业资格，应当看到，在这中间，确有极个别的律师或律师执业机构，在从事证券法律业务过程中存在这样或那样的问题。这些问题集中在如下几个方面：第一，缺乏敬业精神，不能做到勤勉尽责，甚至违反法定义务出具虚假文件。律师从事证券法律业务应当依据本行业公认的业务标准和敬业标准，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对有关文件的内容进展核查和验证。然而，极个别律师事务所及其律师严峻缺乏敬业精神，不能做到勤勉尽责，甚至违规出具具有严峻误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件。主要表现在：1原始材料也不进展必要的审查和验证验证工作，包括实地考察、向政府部门查询、向会计师事务所了解等，在出具法律意见时，对于该企业具有的特别性问题却不作特别说明不真实、不准确、不完整及具有重大遗漏，必定会产生误导，固然属于虚假。2往往要在有限的时间内解决错综简单的问题，于是无奈只能偷工减料，模糊处理，制作的法律文件包括法律意见书质量粗糙、漏洞百出，往往遗漏必备条款、缺少根本内容。3躲避法律，甚至明示或示意当事人制作或出具虚假文件。4、个别律师在工作中不能独立、公正地执业，极易受某些行政部门的影响和干预，往往只顾地方利益、局部利益，而无视全局利益、无视整个市场的内在要求，因而出具的相关法律文件掩盖事实真相，为以后发生冲突、消灭问题埋下隐患。应当说，律师事务所出具的法律文件是审核监管部门和宽阔投资者推断公司证券发行、上市和交易是否合法的重要依据，假设出具的法律文件具有重大遗漏甚至是虚假的，将造成监管部门及宽阔投资者推断失误，还可能造成金融风险，危及社会稳定。其次，内部治理薄弱，风险意识冷淡，违规执业。随着《证券法》的公布实施，证券市场会有更大的进展，这就更需要证券律师供给法律效劳的领域不断拓宽。以往，每当证券市场有大的进展时，极个别律师不但不强化内部治理，制定从事证券法律业务程序，建立风险机制，而是违反规程，违规执业。主要表现在：1无资格的律师具体经办，包括出具法律意见书，而其自己只是在最终文本上签字而已，既不把关，亦不审核。2由前者争揽业务，具体经办，而后者将自己的资格作为“稀缺资源”出租，对工程不了解、不考察，对前者所完成的文件不查验、不审核，只管签字、分帐。3作完毕后正式上报发行上市材料时才正式出具法律意见书，或将法律意见书制作成格式交公司内部经办人员填充，极不负责。4关规定办理，在政策、法规把握不准但又不向证监会询问的状况下擅自出具法律意见书，误导客户和境外证券监管机构及境外投资者。第三，利用不正值手段争揽业务。目前，个别律师事务所展业时不是靠自身的执业质量和良好业绩，而在各种利益驱动下，实行不正值手段争揽业务。主要表现在：1、个别律师以有意诋毁其他律师或律师事务所的声誉争揽业务。2形式的机构而对某地区、某部门、某行业的证券业务进展垄断。3务。4、个别律师有意在客户与其他律师之间制造纠纷。5、个别律师有意曲解法律和政策，迎合客户的不正值要求。6示意其具有通过不正值手段影响证券主管机关的力量。7、个别律师无正值理由竞相压低收费，以争揽业务。以及在“证券交易效劳机构161条明确规定“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具……法律意见书等文件的专业机构和人员，必需依据执业规章规定的工作程序出具报告，对其所出具202律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容弄虚作假的，没收违法所得，并处以违法