建设工程变更索赔管理办法

中国****集团房地产开发有限公司建设工程变更索赔管理办法总则第一条为了适应公司开源增效、增收节支需要，进一步规范公司建设工程变更（包括现场签证）和索赔管理，最低限度降低生产经营风险，保护公司经济利益不受损失，根据国家有关法律法规和公司实际情况特制定本办法。第二条本办法适用于由公司开发或由公司代为建设管理的各类建设工程。第三条公司建设工程变更索赔工作的归口管理部门是公司工程建设部，责任人是公司各工程建设项目部。工程变更的分类和审批管理第四条工程变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计。纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。包括下列工作内容：（一）在合同工程范围内，工程项目的增减；（二）在合同工程范围内，工程数量的增减或价格的调整；（三）取消合同内某项或某部分工程；（四）更改合同工程中有关工程或材料的性质、质量、规格；（五）更改合同工程中有关部位的标高、基线、位置和尺寸；（六）改变合同工程中经批准的关键工程的施工顺序或时间安排；（七）合同工程中其它工程内容更改。第五条工程变更项目划分原则：（一）合同内同一部位或同一原因引起的，其内容不可分割的变更为一项工程变更；（二）同一原因引起合同内不同项目的变更，应视为一项变更；（三）同一原因引起不同合同项目变更，应以每一个合同为一项变更；（四）工程变更引起其它合同、其它专业工程修改时，在同一申请内应另行单列此部分变更费用，供决策评估。第六条工程变更管理是合同管理的一项重要内容。为了分析工程总预算以及合同费用变化的组成，明确合同工程各方责任，将工程变更按起因性质划分为三类：即设计类、施工类和管理类。（一）设计类变更是指对合同工程的原施工图设计做出优化设计、设计更正，或因勘察资料变化相应修改设计或对合同新增工程项目做出补充设计。（二）施工类变更是指由于施工进度、质量、安全、环保要求或施工条件限制及不可预见因素引起的工程变更。（三）管理类变更是指由于开发商、监理的指令要求引起的工程变更。第七条根据工程变更的影响程度及重要性，与工程变更审批权限对应，将工程变更分为三类：（一）重大变更：指对合同工程中政府批准的建设规模、基本原则、技术标准及重大设计方案等方面做出的工程变更；以及一次工程变更费用增减在30万元（含30万元）以上的工程变更。（二）重要变更：指对已批准实施的主要技术方案更改；或改变合同工程局部的一般性技术原则；或造成影响工程主体结构、整体布置和使用功能的改变；或装饰风格及标准的更改；以及一次工程变更费用增减在2万元（含2万元）以上，30万元以下的工程变更。（三）一般变更：指技术简单或不影响工程主体结构、整体布置和使用功能，且一次变更增减合同费用在2万元以下的工程变更；或不增加合同工程费用、不延长合同理程碑工期、不改变使用功能的工程变更以及勘误变更。第八条工程变更的审批分为技术评审、造价审核和决策审批三个环节，只有通过决策审批的变更方能作为工程变更的计量与支付依据。技术评审是对工程变更的必要性以及变更引起的合同工程工期、质量、进度等合同要素以及对其它合同工程或专业的接口影响进行评审。通过技术评审的工程变更申请视为成立。造价审核是指由监理单位、公司工程建设部对工程变更造价包括工程数量或价格，进行的独立审核，作为决策审批的依据。决策审批是指在技术评审及造价审核的基础上，综合考虑合同工程项目的各方面因素，对工程变更的实施进行审批决策。第九条工程变更审批的基本原则是：（一）变更后不降低工程质量标准，能满足使用功能要求、安全储备，对竣工后的运营与管理不产生不良影响；（二）工程变更在技术上先进可行、可靠；（三）工程变更尽可能满足工期和施工条件方面的要求，对后续施工或接口无不良影响；（四）工程变更的费用是经济合理的。第十条工程变更的审批贯彻事前控制、事后监督、有利于工程进度和造价控制为原则，实行分类授权审批。重大工程变更的审批技术评审：由公司主要领导召集合同工程的相关单位、公司聘任的相关专家以及有关职能部门进行技术评审。造价审核：所有重大工程变更的造价需经监理单位初审、并报公司工程建设部或其委托的具有相应资质的造价咨询机构审核。决策审批：由公司主要领导在技术评审、造价审核的基础上对工程变更进行决策审批，确定是否进行工程变更。未经公司批准，设计院不得进行重大工程设计变更，监理单位及公司管理人员不得进行现场签证。重要工程变更的审批技术评审：由公司工程建设部召集建设项目部及合同工程的相关单位、公司聘任的相关专家以及有关职能部门进行技术评审。造价审核：所有重要工程变更的造价需经监理单位初审、并报公司工程建设部或其委托的具有相应资质的造价咨询机构审核。决策审批：（1）重要工程变更导致费用增加的情况由公司主要领导在技术评审、造价审核的基础上对工程变更进行决策审批，确定是否进行工程变更；（2）重要工程变更导致费用减少的情况由公司工程建设部在技术评审、造价审核的基础上对工程变更进行决策审批，确定是否进行工程变更，并将变更实施情况报公司主要领导。未经公司工程建设部批准，设计院不得进行重要工程设计变更，监理单位及公司管理人员不得进行现场签证。（三）一般变更：公司建设工程项目部会同监理单位在技术评审的基础上，对变更造价审核并决策审批，审批结果经项目现场代表签字认可后由监理工程师下达变更令批准实施并报公司工程建设部备案。未经公司建设工程项目部批准，设计院不得进行一般工程设计变更，监理单位及公司管理人员不得进行现场签证。第十一条公司授权工程建设部或建设工程项目部或监理工程师在特殊情况下，如出现危及生命、工程、或工程毗邻财产安全的情况时，不必事先审批，积极组织采取一切必要处理措施，保证生命和工程安全。事后，业主督促监理单位按实事求是的原则及第十二条规定补办手续。工程变更的过程管理第十二条工程变更过程按“变更申请—技术评审（变更成立）—费用审核—决策审批（变更批准）—变更实施”等环节管理。第十三条工程变更的申请1、合同工程相关的任何一方认为设计图纸或规范不适应工程实际情况时均可向监理提出工程变更申请。2、《工程变更申请》应包括以下主要内容：（1）变更的原因或依据；（2）变更的内容及范围；（3）变更引起的工程量及合同价款的增减；（4）变更对工期、接口的影响；（5）必要的附图及计算资料等。3、提出《工程变更申请》需设计、承包商等相关单位配合时，在监理和业主代表组织下，各方应予以积极配合。4、所有工程变更申请，须经监理工程师会同现场业主代表召集设计代表、承包商等各方根据现场情况初审。工程变更初审后，方可提交正式审批。第十四条工程变更的审批：（一）技术评审：技术评审方在其权限范围内组织技术评审。技术评审通过后，工程变更申请即为成立。（二）工程变更成立后，需设计单位提供图纸或服务的，或需承包商提供施工方案的，设计单位、承包商应在规定的时间内完成；由承包商提出设计文件的，应交原设计单位审核确认。（三）造价审核：承包商按批准的《工程变更申请》及图纸，提出《工程变更费用审批单》，报监理单位进行审核。监理的审核结果按第十条规定的类别送相关部门审核，或接受其后审。（四）决策审批：决策审批方在其权限内，在技术评审和造价审核意见的基础上进行决策审批。第十五条工程变更的实施：1、监理工程师按决策审批意见，向承包商签发《工程变更令》同时将工程变更登录台帐；2、承包商按《工程变更令》实施变更工程施工；3、批准的工程变更视同合同内工程管理，变更工程的管理及计量支付、竣工结算视同合同内工程办理。工程变更费用管理第十六条工程变更相关各方在工程变更费用的编制、审核过程中，应本着诚实、信用的原则，实事求是地原则进行编制和审核。第十七条公司工程建设部是工程变更费用管理的职能部门。所有涉及费用变化的工程变更须经监理单位初审、工程建设部审核后方可提交批准。工程变更须报公司工程建设部审核或其委托具有相应资质的造价咨询单位审核。第十八条工程变更导致合同费用调整的编制和审核原则是：确定合同工程变更费用的总额及组成时，应按工程变更的范围同时计算原合同工程数量、价格和变更后的数量和价格。1、合同工程变更项目工程量计算规则应与原合同的规定相同。2、工程变更中的子目在原合同工程量清单有相应项（子）目的，其项（子）目及单价不变，仅变更合同工程数量。3、工程变更中的工程项（子）目及内容，在原合同工程量清单中没有对应项（子）目的，在合同工程变更清单中变更增加相应项（子）目，同时按原合同规定的条件确定其工程数量和单价。4、工程变更取消了原合同工程量清单中的工程项（子）目或内容的，且在履行合同过程中不需要实施的，在合同工程量清单中将此项费用核消除。5、承包方违约造成工程变更，由此发生的费用由承包方自行承担。第十九条所有工程变更的设计费用按照施工图设计合同的有关规定办理，但属于设计方责任造成的变更，业主将不予支付费用，并将根据施工图设计合同的有关规定追究设计方的责任。第二十条公司工程建设部通过工程变更台帐，对工程成本及工程变更费用实施动态管理。只有经批准并纳入变更台帐的工程变更，才视为有效合同工程，予以计量与支付和竣工结算。现场经济签证管理第二十一条现场经济签证是工程建设中发包人与承包人履行合同补充和工程结算的依据。参与者应坚持实事求是、严肃认真的原则。第二十二条现场经济签证的范围是指合同范围内的清单计价工程量和发包人另行增加的与原合同紧密相联的工程量。其它情况原则上应以签定协议的形式办理。第二十三条现场经济签证单要求采用通用格式，书写规整，文字叙述明确，涂改处加盖公章。第二十四条现场实测工程量应由发包方两人及两人以上共同确认。第二十五条现场经济签证的工程量应经业主、监理单位、承包商共同实测实量，并做好原始记录(手稿)备查核对。第二十六条现场经济签证内容应注明发生的原因、范围和所在工程的部位；现场只对工程量、图纸类别、用工性质等进行认证，费用由公司工程建设部根据合同及相关规定结算，涉及需确定单价的应提前七日提交工程建设部，由部门负责人及主管造价的管理人员与承包人协商确定后，办理价格认证单。第二十七条施工现场道路、场地硬化及围档等，实施前应提交方案和预算，批准实施后，实测实量办理现场经济签证。第二十八条现场经济签证单由承包人填写，其经办人和项目经理签字盖章后交监理单位，监理单位签署意见后报发包人。第二十九条现场经济签证要求及时办理，十四日内为有效办理时间，过期不补，责任自负。第三十条经批准的施工组织设计和施工方案，如果涉及到工程造价变更时，必须另行办理现场签证，未办理现场签证的，视为批准的施工组织设计和施工方案不涉及工程造价的变更。其他资料，如技术处理单、隐蔽验收单、材料验收单均不能作为工程计价的依据。第三十一条非承包人原因造成的工程停工、窝工涉及工程价款索赔的，承包人可提出书面索赔报告，明确停工、窝工的原因、时间、涉及的人、材、机损失情况及计算办法。发包人及其委托的监理工程师在规定时限内受理索赔报告。经发包人及其委托的监理工程师确认的停工、窝工索赔报告，可以作为工程计价的依据。在停工、窝工事件发生后14天内，承包人未提出书面索赔报告的，视为该事件不涉及工程造价的变更。工程变更和现场经济签证管理的奖罚制度第三十二条为了维护公司的利益，本着诚实、信用的原则进行工程变更和现场经济签证管理，实行工程变更和现场经济签证管理奖罚制度。1、工程变更管理实行审批制，严禁未经批准或无正当理由自行变更并施工的行为。2、鼓励从工程利益出发，提出明显改善设计功能、运营维修条件或缩短工期、降低工程造价的工程变更，并给予降低额15%～20%的奖励。3、为提高工程管理效益，业主将定期对设计类、施工类、管理类起因的工程变更作定量分析，作为对业主、设计方、监理方工作质量考核的依据。根据考核结果，业主对相关单位或当事人的业绩或责任实施奖罚。4、为杜绝不合理及减少不必要的变更发生，公司工程建设部将定期对工程变更实施监督检查。对虚报工程变更费用，处理工程变更事物及审核变更费用把关不严或失职的，一经核实将对相关单位和责任人给予处罚。第七章附则第三十三条在办理设计变更和现场签证程序中，发包人及其委托人的监理与承包人、设计等单位之间的函件往来均须办理有关签收手续，并作为工程计价的有效证据。第三十四条监理单位和设计、总包单位应根据本办法制订相应工程变更和现场经济签证管理工作程序报业主批准后，作为处理相关业务工程变更和现场经济签证的工作准则。第三十五条本办法由公司工程建设部负责解释。第三十六条本办法于发布之日起生效。附表一工程变更申请编号：项目名称变更类别合同名称合同编号申请单位申请日期变更原因或依据变更的内容和范围围变更引起的主要工工程量变化变更引起的工程造造价的变化变更对工期等方面面的影响备注附表二工程变更技术评审编号：项目名称变更类别合同名称合同编号申请单位申请日期技术评审意见施工单位监