新《证券法》知识测试题库

《证券法》学问测试题库120231027该法将于何时正式开头实施？A202311B202331C202361D2023912、依照《证券法》，以下对证券公开发行的表达中，哪项是错误的？AB向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行CD3、股份公开发行股票，向国务院证券监视治理机构报送的以下文件中，依照法律的规定，不是必需要报送的是：ABCD公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行股的条件的表达，哪项是正确的？AB公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的表达，哪项是正确的？AB累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十CD6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？AB对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态CD公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的打算。ABCD8、证券公司将发行人的证券依据协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为〔〕ABC9、《证券法》关于发行人应当承受承销团方式出售证券的规定中，以下哪项是错误的？AB发行证券的票面总值必需超过人民币一亿元CD10、股票发行承受代销方式，向投资者出售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之〔 〕的，为发行失败。A五十 B六十 C七十 D八十11、证券在证券交易所上市交易，应当承受何种交易方式？ABCD12、依照《证券法》的有关规定，以下对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必需在依法设立的证券交易所上市交易BCD13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，自承受上市公司托付之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视治理机构的工作人者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视治理以连续持有，不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应当收回其所得收益。公司董事会不依据前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A十五 B二十 C三十 D四十15、依据上题，假设公司董事会未在上述期限内执行的，股东可实行以下哪项措施？ABC股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼16、申请证券上市交易，应当向〔 〕提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监视治理机构 B证券交易所 C国务院授权的部门D省级人民政府17、以下股份申请股票上市的条件中，哪项是错误的？AB10001000C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送以下文件中，哪项是错误的？ABC未经审计的公司最近三年的财务会计报告D191.5该公司的以下状况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A2B8000C筹集的资金投向符合国家产业政策D该公司最近三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的打算？A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝订正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者被宣告破产的D公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件BC公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D22、公司债券上市交易后，在肯定情形下，证券交易所可打算暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：ABC公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件D23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市打算不服的，相关当事人可以实行以下哪项措施：AB向国务院证券监视治理机构设立的复核机构申请复核CD向证券交易所所在地的中级人民法院起诉24、以下关于证券交易所打算暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？AB应准时公告CD应报国务院证券监视治理机构批准25上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年完毕之日〔 〕内，以及在每一会计年度完毕之日起〔 〕内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A一个月三个月B二个月四个月CD26、依照《证券法》，以下哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大大事”：ABCD发生较大变化27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中患病损失的，以下说法中，哪项是错误的？A发行人应当担当赔偿责任BC发行人、上市公司的董事、监事、高级治理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ABCD29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：ABC公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ABCD31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D32司已发行的股份到达〔〕时，连续进展收购的，应当向该上市公司全部股东发出收除外。A二十 B三十 C四十 D五十33、依据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A证券业协会B国务院证券监视治理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会34、依据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？A证券交易所是为证券集中交易供给场所和设施，组织和监视证券交易，实行自律治理的法人B证券交易所是供给证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人CD35、依据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？AB证券交易所依据需要，可以对消灭重大特别交易状况的证券账户限制交易，并报国务院证券监视治理机构备案C实行会员制的证券交易所的财产积存归会员全部，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积存安排给会员D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规章、交易规章、会员治理规章和其他有关规章，并报国务院证券监视治理机构备案36、因突发性大事而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以实行以下那种措施？ABCD37、设立证券公司，应当具备的以下条件中，哪项是错误的？ABC董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；D38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产治理的证券公司，注册资本的最低限额为：ABCD39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监视治理机构批准的有：AB变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量和买卖价格BC证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下承受客户托付买卖证券41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监视治理机构实行以下的措施中，哪项是错误的？ABCD42、对证券登记结算的以下表达中，哪项是错误的？A应当要求结算参与人依据货银应付的原则，足额交付证券和资金，并供给交收担保B易的清算交收CD可以强制执行清算交收帐户43、证券登记结算机构应当妥当保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于〔 〕年ABCD44、以下对证券登记结算机构职能的表达中，哪项是不准确的？ABC证券交易所上市证券交易的清算和交收D45、国务院证券监视治理机构有权对有关单位进展监视检查或者调查，以下表达中，哪项是错误的？ABC被检查、调查的单位和个人应当协作，照实供给有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D46、国务院证券监视治理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所实行以下措施中，哪项需经国务院证券监视治理机构主要负责人批准？A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户BC限制被调查大事当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D47、投资询问机构及其从业人员从事的以下行为，符合法律规定的有：AB买卖本询问机构供给效劳的上市公司股票CD48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人BCD49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下惩罚中，哪项是错误的？ABC部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D下的罚款50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的以下惩罚中，哪项错误的？A款BCD格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款51律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。A、对B、错52上市与否，均应当撤销发行核准打算，发行人应当依据发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当担当连带责任。A、对B、错53机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。A、对B、错54A、对B、错55债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监视治理机构核准。A、对B、错56A、对B、错57提交的有关申请文件。A、对B、错58荐资格的机构担当保荐人。A、对B、错59国务院批准的其他证券交易场所转让。A、对B、错60机构批准的其他交易方式。A、对B、错61规定。A、对B、错62主调整具体的收费标准。A、对B、错63人民法院提起诉讼。A、对B、错64批准。A、对B、错65、股份申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。A、对B、错66、上市保荐人的资格及其治理方法由国务院证券监视治理机构会同证券交易所共同规定。A、对B、错67、公司违反《证券法》规定擅自转变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。A、对B、错68不少于人民币五千万元。A、对B、错69A、对B、错70没有说明他们持有本公司股票、债券的状况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。A、对B、错71实际掌握人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。A、对B、错72职务行为，上市公司无需就此大事作出披露。A、对B、错73司所披露的信息真实、准确、完整。A、对B、错74证券交易中患病损失的，上市公司应当担当赔偿责任；上市公司的控股股东、实际掌握人有过错的，应当与上市公司担当连带赔偿责任。A、对B、错75A、对B、错76、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。A、对B、错77份比例每增加或者削减百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进展报告和公告，同时上市公司亦应将该大事予以公告。A、对B、错78条件买入被收购公司的股票。A、对B、错79上市公司已发行的股份到达百分之三十时，连续进展收购的，应当依法向该上市公司全部除发出要约的除外。A、对B、错80票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、对B、错81、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律治理的法人。A、对B、错82、实行会员制的证券交易所各项财产归会员全部，但在其存续期间不得安排给会员。A、对B、错83治理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。A、对B、错84经证券交易所许可。A、对B、错85证券账户限制交易。A、对B、错86、依据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资询问业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。A、对B、错87未逾五年的，不得担当证券公司的董事。A、对B、错88和使用的具体方法由国务院证券监视治理机构规定。A、对B、错89非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。A、对B、错90关信息、资料，