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文档简介
内部环境管理体系审核
(第一版)第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法广东博深质量管理工程咨询有限公司第一章
基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010:1996对审核证据的定义是:关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注:1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则.2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。广东博深质量管理工程咨询有限公司二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010:1996对审核准则的定义是:审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注:要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则,首先应是ISO14001标准,其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中,由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉,所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。广东博深质量管理工程咨询有限公司三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010:1996对审核发现的定义是:将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注:审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类:a)严重不符合;b)一般不符合;c)观察项。广东博深质量管理工程咨询有限公司四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010:1996对审核结论的定义是:审核员关于审核主题事项的专业判断或意见,它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况:a)符合审核标准;b)基本符合,但有一些需纠正之处;c)不符合,存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷,必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下,内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施,内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化,然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。广东博深质量管理工程咨询有限公司[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则,则必须有审核证据。作为审核证据,主要有:a)文件;b)记录;c)设备、装置;d)现场观察到的事实;e)口头发言等。广东博深质量管理工程咨询有限公司五、受审核方(auditee)受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人,而是一个组织,就组织而言,既有几个人规模的小部门,也有超过多人的大部门。但是,需要注意的是,在内部环境管理体系审核中,有时将受审核的对象组织称为受审核部门,将接受审核的个人称为受审核者。广东博深质量管理工程咨询有限公司六、委托方(client)[定义]1S014010:1996对委托方的定义为:委托进行审核的组织。注:委托方可以是受审核方,或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层,审核员有义务向最高管理层报告审核结果。广东博深质量管理工程咨询有限公司七、环境审核核(environmentalaudit)[定义]ISO14010:1996对环境审核的的定义为:客观地获取审审核证据并予予以评价,以以判断特定的的环境活动、、事件、状况况、管理体系,或或有关上述事事项的信息是是否符合审核核准则的一个个以文件支持持的系统化验证过过程,包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的的内部环境管管理体系审核核,目的是客客观地评价受受审核部门的的环境管理体体系是否符合合审核准则,,并将这一评评价报告最高高管理层。因因此,内部环环境管理体系系审核的要点点有两个:a)与审核准则相相比较,决定定是否符合;;b)向最高管理层层报告评价结结果;广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司八、环境管理理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011:1996对环境管理体体系审核的定定义为:客观地获取审审核证据并予予以评价,以以判断一个组组织的环境管管理体系是否符合所所规定的环境境管理体系审审核准则的一一个以文件支支持的系统化验证过过程,包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]内部环境审核核中的环境管管理体系审核核在原则上和和外部环境管管理体系审核是一样样的要求。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司九、环境管理理体系审核准准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011:1996对环境管理体体系审核准则则的定义是::审核员用来作作为参照,与与所收集到的的关于该组织织环境管理体体系审核证据进行比比较的方针、、惯例、程序序或要求,如如ISO14001中提到的要求,以及及其他适用的的环境管理体体系要求。[要点]ISO14001标准之外,还还有组织制定定的规定、标标准、相关的的法律、法规规等都是内部部环境管理体体系审核中环环境管理体系系审核准则的的组成部分。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司本章思考题::1.为什么说审审核发现是编编写审核报告告的基础?2.审核证证据、审核发发现与审核结结论的关系??3.审核证据与与环境管理体体系审核准则则的关系?4.环境审核和和环境管理体体系审核的关关系?5.如何理解审审核准则?广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司第二章ISO14001标准要点4.1总要求“组织应建立立并保持环境境管理体系””,这是总的的要求。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.2环境方针1)最高管理者者制定本组织织的环境方针针并确保它::a)适合于组织的的活动、产品品或服务的性性质、规模与与环境影响;;b)包括对持续改改进和污染预预防的承诺;;c)包括对遵守有有关环境法律律、法规和组组织应遵守的的其他要求的的承诺;d)明确应建立和和评审环境目目标和指标;;e)形成文件,付付诸实施,予予以保持,并并传达到全体体员工;f)可为公众所获获取。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司2)对环境方针针的规定应当当做到意义明明确,使内、、外相关方都都易于理解。。3)环境方针应应进行定期的的评审与修订订,以反映不不断变化的条条件和信息。。4)应明确环境境方针的适用用范围。5)若组织的上上级组织制定定有环境方针针,则组织的的环境方针应应与后者吻合合。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.3规划环境因素1)组织应在自自身可控制或或可影响范围围内,建立并并保持决定活活动、产品和和服务中环境境因素的程序序。2)组织应在设设定环境目标标和指标时,,考虑重大环环境因素。3)环境因素意意的信息应经经常更新。4)作为重重大环境境因素,,主要包包括:a)向大气的的排放;;b)向水体的的排放;;c)废弃物管管理;d)土地污染染;e)原材料和和自然资资源的使使用;f)其他的地地区性环环境问题题。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司5)在确定定环境因因素的过过程中,,应考虑虑以下事事项引起起的显著著影响::a)正常的作作业条件件、停止止和开始始时的非非日常条条件等,,常识性性的可预预测的紧紧急情况况;b)法律和法法规的要要求;c)生产时使使用的部部件、能能源等的的输入和和生产的的产品及及废弃物物、排水水、排气气等输出出。6)应确认认过去、、现在和和将来的的活动、、产品或或服务所所引起的的环境因因素。a)应确认材材料变更更等对环环境的影影响;b)应明确产产品的使使用方法法、废弃弃方法。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司法律与其其他要求求1)组织应应建立并并保持程程序,用用来确定定适用于于其活动动、产品品与服务务中环境境因素的的法律,,以及其其他应遵遵守的要要求,并并建立获获取这些些法律和和要求的的渠道。。2)组织应应遵守的的其他要要求示例例:a)行业规范范;b)与有关机机构的协协定;c)非法规性性指南;;广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司目标和指指标1)应规定定设立环环境目标标和指标标的程序序并文件件化。2)在建立立与评审审目标和和指标时时,应考考虑法律律与其他他要求,,自身的的重要环环境因素素、可选选技术方方案、财财务、运运行和经经营要求求,以及及各相关关方的观观点。3)环境目目标和指指标应满满足以下下项目::a)符合环境境方针;;b)目标应具具体,指指标应现现实可测测量;c)应考虑污污染预防防的手段段;d)应采用经经济上高高效率低低成本的的最佳技技术。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司环境管理理方案1)为达到到环境目目标和指指标,应应制定并并保持环环境规划划并使之之文件化化。2)规划应应满足::a)应使各相相关部门门及阶层层的目标标、指标标及其责责任者明明确化;;b)应有实现现目标和和指标的的方法和和时间表表。3)如果一一个项目目涉及到到新的开开发和新新的或修修改的活活动、产产品或服服务,应应对有关关方案进进行修订订,以确确保环境境管理与与之适应应。4)方案中中应包括括对新活活动的环环境评审审。5)对现行行的或新新增的活活动、产产品或服服务,方方案中应应包括对对计划、、设计、、生产、、营销和和处置的的考虑。。6)对于产产品,应应考虑设设计、材材料、加加工、使使用及最最终处置置等方面面。7)对于安安装工作作或工艺艺上的重重大修改改,应从从计划、、设计、、施工、、试运行行、运行行,以及及根据组组织决定定的适当当时间予予以关闭闭等方面面考虑。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.4实施与运运行组织结构构及职责责1)应对组组织的作作用、职职责和权权限作出出明确规规定,形形成文件件并予以以传达。。2)管理者者应为环环境管理理体系的的实施与与控制提提供必要要的资源源(人力资源源、专项项技能、、技术及及财力)。3)最高管管理者应应任命在在下列事事项中拥拥有权限限和责任任的管理理者代表表:a)确保按照照本标准准的规定定建立、、实施与与保持环环境管理理体系的的要求;;b)为改进环环境管理理体系,,向最高高管理者者汇报EMS实绩。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司培训、意意识和能能力1)应有规规定培训训必要性性的文件件。2)应要求求其工作作可能对对环境产产生重大大影响的的所有人人员都经经过相应应的培训训,并且且应有相相应的程程序文件件。3)应建立立并保持持一套程程序,使使处于每每一有关关职能与与层次的的人员都都意识到到:a)符合环境境方针与与程序和和符合环环境管理理体系要要求的重重要性;;b)各自工作作活动中中实际的的或潜在在的重大大环境影影响,以以及各自自业绩的的改进所所带来的的环境效效益;c)在执行环环境方针针与程序序,实现现环境管管理体系系要求,,对紧急急事态的的准备和和响应方方面的作作用和职职责;d)偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。4)从事可可能产生生重大环环境影响响的工作作的员工工应接受受适当的的教育、、培训,,以具备备相应能能力。5)应确保专专门从事环环境管理职职员所需的的经验、能能力、培训训的水平。。6)应要求承承包方证实实其员工接接受过必要要的培训广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司信息交流1)有关环境境信息,应应有包含以以下事项的的文件化的的程序:a)组织内各层层次、各部部门之间的的内部信息息交流;b)对来自外部部的相关方方的信息接接受——文文件化———答复。2)应充分考考虑对涉及及重要环境境因素的外外部联络的的处理,并并记录其决决定。3)关于紧急急事态,应应有和官方方信息交流流的手段。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司环境管理体体系文件1)关于环境境手册、文文件体系,,应有包含含下列内容容的特定的的书面或电电子文件::a)对环境管理理体系的必必要项目,,明确其体体系化及相相互关系;;b)管理相关文文件的途径径。2)相关文件件应包括下下列内容::a)过程信息;;b)组织结构图图;c)内部标准与与运行程序序;d)现场应急计计划。3)可将环境境文件组织织实施的其其他体系文文件。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司文件控制1)应建立并并保持控制制本标准所所要求的所所有文件的的程序以确确保:a)文件便于查查找;b)对文件进行行定期评审审、修订并并由责任者者认可;c)必要的场所所(部门),都能得到到必要文件件的最新版版本;d)已废除的旧旧文件应马马上撤掉,,或采取其其他措施防防止误用;;e)对需要保存存的旧文件件进行标识识。2)文件应易易于读懂。。3)所有文件件应注明日日期(包括修订日日期),标识明确确,妥善保保管。4)文件应在在规定期间间内予以留留存。5)应规定并并保持有关关建立和修修订各种文文件的程序序和责任。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司运行控制1)明确对应应于由环境境方针及环环境影响评评价导出的的目标和指指标应实施施什么、开开展什么样样的活动。。2)应建立和和保持活动动是在遵守守环境方针针、目标和和指标条件件下进行的的文件化的的程序。3)在程序中中应规定运运行标准。。4)应明确并并保持一套套运行程序序,以对应应于组织所所使用的产产品和服务务对环境的的重大影响响。5)应规定提提供供应方方和承包方方的业务中中的环境问问题会有什什么关联的的环境信息息的程序。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司应急准备和和响应1)应建立并保保持一个文件件化的程序,,以明确可能能的突发事故故和紧急情况况出现时的对对应措施,规规定这一程序序时,要考虑虑对大气的排排放、对水体体和大地的排排放及由此引引起的环境和和生态的影响响。2)应规定并保保持应付紧急急事态、防止止或减轻环境境影响的文件件化的程序。。3)必要时,特特别是在事故故或紧急情况况发生后,应应对应急准备备和响应的程程序予以评审审和修订。4)应定期地对对假设事故和和紧急事态进进行实地演习习。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.5检查和纠正措措施监测和测量1)对于有可能能对环境有显显著影响的业业务活动中的的重要监测项项目,应当用用文件化的、、可修订的程程序规定定期期监测和测量量。2)这一程序中中,应记录将将监测、测量量结果和环境境目标和指标标相对照后检检查的数据。。3)监测设备应应予校准并妥妥善维护,并并根据程序保保存校准与维维护记录。4)应建立并保保持一个文件件化的程序,,以定期评价价对有关环境境法律、法规规的遵循情况况。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司不符合,纠正正与预防措施施1)应建立并保保持规定下列列责任和权限限的文件化的的程序:a)对不符合进行行处理和调查查;b)采取措施减少少由于不符合合引起的所有有影响;c)对不符合采取取纠正和预防防措施。2)任何旨在消消除巳存在和和潜在不符合合的原因的纠纠正或预防措措施,应与该该问题的严重重性及其环境境影响相适应应。3)对于纠正与与预防措施所所引起的对程程序文件的任任何更改,均均应记录变更更内容。4)在调查不符符合,查明不不符合原因的的同时,也要要明确必要的的纠正措施,,并规定、保保持纠正程序序。5)应规定、保保持为避免不不符合再度发发生的必要的的控制和修订订程序。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司记录1)应建立并保保持一套程序序,用来标识识、保持与处处置有关环境境管理的记录录。2)环境记录中中应包括培训训记录、审核核和评审结果果。3)环境记录应应易读、标识识明确,具备备对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性。4)记录应便于于检索,避免免损坏、变质质或遗失。5)应规定保管管期限。6)用来标识、、保持与处置置记录的程序序,应将重点点放在规划阶阶段设立的环环境目标和指指标的实现程程度上。7)应对机密业业务信息的管管理予以考虑虑。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司8)环境记录中中应包括以下下项目:a)关于适用的环环境法律与其其他要求的信信息;b)投诉记录;c)教育、培训记记录;d)过程信息,e)产品信息,f)检查、维护与与校准记录;;g)有关的供应方方和承包方信信息;h)事故记录;i)应急准备与响响应信息;j)环境影响评价价结果;k)审核结果;l)管理评审。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司环境管理体系系审核1)为了判定环环境管理体系系是否符合标标准的要求和和环境规划内内容是否得到到了正确的实实施和保持,,应当进行定定期的环境管管理体系审核核。2)应建立并保保持文件化的的EMS审核的计划和和程序,以向向管理者提供供审核结果的的信息。3)审核方案和和审核日程的的制定,应立立足于所涉及及活动的环境境重要性和前前次审核的结结果。4)审核的程序序文件中,不不仅要包括审审核的适用范范围、频次和和方法,还要要包括实施审审核和报告结结果的职责与与要求。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司5)审核的方案案和程序应包包括:a)待审核的活动动与区域;b)审核的频次;;c)管理与实施的的职责;d)审核结果的通通报;e)审核员的资格格;f)审核方法。6)审核可由组组织内部人员员或组织聘请请的外部人员员来实施,无无论哪种情况况,审核员都都必须公正、、客观。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.6管理评审1)应用文件明明确管理层评评审。2)应收集为实实施管理评审审所需的必要要的信息。3)为了保持EMS的持续改进、、适用和有效效,从而取得得良好的环境境业绩,最高高管理者应定定期对EMS进行评审和评评价。4)管理者进行行的评审,应应对照EMS审核结果、外外部情况的变变化、对持续续改进的承诺诺而修订环境境方针、环境境目标及其他他EMS要素。5)评审范围应应当全面,但但不必在一次次评审中涉及及环境管理体体系的所有要要素,同时评评审过程可延延续一段时期期。6)对方针、目目标和程序的的评审,应由由制定它们的的相应管理层层承担。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司7)评审内容容包括:a)目标和和指标的实现现程度;b)面对变变化的条件与与信息,环境境管理体系是是否具有持续续的适用性;;c)相关方方关注的问题题。8)为采取必必要对策,应应将评审结果果、结论或建建议形成文件件。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司管理评审广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.2环环境方针目目标和指指标法法律与其其他要求环环境管理理方案环环境因素素环环境管理理体系文件文文件控制运运行控制制应应急准备备和响应组组织结构构和职责培培训、意意识和能力信信息交流流不不符合、、纠正与预防防措施监监测和测测量记记录环环境管理理体系审核本章思考题::1.环境方针的的作用是什么么?制定时应应包括什么要要素?2.为什什么说说确定定环境境目标标和指指标时时,应应以重重大环环境因因素和和影响响为基基础??3.环境境管理理方案案的主主要内内容是是什么么?4.编写写环境境管理理体系系文件件时应应考虑虑哪些些因素素?5.定期期的环环境管管理体体系审审核有有何重重要意意义?6.如何何保证证环境境管理理体系系运行行的有有效性性?7.在EMS中保证证执行行环境境管理理方案案的关关键要要素是是什么么?如何实实施??8.记录录应包包括的的内容容有哪哪些方方面??9.纠正正和预预防措措施文文件化化程序序应掌掌握的的要点点是什什么??10.阐述述不符符合评评审后后的处处理方方法。。11.试述述管理理评审审与内内部环环境管管理体体系审审核的的区别别。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司第三章章内部环环境管管理体体系审审核概概论第一节节内部环环境管管理体体系审审核的的目的的和范范围一、内内部环环境管管理体体系审审核的的目的的内部环环境管管理体体系审审核的的目的的就是是评价价环境境管理理体系系是否否符合合ISO14001标准准和相相关的的法律律、法法规和和其他他要求求,是是否按按体系系文件件的要要求实实施,,运行行是否否有效效,以以达到到改进进组织织的环环境管管理体体系和和预防防污染染。组组织应应实施施以下下事项项:1、对照环环境管理理体系的的审核准准则(ISO14001标准、相相关法律律、法规规和其他他要求、、体系文文件等),判断受受审核部部门的环环境管理理体系的的符合性性;2、判断受受审核部部门的环环境管理理体系是是否有效效地实施施和保持持;3、发现受受审核部部门的环环境管理理体系中中可予以以改进的的领域,,并将其其明确;;4、评估管管理评审审在确保保环境管管理体系系持续适适用性和和有效性性方面的的效能。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司二、内部部环境管管理体系系审核的的范围首先确认认环境管管理体系系所覆盖盖的范围围,将这这一覆盖盖范围视视为审核核对象。这和和第三方方审核认认证的范范围是一一样的。。将范围围具体化化,大致致可分为:1、业务方方面a)明确组织织的活动动、产品品、服务务所涉及及的范围围及由此此引起的的重大环环境因素素和相关关的环境境影响;;b)将有重大大环境因因素和相相关环境境影响的的部门作作为审核核对象。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司2、现场方方面a)在一个组组织有多多个类似似活动的的现场,,同一环环境管理理体系中中管理多多个现场场的情况况下,作作为一个个审核的的条件为为:●登记范围围在各个个现场实实质上一一样;●活动类似似,重大大环境因因素及相相关环境境影响本本质上相相同;●有关组织织的整个个现场::①有环境境管理的的负责人人,其体体系得以以建立和和保持,,②环境方方针适用用于所有有现场,,③体系的文文件化、、体系的的变更、、管理评评审、内内部审核核计划的的制定及及结果评评价等是是集中管管理的;;④组织进进行所有有现场的的内部审审核。●由于于各自现现场设施施或规模模的不同同而导致致的责任任、适用用的法律律、法规规及其他他要求事事项的差差别不应应有本质质上的变变化,要要在一定定的差别别范围内内;●考虑虑现场的的规模和和业务的的变动,,可以在在任何现现场进行行抽样或或随机抽抽样。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司b)临时性现现场:如建筑公公司的现现场这类类临时性性现场,,其本身身不作为为登记对对象,而而是以开开展这一一业务的的组织为为对象,,现场仅仅仅作为为该组织织的环境境管理体体系实施施状况的的证明而而被抽样样检查。。c)无特定现现场的登登记对象象:如一些服服务业,,其业务务现场不不固定,,登记范范围根据据组织及及所提供供的服务务来规定定。体系系的运行行状况可可在一部部分服务务现场审审核。例例如,搬搬家公司司的实际际工作现现场是不不固定的的,可在在其实际际服务的的部分现现场进行行审核。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司3、管理方方面a)申请注册册的范围围内,有有关环境境的所有有责任和和权限应应明确;;b)在设定环环境目标标和指标标及制定定环境管管理方案案时,应应拥有决决定如何何实施环环境方针针的权限限;c)拥有关于于环境管管理及改改进的财财政和人人力资源源的支配配权限;;d)组织的输输入/输输出能用用和其他他组织的的业务接接口来明明确,例例如:输入:原原料、员员工、服服务等;;输出:产产品、服服务、产产品的贮贮存/运运输、废废弃物。。e)与环境有有关的服服务和活活动直接接地处于于组织的的环境管管理体系系的对象象之外时时,其对对环境管管理体系系的影响响也能在在可能范范围内适适当对应应,例如如:共同同公共设设施,现现场内的的其他组组织的现现场。f)应考虑适适用于注注册范围围的法律律法规。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司第二节内内部部环境管管理体系系审核的的特点一、环境境审核的的种类广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司第二方审审核(外部环环境管理理体系审审核)第三方审审核(外部环环境管理理体系审审核)第一方审审核(内部环环境管理理体系审审核)环境管理理体系审审核环境审核核环境行为为符合性性审核清洁生产产审核应负责任任审核环境标志志审核2、内部环环境管理理体系审审核(第一方审审核)顾名思义义,内部部环境管管理体系系审核是是组织内内部的审审核员对对自身组组织的审审核。作作为一个个基本原原则,不不能对本本部门进进行审核核。同时时,独立立审核是是极其重重要的。。3、外部环环境管理理体系审审核a)第二方审审核组织对和和自己有有往来关关系的组组织进行行的审核核称为第第二方审审核。审审核方和和受审核核方属同同一集团团企业,,但均为为独立的的法人时时也属这这种情况况。b)第三方审审核外部机构构对毫无无关系的的组织进进行的审审核称为为第三方方审核。。一般情情况下,,一个国国家有一一个认可可机关,,由认可可机关认认可的认认证机构构实施第第三方审审核。与与第一方方和第二二方审核核相比,,第三方方审核的的独立性性和严密密性更高高。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司二、内部部环境管管理体系系审核的的特点内部环境境管理体体系审核核和管理理评审一一样是建建立、保保持环境境管理体体系中最最重要的的工具。。内部环环境管理理体系审审核的主主要特点点为:1、计划性性相对于外外部环境境管理体体系审核核这种短短期审核核而言,,内部环环境管理理体系审审核是通通过制定定月计划划或年度度计划来来进行的的(当然,这这并不意意味着不不能在较较短时间间内完成成)。内部环环境管理理体系审审核年度度计划以以表3—1为例。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划表表(滚滚动式式)广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实实施,,已经实实施))广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划((集中中式))审核目目的::审核依依据::审核范范围::时间要素部门2、突出出重点点外部环环境管管理体体系审审核是是在短短时间间内审审核整整个体体系。。与此此不同同,内内部环环境管管理体体系审审核可可以花花较长长时间间对某某一领领域进进行细细致审审核,,即可可以突突出重重点。。3、内部部人才才的灵灵活使使用内部审审核员员为实实施内内部审审核,,需要要熟悉悉活动动、组组织、、体制制和人人。内内审员员作为为组织织内部部成员员,对对环境境因素素了解解较多多、较较深,,对有有关领领域的的专门门知识识掌握握较好好,可可以有有效地地在内内部审审核中中利用用其经经验但但是,,下列列两点点也应应注意意:广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司a)来自内内部的的压力力内部环环境管管理体体系审审核员员比受受审核核者在在公司司内地地位低低的情情况下下(如科长长审核核部长长时),受审审核者者一旦旦被发发现不不符合合,可可能会会对内内部审审核的的结果果施加加影响响和压压力,,因为为受审审核者者担心心本部部门不不符合合项多多的话话,会会降低低公司司对自自己的的评价价。事实上上,由由于内内部环环境管管理体体系审审核的的目的的就是是找出出不符符合以以改进进环境境管理理体系系,因因此,,所发发现的的不符符合项项越多多越好好。有有些组组织将将不符符合的的多少少直接接和经经济利利益联联系在在一起起,这这样会会影响响内部部审核核的效效果和和公正正性,,从原原则上上讲是是不能能提倡倡的。。b)缺乏客客观性性由于内内部环环境管管理体体系审审核员员非常常了解解内部部人员员,可可能因因此会会丧失失客观观性。。对此此,内内部审审核时时必须须注意意,并并强调调发现现的不不符合合项越越多越越好,,不允允许非非客观观性的的存在在。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司4、以改改进为为目的的内部环环境管管理体体系审审核员员要尽尽可能能具体体化地地对不不符合合提出出意见见。无无论内内部环环境管管理体体系审审核还还是外外部环环境管管理体体系审审核,,环境境审核核员最最重要要的责责任就就是评评价符符合和和不符符合,,确认认纠正正和预预防措措施的的有效效性。。和内内部审审核员员不同同的是是,第第三方方审核核时审审核员员不会会提出出任何何纠正正和预预防措措施的的意见见。在内部环境管管理体系审核核中,解决问问题是最终目目的,因此必必须要求受审审核部门的负负责人采取适适当的解决对对策。内部环环境管理体系系审核是否有有效,在很大大程度上取决决于解决对策策是否有效。。对部门负责责人来讲,重重要的是积极极采取解决问问题的行动。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司常见的缺陷最高管理层对对环境管理体体系的关心程程度直接影响响内部环境管管理体系审核核。对不符合合不采取纠正正、预防措施施就没有意义义,而在内部部环境管理体体系审核中,,由于最高管管理层没有给给予足够的关关心,常常会会仅仅指出不不符合而告结结束。内审中中常见的缺陷陷有:a)没有受过培训训的、无经验验的人进行内内部环境管理理体系审核;;b)内部环境管理理体系审核有有时得不到实实施;c)流于形式;d)仅进行部分体体系内部审核核;e)无内部审核日日程表,内部部审核在有关关人员有时间间时才进行;;f)没有对不符合合报告的跟踪踪;g)没在管理评审审中进行内审审报告的评审审。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司三、内部环境境管理体系审审核的正面效效应1、不仅能在形形式上而且能能在实质效果果上进行审核核。在某一领领域的细致、、认真的审核核,可以较深深刻地检查组组织的环境管管理体系。2、可以节约外外部审核费用用。3、可以带来技技术上的改进进。内部环境境审核员能对对不符合提出出有效的具体体的意见,对对考虑技术对对策会有帮助助。4、还可期望如如下效果:a)确实保持环境境管理体系;;b)使第三方认证证变得容易;;c)向市场提供环环保型产品;;d)降低原材料和和能源消耗;;e)促进部门间的的联系。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司四、内部环境境管理体系审审核要求图解解广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司要求指针建立定期EMS审核的方方案和程序审核是:a)EMS是否符合标标准和预定安安排b)EMS是否得到正正确实施和保保持c)向最高高管理层报送送审核结果保持方案和程程序审核程序包括括审核范围、、频度、方法法、责任、要要求审核方案要根根据环境上的的重要性和前前次审核结果果来制定◆活动、领域域◆频度◆控制、实施施责任◆信息息交流流◆审核核员能能力◆实施施方法法◆内部部、外外部人人员都都可以以◆要有有公平平、客客观立立场审核方方案、、程序序包括括审核方方法第三节节内部环环境管管理体体系审审核的的任务务一、审审核组组长的的任务务1、决定定审核核准则则和审审核范范围;;2、检检查组组成审审核组组的人人员有有无利利害关关系;;3、编制审审核计计划;;4、解解决审审核期期间可可能出出现的的问题题;5、及及时向向受审审核方方通报报已确确定的的不符符合的的审核核发现现;6、通报报审核核计划划中规规定的的期限限内应应明确确及应应有结结论事事项;;7、促使使环境境管理理体系系的改改进;;8、追追踪验验证纠纠正措措施的的实施施情况况。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司二、环环境审审核员员的任任务1、听从从审核核组长长的指指示,,支持持审核核组长长的工工作;;2、在审审核范范围内内按计计划有有效、、高效效、客客观地地实施施所承承担任任务;;3、就环环境管管理体体系判判明审审核发发现,,为达达成审审核结结论收收集、、分析析有关关的、、充分分的审审核证证据;;4、按照照审核核组长长的指指示编编写检检查表表;5、协协助审审核报报告书书的编编写。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司三、审审核组组在选用用环境境审核核组成成员时时,在在考虑虑经验验专门门知识识的同同时,,应特特别注注意以以下事事项::审核组组成员员和受受审核核方之之间的的可能能利害害冲突突;审核员员应客客观、、公正正;审核员员具有有判断断能力力;广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司四、委委托方方的任任务内部环环境管管理体体系审审核的的委托托方是是组织织的最最高管管理层层,委委托方方的责责任及及活动动为::1、决定定审核核的必必要性性.2、规定定审核核的目目的3、确认认审核核计划划;4、确认认环境境管理理体系系审核核标准准;5、为实实施审审核提提供相相应的的资源源,赋赋于相相应权权限;;6、接受受审核核报告告,确确认最最终改改进方方案。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司五、受受审核核部门门的任任务受审核核部门门的责责任和和活动动为::1、根据据需要要,向向员工工通知知审核核的目目的和和范围围;2、为使使审核核过程程有效效进行行,为为审核核组提提供必必要的的设备备;3、指定定专人人陪同同审核核组,,并提提醒审审核组组有关关健康康、安安全及及其他他必必须注注意事事项;;4、及时时为审审核员员提供供在审审核中中要求求的设设备、、人员员、相相关信信息及及记录录;5、协助助审核核组达达成审审核目目的;;6、接受受审核核报告告。7、针针对审审核组组提出出的不不符合合项,,分析析原因因,制制定纠纠正措措施。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司第四节节内部环环境管管理体体系审审核的的基本本原则则一、客客观性性、独独立性性与能能力ISO14010:1996——为为了确确保审审核过过程及及其发发现与与结论论的客客观性性,审审核组组成员员应独独立于于他们们所审审核的的活动动.他他们在在审核核全过过程中中,应应当保保持客客观,,不存存偏见见,无无利害害关系系。审核活活动是是由内内部还还是外外部人人员承承担,,由委委托方方决定定。从从组织织内部部选择择的审审核组组成员员不应应与受受审核核主题题事项项的直直接责责任人人员有有责任任关系系。审核组组成员员应具具备从从事审审核工工作所所需的的知识识、技技能与与经验验。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司二、职业诫诫律ISO14010:1996——审核员员在从事环环境审核的的过程中,,应恪守“认真、勤勤勉、娴熟熟、明断””的诫律。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司三、系统化化ISO14010:1996——环境审审核应根据据通用原则则和针对相相应类型环境审核的的指南予以以实施。注:例如1S014011给出了关于于实施环境境管理体系系审核的指指商。为了加强一一致性和可可靠性,环环境审核应应根据一套套确切规定定并以文件件支持的方方法和系统统化程序予予以实施。。任何类型型的环境审审核,都应应采用一致致的方法与与程序。除除非出于审审核中个别别特性的特特殊需要,,方可出现现与其他类类型审核程程序的差别别。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司四、审核准准则ISO14010:1996——环境审审核的一个个早期的基基本步骤是是确定审核核准则。首首先,这些些具有适当当详尽程度度的准则须须取得审核核组长和委委托方的共共同认可,,然后提交交受审核方方。审核准准则一般为为:(1)ISO14001标准准(2)环境境管理体系系文件(3)相关关法律法规规和标准广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司五、审核发发现与结论论的可靠性性ISO14010:1996——对环境境审核过程程的安排,,应做到使使审核发现现与结论的可可靠性达到到委托方和和审核员所所期望的可可信程度。。由于环境审审核在一定定程度上要要受到时间间和资源的的限制,审审核中收集到的审核核证据不可可避免地只只是可得信信息的样本本,因而所所有类型的的环境审核中都都必然地具具有不确定定性因素。。对此应提提请环境审审核结果的的所有使用者注注意。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司环境审核员员在审核过过程中应考考虑到所收收集的审核核证据的局局限性,认识到审核核发现和审审核结论的的不确定性性,并在对对审核进行行计划和实实施时对这些因因素予以考考虑。环境审核员员应努力获获取充足的的审核证据据,使可能能影响任何何审核结论的个别重重要审核发发现和次要要审核发现现的集合都都能得到考考虑。六、审核报报告审核报告的的内容一般般包括:1、审核目目的2、审核范范围3、审核准准则广东博深质质量管理工工程咨询有4、审核组组组成5、审核综综述6、审核结结论7、纠正措施施追踪验证证。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司本章思考题题:1.简述内部部环境管理理体系审核核的目的与与范围。2.结合本企企业实际,,制定出内内部环境审审核的年度度计划表。。3.一名合格格的内部环环境管理体体系审核员员的职责是是什么?4.阐述内部部环境管理理体系审核核组、委托托方和受审审核方之间间的关系。。5.为什么说说在内部环环境管理体体系审核中中,独立审审核是极其其重要的??广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司第四章内内部环境境管理体系系审核方法法内部环境境管理体体系审核核在原则则上应以以《ISO14011:1996环环境审核核指南———审核核程序———环境境管理体体系审核核》为标标准。内内部环境境审核的的一般程程序如图图。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司内部环境境管理体体系审核核的一般般程序图图广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门(1)准备阶段(2)实施阶段(3)内审报告及跟踪阶段批准年度计划划准备计划划内部环境境审核的的实施末次会议议内部环境境审核报报告纠正措施施责任人确确认报告确认确认内审审跟踪、、改进状状况内审跟踪踪内审完成成报告●编制年年度计划划●编制制日程表表●准备备●通知知●首次次会议●实施施●审核核会议●总结结会议●有计计划地改改进●完成成后的报报告●改进进状况的的确认必要时第一节内内部部环境管管理体系系审核的的准备内部环境境管理体体系审核核的准备备过程广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划三、内部部环境管管理体系系审核的的准备二、编制制内部环环境管理理体系审审核日程程表四、通知知1、编制制年度计计划2、最高高管理层层任命审审核负责责人1、决定定适用范范围(活活动、部部门等))基于活动动的重要要程度决决定内审审日程1、选拔拔内审员员,组成成内审组组2、调查查规定要要求●环境方针针●环境手册册●程序、标标准等3、上次次内审报报告4、编制制检查表表5、准备备各种必必需品6、确认认内审日日程7、文件件预审1、确认认内审时时间2、和受受审核部部门负责责人协商商一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划作为内部部环境管管理体系系审核的的前提,,组织应应已建立立起基于于ISO14001::1996标准准的环境境管理体体系。编编制内部部环境审审核年度度计划应应由具体体负责部部门进行行,如质质量管理理部或环环境管理理部。事事实上,,由于质质量环境境一体化化的需要要,很多多企业也也相应地地将环境境管理和和质量管管理统一一起来,,由同一一个部门门协调执执行。年度计划划编制后后,要得得到最高高管理层层及管理理者代表表的批准准。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司二、编制内内部环境管管理体系审审核日程表表1、决定适适用范围具体负责部部门在听取取有关部门门意见后编编制日程表表。为此,,应明确::a)内部部环境管理理体系审核核的对象范范围(设施施,受审核核部门等));b)对环环境的影响响(重大环环境因素))。决定实施内内部环境管管理体系审审核的部门门、领域时时,应考虑虑重大环境境因素。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司三、内部环环境管理体体系审核的的准备1、内审员员的选拔和和内部审核核组的成立立从接受过内内审员培训训并获得内内审员资格格的人员中中选拔内审审员。尽可能选拔独独立于受审审核部门的的内审员。。根据部门门规模和内内部审核天天数决定审核核组成员人人数,并从从中任命审审核组长。。2、调查要要求事项,,如●环境方针●环境手册●程序、标准准等广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司3、调查过过去内审报报告这里应强调调两点:●上次内审指指出的不符符合已纠正正了吗?●上次没有审审核的部分分是哪些??4、编制检检查表●依据ISO14001标准要要素编制检检查表●依据组织部部门编制检检查表●依据重要环环境因素编编制检查表表编写检查表表的目的::(1)审核核正规化(2)保持持审核目标标的清晰(3)作为为记录广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司此处加入检检查表广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司5、准备内内审用的各各种资料、、表格●检查表表●不符合合报告●内审报报告●职能分分配表●ISO14001标准、、手册、程程序文件、、相关的法法律法规等等6、确认内内部环境管管理体系审审核日程表表内部环境管管理体系审审核日程表表应包括的的内容如::●受审核部门门●审核日期●当天审核时时间表(包包括分组、、具体时间间安排)编制内部审审核日程表表时,应考考虑以下几几个方面::a)上次次审核的结结果;b)某个个部门在体体系中的重重要程度;;c)重要要环境因素素的分布。。只有充分地地考虑上述述三个方面面,才能合合理的安排排时间和审审核员,以以保证审核核有计划的的顺利进行行。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司内部审核日日程表(部部门)广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司受审核部门:制造部编制日期:审核实施日期:编制人:审核标准:ISO14001:1996制造部文件审核组长:张三组员:王五、李四、赵六审核时间A组(张、李)B组(王、赵)第一天9:00首次会议9:30环境因素(一)(4.3.1)法律与其他要求(4.3.2)11:00环境因素(二)(4.3.1)目标和指标(4.3.3)12:00午饭13:00环境管理方案(4.3.4)组织结构和职责(4.4.1)14:00培训、意识和能力(4.4.2)信息交流(4.4.3)15:00环境管理体系文件(4.4.4)文件控制(4.4.5)16:00审核组会议17:00总结会议内部审核日日程表(部部门)广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司第二天9:00运行控制(4.4.6)运行控制(4.4.6)9:30应急准备和响应(4.4.7)监测和测量(4.5.1)11:00监测和测量(4.5.1)不符合、纠正与预防措施(4.5.2)12:00午饭13:00记录(4.5.3)环境管理体系审核(4.5.4)14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议7、文件预预审在现场审核核过程开始始之前,审审核组长应应审阅环境境管理体系系文件,如如环境方针针、实施方方案、记录录或为实现现环境管理理体系要求求所编制的的手册(程程序)。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司四、通知1、确认内内审时间,,应在至少少两周前将将内审日程程通知受审审核部门。。2、和受审审核部门负负责人协商商。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司第一节内内部环境境管理体系系审核的实实施内部环境管管理体系审审核的实施施过程:广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司一、首次会会议三、审核核组会议议二、内部部环境管管理体系系审核的的实施1、和受受审核部部门负责责人的审审核前会会唔●介绍内审审员●确认内审审目的范范围●协商内审审实施办办法●确认总结结会议和和末次会会议时间间1、决定定不符合合2、编制制内审报报告(草草案)1、向受受审核者者说明内内审宗旨旨2、根据据抽样方方法实施施审核3、收集集审核证证据4、根据据检查表表进行内内审5、判定定不符合合时,经经受审核核部门负负责人确确认广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司四、总结结会议1、听取取受审核核部门意意见2、阐明明不符合合的依据据1、宣布布内审结结果●基于客观观证据进进行说明明●总结不符符合●协商纠正正和预防防措施2、必要要时确定定跟踪内内审日期期3、双方方确认内内审报告告(草案案),做做好记录录五、末次次会议一、首次次会议内部环境境管理体体系审核核首次会会议的内内容和程程序为::1、内审审组和受受审核部部门相互互介绍;;2、阐明明审核目目的和审审核范围围,确认认审核计计划;3、简要要向受审审核部门门说明内内审的方方法和程程序;4、在审审核组和和受审核核方之间间建立正正式联络络渠道;;5、确认认审核组组所需资资源和设设备;6、确认认总结会会议和末末次会议议的日期期和时间间;7、解释释审核计计划中受受审核方方不明确确的部分分。内审组成成员、受受审核部部门的有有关负责责人等出出席首次次会议。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司二、内部部环境管管理体系系审核的的实施1、向受受审核方方说明内内部环境境管理体体系审核核的宗旨旨受审核部部门对内内审员的的到来往往往会紧紧张,难难以保持持正常心心理状态态。因此,要要向他们们说明,,内审以以改进为为目的,,既使发发现不符符合也不不是针对个人。。内审员提提问时要要留意对对方是否否已明确确,例如如:以下下面逻辑辑顺序来来提问可能能会容易易理解::a)按按重要程程度;b)按按业务流流程;c)按按场所顺顺序;d)按按时间顺顺序。2、根据据抽样结结果,进进行审核核内审应在在一定时时间内实实施,一一般应尽尽量选择择组织的的有代表表性的对对
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