供应商审核流程管理

供方考察培训Tuesday,January24,2023培训内容评估供应商管理的10个条款44个子条款：

1.总体概况（3个）

2.合同管理（5个）

3.技术管理（4个）

4.采购管理（4个）

5.生产管理（6个）

6.设备模具（4个）

7.质量管理（6个）

8.仓储管理（5个）

9.持续改进（3个）

10.安全/健康/环境（4个）关键项44个子条款中有16个子条款为关键性条款，直接影响审核结果，具体如下：1.1组织机构： 1.2质量管理体系2.5客户文件管理3.3作业指导文件3.4工艺纪律4.3进料检验4.4可追溯性5.4操作员培训6.2测量设备管理6.3模具存储管理7.2成品检验7.4不合格品控制8.3出入库管理8.4先进先出9.1投诉退货管理10.4符合RoHS评审结论评审结论1.总体概况评估供应商人力资源配置情况，组织机构完整程度评分注解：

组织机构严重不完整，无质量管理人员0分；

组织机构不完整，但有兼职质量管理人员4分；

组织机构完整，有专职质量管理人员6分；

组织机构完整，质量管理职责细化明确，有来料检验,过程控制,出厂检

验,客户投诉管理8分；

设立质量指标考核制度10分查阅资料：公司组织机构图，部门职责、岗位职责、针对质量目标的KPI（关键业绩指标）分解等1.总体概况1.2-质量管理体系:等级没有任何质量体系有基于产品的质量控制体系，但不等同于ISO-9000(2000)标准要求确定了质量管理体系，其等同于ISO-9000(2000)标准质量管理体系的要求通过了ISO-9000(2000)标准质量管理体系通过了ISO-9000(2000)标准质量管理体系和其他质量管理体系(如TS16949等等)分值046810

不能接受有条件地接受低级中级高级分数10权重50%

◆评估供应商质量管理情况，◆评分注解:没有质量管理0分；有从原材料进库到成品出库的质量管理4分；有从接单-采购-入库-生产-出库-售后服务-顾客满意度调查完整的质量管理6分

通过ISO9000质量管理体系认证得8分◆查阅资料：原材料、生产过程、成品等质量控制资料，质量体系运行资料（质量

手册、程序文件等）1.总体概况◆评估供应商对客户满意的关注程度◆评分注解：没有顾客满意度概念0分；

确定顾客满意度指标但监控不力4分；

确定并对主要顾客的满意度指标进行监控6分；◆查阅资料：顾客满意度评价的文件、记录（评价资料，评价分析资料，改进资料等）2.合同管理◆评估供应商配合客户，服务客户的意识和能力◆评分注解：无客户联系人0分，有客户联系人，根据响应时间的不同得分逐级增加◆查阅资料：关于客户服务的文件，应包含客户联系人的任命，服务响应时间的规

定等，前期发生顾客投诉及时响应的记录2.合同管理◆评估供应商订单管理的完善程度，是如何进行订单评审和传递的◆评分注解：

不进行订单确认或仅口头确认0分

口头传递订单要求，没留书面记录4分

粗略的合同评审：采购、生产能力6分；

详细评审：采购、生产能力、质量、物流等方面综合的评审8分

利用信息化管理，客户直接将订单要求输入系统，供应商能直接通过系统获得10分◆查阅资料：订单管理程序或文件，订单评审和传递的记录2.合合同管管理评估供供应商商订单单执行行情况况跟踪踪评分注注解：：不不进行行订单单状态态跟踪踪得0分分只只在客客户有有要求求时才才对订订单进进行跟跟踪4分分每每两周周反馈馈订单单状态态，如如有完完不成成订单单情况况，能能提前前少于于一周周通知知客户户得6分每每两两周反反馈订订单状状态，，如有有完不不成订订单情情况，，能提提前大大于一一周通通知客客户得得8分分查阅内内容：：订单单管理理文件件、订订单状状态跟跟踪记记录2.合合同管管理评估供供应商商的准准时交交付能能力评分注注解：：无无交交货期期管理理，未未衡量量准时时交付付能力力0分对对重要要客户户承诺诺准时时交付付，并并对其其准时时交付付率测测量4分分对对所所有客客户承承诺准准时交交付，，仅对对重要要客户户的准准时交交付率率分析析6分对对所有有客户户的准准时交交付率率均进进行测测量得得8分对对监控控的准准时交交付率率指标标进行行分析析，并并持续续改进进得得10分查阅资资料：：交货货期管管理文文件、、准时时交付付率指指标监监控记记录、、数据据分析析、改改进计计划、、改改进措措施等等2.合合同管管理评估供供应商商对客客户提提供文文件（（图纸纸、技技术文文件等等）的的管理理能力力评分注注解：：无无管理理，随随机抽抽样，，难以以提供供得得0分有有保保存客客户提提供的的纸面面文档档，未未分类类管理理得得4分分对对客户户文件件进行行分类类管理理得得6分分分分类管管理，，专人人负责责，管管理系系统得得8分电电子子化管管理，，易于于查询询和取取得得得10分分查阅内内容：：客户户文件件管理理程序序、客客户文文件台台帐、、随机机抽取取台帐帐内文文件，，看是是否易易于于获得得3.技术管管理评估供应商商的技术文文件管理水水平评分注解：：无无技术术文件0分；有有技术文件件，与产品品不符4分有有技技术文件，，与产品相相符6分分技技术文文件完整且且与产品相相符8分分完完整，，且能及时时向顾客反反馈技术变变更信息10分查阅内容：：技术文件件与产品的的符合程度度（随机抽抽取），技技术文件管管理资料（（规定定、记录录等）3.技术管管理评估供应商商技术开发发能力评分原则：：无无技术术开发人员员0分按按客户要要求开发6分参参与客户开开发10分查阅资料：：技术人员员资质、产产品开发资资料（设计计输入，设设计输出，，客户确认认资料料等）3.技术管管理◆评估生产中中对作业指指导书的使使用及作业业指导书的的质量◆作业指导导书的质量量-只规定操操作方法6分；-规定了接接受判定标标准8分；；-规定了违违规操作的的的警示说说明或潜在在问题的注注意事项10分。◆查阅内容：：现场查看看，作业指指导书配备备情况，作作业指导书书是否能够够让操作工工易于于得到或或掌握，作作业指导书书是否与实实际操作一一致，查看看员工操作作，是否在在操作指导导书书上指出潜潜在问题描描述或缺陷陷图3.技术管管理评估供应商商的工艺纪纪律，现场场操作与要要求的符合合程度评分注解：：操操作人人员未按作作业指导书书操作0分部部分分操作人员员未按作业业指导书操操作4分分按按作业业指导书操操作书操作作6分查阅内容：：现场查看看，操作工工操作与作作业指导书书的符合程程度；工艺艺纪律检查查记记录4.采购管管理评估供应商商是对次级级供应商选选择和评价价是否完善善评分注解：：无无供应应商选择、、评价信息息0分；；编编制供供应商选择择、评价程程序，但无无记录4分；有有程序、有有记录6分；进进行分级管管理8分分；有有复复评10分查阅内容：：供应商选选择与评价价的文件或或程序，供供应商选择择与评价的的记录，复复评评记录4.采购管管理评估供应商商如何管理理其次级供供应商的质质量和交付付次级供应商商表现评估估-来料检检验质量指指标（ENCR批次次不合格率率）-交货货及时率指指标（ESSR交货货及时率））-其他（（合作、配配合、产能能等）查阅资料：：供应商管管理程序或或文件，供供应商管理理相关记录录（选择、、评价记录录等等），供货货业绩监控控记录等4.采购管管理评估供应商商如何控制制原材料质质量评分注解：：无无原材料进进货检验得得0分；无无原原材料检验验文件及设设备，但有有部分主要要材料的质质保书得4分；有有部分分原材料检检验文件，，具备关键键参数的检检验能力并并实施6分分；有有完整原原材料检验验文件，具具备关键参参数的检验验能力并实实施8分；；有有完备的进进料检验能能力，基于于AQL进进行抽样检检验,检检验流程完完整；查阅内容：：质保书，，进料检验验设备，检检验文件，，检验记录录4.采购管管理◆评估供应应商的可追追溯系统是是否能依据据生成的成成品向前追追溯到关键键原材料和和关关键工序的的操作员、、设备、模模具、测试试结果等的的信息。◆标识上的可可追溯性-原材料批号号-数量-生产日日期-生产批批号-订单单号-状态（（合格、待待检、让步步接收、不不合格）◆加工流程卡卡-生产日期期-操作员-检验验员-设备/位位置号-批号号-检验记录录-数量量◆工艺参数检检查表（温温度、电压压、电流、、压力、时时间、速度度等）◆查阅内容：：产品标识识卡、加工工流程卡、、可拿成品品验证追溯溯有效性5.生产管管理评估是否识识别出了关关键工序并并加以控制制关键工序：：具有产品品安全特性性的工序、、影响成品品主要功能能的工序和和特殊工序序（指加工工的结果不不能通过其其后产品的的检验和试试验获得完完全的验证证，其加工工缺陷仅在在使用后才才能暴露出出来的重要要工序）对关键工序序要建立质质量控制点点。工序质质量控制点点注意事项项：①明确确控制的对对象和目标标；②工序序质量控制制文件（规规定操作、、控制、检检测和记录录等要求））；③明确确操作工资资格要求；；④明确对对设备、工工装的精度度要求；⑤⑤规定连续续监控的方方法要求，，应用SPC；⑥制制订工序质质量控制点点管理办法法。（即对对影响质量量的5M1E进行控控制）查阅资料：：关键工序序作业指导导书，关键键工序控制制记录5.生产管管理◆评估供应商商设备能力力◆查阅内容：：设备台帐帐，现场设设备，设备备精度5.生产管管理评估估供供应应商商生生产产计计划划的的编编制制和和执执行行情情况况评分分原原则则：：无无生生产产计计划划得得0分分；；简简单单生生产产计计划划，，且且无无记记录录4分分；；手手工工生生产产计计划划，，基基于于客客户户1个个月月的的预预测测6分分；；半半自自动动生生产产计计划划，，基基于于客客户户3个个月月的的预预测测8分分；；半半自自动动生生产产计计划划，，基基于于客客户户6个个月月的的预预测测10分分查阅阅资资料料：：生生产产计计划划，，生生产产计计划划编编制制依依据据5.生生产产管管理理评估估操操作作人人员员培培训训情情况况，，验验证证操操作作人人员员能能力力评分分注注解解：：无无任任何何培培训训，，新新员员工工直直接接上上岗岗得得0分分简简单单培培训训，，师师父父带带徒徒弟弟式式培培训训得得4分分对对特特定定设设备备操操作作员员进进行行培培训训，，有有培培训训资资料料和和记记录录6分分所所有有设设备备操操作作均均培培训训，，资资料料、、记记录录全全8分分对对操操作作员员状状态态监监控控，，不不适适合合能能进进行行适适当当培培训训10分分查阅阅内内容容：：操操作作员员培培训训资资料料、、培培训训记记录录、、培培训训效效果果跟跟踪踪验验证证记记录录5.生生产产管管理理评估估供供应应商商厂厂房房配配置置情情况况审核核关关注注点点：：厂厂房房自自有有还还是是租租赁赁，，是是否否安安全全、、是是否否宽宽敞敞，，是是否否有有扩扩大大产产能能余余量量，，现现场场是是否否配配备备消消防防安安全全设设施施5.生生产产管管理理评估估生生产产工工作作区区的的干干净净整整洁洁程程度度5S现现场场管管理理整整理理：：在在工工作作现现场场区区分分需需要要与与不不需需要要的的东东西西；；整整顿顿：：将将需需要要的的东东西西加加以以定定位位，，并并且且保保持持在在需需要要时时能能立立即即取取出出的的状状态态；；清清扫扫：：将将不不需需要要的的东东西西加加以以清清除除，，以以保保持持工工作作现现场场无无垃垃圾圾、、无无污污渍渍状状态态；；清清洁洁：：对对乱乱源源采采取取对对策策，，以以消消除除乱乱象象产产生生的的原原因因；；纪纪律律：：启启动动执执行行力力，，以以保保证证员员工工养养成成遵遵章章守守纪纪的的良良好好习习惯惯查阅内容：生生产现场6.设备/模模具评估供应商的的生产设备管管理能力评分注解：无无管理得0分分；少少量管理，，主要设备有有操作规程，，有设备台帐帐得4分；主主要设备有操操作规程，有有设备周期维维护保养计划划，并有实施施记录得6分分；有有关键工工序设备日常常点检得8分分；有有设备故故障停机率统统计分析得10分查阅资料：设设备管理文件件或程序，设设备维护保养养计划及实施施记录，设备备点检记记录等6.设备/模模具评估供应商测测量设备配置置和使用情况况评分注解：测测量量设备不齐全全且未校验得得0分；测测量设设备齐全，部部分校验得4分；测测量设备备齐全并全部部校验得6分分；了了解一些测测量系统分析析知识得8分分；使使用测量系系统分析得10分；查阅资料：测测量设备清单单，校验记录录，内部计量量人员资质6.设备/模模具评估供应商的的模具存储、、管理能力，，是否有能力力保管好客户户提供的模具具评分注解：无无模模具存储条件件得0分有有存储储地点，但不不固定，也无无台帐4分有有模模具仓库，有有模具台帐，，模具进行标标识得6分为为客客户模具进行行特别存储得得8分模模具仓库库条件好，管管理完善，能能够防水、防防潮10分查阅资料：模模具台帐、模模具存储现场场6.设备/模模具评估供应商的的模具维修能能力评分注解：无无模模具维修能力力0分；事事后维维修得4分；；基基于周期（每每季度、每半半年、每年））性维护6分分；基基于使用次次数（每5万万次中修，每每10万次大大修）的维护护8分；基基于维维修记录统计计的结果，调调整维修周期期，同时对易易损易耗件准准备备件库存存，做到提早早预防10分查阅资料：模模具维护保养养记录7.质量管理理评估供应商如如何控制过程程质量评分注解：无无过程程检验得0分分；有有过程检验文文件及设备，，但无记录得得4分；有有过程检检验文件及设设备，有记录录得6分；实实施过过程监控，并并对记录进行行分析得8分分；使使用SPC统统计工具进行行持续改进得得10分查阅内容：过过程检验作业业指导书，过过程检验记录录，过程检验验统计资料，，统计计资料分析改改进资料，SPC等7.质量管理理评估供应商如如何控制成品品质量评分注解：无无成品品检验得0分分；有有成品检验文文件及设备，，但无记录得得4分；有有成品检检验文件及设设备，有记录录得6分；实实施抽抽样原则，有有记录，并对对记录分析，，监控不合格格率变化得8分；使使用统计工工具进行持续续改进得10分查阅内容：成成品检验作业业指导书，成成品检验记录录，成品检验验统计资料，，统计计资料分析改改进资料7.质量管理理评估供应商对对不合格率的的监控情况，，前期不合格格率是否可视视评分注解：没没有监监控不合格率率0分；有有部分不不合格率指标标存在，但管管理层不评估估不合格率4分；管管理层每周周/月/季度度评估不合格格率6分；不不合格格率作为质量量目标的一部部分，开展了了针对减少不不合格率的改改进活动8分分；不不合格率能被被每个员工看看到，不合格格率呈下降趋趋势10分。。查阅内内容：：不合合格率率统计计情况况，不不合格格率优优先减减少计计划，，生产产现场场不合合率展展示示情况况7.质质量管管理评估供供应商商如何何控制制不合合格品品，包包括零零部件件、原原材料料、成成品评分注注解：：不不能区区分合合格品品与不不合格格品0分；；不不能完完全区区分，，没有有检验验状态态标识识，易易混淆淆4分分；能能区区分，，有检检验状状态标标识，，不会会混淆淆6分分；有有专专门的的不合合格品品区域域8分分；自自动动识别别，限限制接接触10分分。查阅内内容：：不合合格品品控制制文件件，现现场不不合格格品控控制情情况7.质质量管管理评估供供应商商的基基本质质量技技能及及应用用PFMEA（过过程潜潜在失失效模模式及及后果果分析析）评分注注解：：视视供应应商使使用质质量工工具情情况确确定查阅资资料：：供应应商使使用质质量工工具情情况7.质质量管管理评估供供应商商对于于质量量人员员的培培训系系统针对员员工技技能的的高低低划分分了不不同的的等级级，不不同的的等级级培训训要求求不一一样，，针对对不不同的的等级级实施施了有有区别别的培培训。。评分注注解：：无无培培训0分无无质量量技能能培训训系统统，但但有部部分质质量培培训及及相关关记录录4分分有有质质量技技能培培训系系统并并能提提供培培训记记录6分质质量技技能培培训纳纳入质质量目目标8分在在上述述基础础上与与个人人绩效效结合合得10分分查阅资资料：：质量量技能能培训训文件件、质质量技技能培培训记记录（（计划划、实实施记记录、、验证证资资料等等）8.仓仓储管管理评估供供应商商是否否对原原材料料进行行库存存管理理，是是否制制定安安全库库存，，安全全库存存制定定依依据是是否合合理评分注注解：：无无库库存管管理意意识0分有有库存存管理理，但但未设设置安安全库库存得得4分分仅仅有有重要要原料料的安安全库库存，，安全全库存存制定定依据据经验验得8分有有所有有原料料的安安全库库存，，但安安全库库存制制定依依据经经验得得8分分安安全全库存存制定定依据据经过过合理理计算算得10分分查阅阅资资料料：：库库存存管管理理文文件件，，安安全全库库存存设设定定依依据据，，盘盘点点资资料料记记录录8.仓仓储储管管理理评估估供供应应商商是是否否对对成成品品进进行行库库存存管管理理，，是是否否制制定定安安全全库库存存，，安安全全库库存存制制定定依依据据是是否否合合理理评分分注注解解：：无无库库存存管管理理意意识识0分分有有库库存存管管理理，，但但未未设设置置安安全全库库存存得得4分分有有安安全全库库存存，，但但安安全全库库存存制制定定依依据据经经验验得得8分分安安全全库库存存制制定定依依据据经经过过合合理理计计算算得得10分分查阅阅资资料料：：库库存存管管理理文文件件，，安安全全库库存存设设定定依依据据，，盘盘点点资资料料记记录录8.仓仓储储管管理理评估估供供应应商商仓仓库库管管理理是是否否规规范范，，是是否否进进行行出出入入库库管管理理，，账账目目是是否否清清晰晰准准确确，，仓仓库库物物资资是是否否标标识识，，是是否否做做到到账账、、物物、、卡卡一一致致，，退退货货记记录录及及原原因因评分分注注解解：：无无出出入入库库账账目目管管理理得得0分分有有少少量量出出入入库库账账目目得得4分分有有管管理理文文件件，，出出入入库库账账目目清清楚楚得得6分分账账目目清清楚楚并并定定期期盘盘点点分分析析得得8分分账账目目清清楚楚，，定定期期盘盘库库，，并并能能反反馈馈错错误误收收货货信信息息得得10分分查阅资料料：仓库库管理文文件，出出入库记记录，仓仓库物品品标识（（能否体体现入库库时间间，，检验状状态，数数量等信信息）8.仓储储管理评估供应应商的仓仓库管理理，是否否实行先先进先出出，如何何实施，，人工还还是电子子化化，实实施记录录是否齐齐全评分注解解：未未实施先先进先出出得0分分有有先先进先出出的规定定，无证证据得4分利利用位置置管理，，进行先先进先出出，留有有手工记记录得6分利利用色标标、日期期标识等等，详细细记录记记录控制制先进先先出得8分电电子化控控制得10分查阅内容容：仓库库现场、、先进先先出运行行记录8.仓储储管理评估供应应商的存存储条件件、产品品包装能能力以及及仓库管管理水平平评分注解解：无无仓库，，包装差差或存储储条件恶恶劣得0分有有仓库，，未进行行分类存存放，未未进行基基础的仓仓库管理理得4分分有有仓仓库，进进行区域域划分，，有简单单的包装装防护和和仓库管管理得6分进进行货架架管理，，产品防防护到位位，存储储条件监监控得8分查阅内容容：仓库库现场，，仓库存存储条件件监控记记录（温温湿度、、库存量量等）9.持续续改进评估供应应商是否否对客户户投诉及及退返进进行管理理，是否否规定响响应时间间和主要要负责责人，，是否及及时对客客户抱怨怨进行分分析和改改进，并并及时反反馈评分注解解：无无专专人接受受顾客投投诉信息息得0分分有有相关关顾客投投诉规定定，但执执行不力力得4分分文文件规规定详细细并执行行，留有有记录得得6分对对顾客投投诉进行行分析，，进行补补救和再再发生预预防得8分在在以以上基础础上进行行与客户户主动沟沟通的得得10分分查阅资料料：客户户投诉管管理文件件，客户户投诉台台帐，客客户投诉诉处理记记录等9.持续续改进评估供应应商是否否对内部部质量信信息进行行管理，，是否对对检验不不合格信信息进行行统计分分析，并并根据分分析结果果制定改改进措施施，是否否将分析析及改进进结果进进行明示示评分注解解：-无任何何质量记记录（检检验记录录等）得得0分-仅有有检验记记录得4分-有检验验记录，，有不合合格信息息统计分分析数据据，并对对分析数数据改进进得6分分-更更加完善善得8、、10分分查阅资料料：检验验记录、、不合格格信息统统计表、、不合格格信息分分析资料料、不合合格品优优先减少少计划等等9.持续续改进评估供应应商如何何进行质质量流程程改善质量流程程是指质质量体系系运行全全过程，，从调研研→设计计→试制制→生产产→销售售→使使用→售售后服务务→顾客客满意等等所有与与质量相相关过程程评分注解解：-从