企业知识产权管理标准

企业知识产权管理标准江苏大学江苏省知识产权研究中心唐恒2009年2月25日企业知识产权管理标准江苏大学江苏省知识产权研究中心唐恒－－教授、专利代理人目录一、企业知识产权管理的目的、作用、基本内容二、标准制定背景与颁布实施三、标准化管理的目标、基本要求、重点环节四、贯彻实施标准的方法步骤

Page2企业知识产权管理－－目的

1.提升市场占有率2.获得荣誉和各类奖励3.获得商业投资、政府投入4.获取直接利益回报5.保障企业经营活动的安全

商业回报

企业知识产权管理－－作用自主创新能力的提升国际市场竞争能力的提升知识产权风险的有效规避

企业知识产权管理－－基本内容1知识产权创造2知识产权保护3知识产权运用规划、组织、协调、控制创新能力风险防范市场价值目录一、企业知识产权管理的目的、作用、基本内容二、标准制定背景与颁布实施三、标准化管理的目标、基本要求、重点环节四、贯彻实施标准的方法步骤

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据省局2006年对全省314家规模以上重点科技型中小企业和2007年对江苏首批240家“正版正货”承诺企业进行调查，大体反映了我省企业知识产权管理工作情况。

调查对象314家重点科技型企业240家首批“正版正货”承诺企业调查内容工作体系建设企业数（个）占总比例（%）企业数（个）占总比例（%）设立工作机构10634%7732%配备工作人员14643%9841%开展培训教育24076%10644%建立规章制度16051%6728%企业知识产权管理标准－－制定背景企业知识产权管理标准－－制定背景企业的主体作用未能得到有效发挥表现：1.申请专利的企业少

2.专利大户少

3.重点领域龙头企业竞争力不强

4.缺乏有竞争力的知名品牌

5.企业运用知识产权制度能力不强

原因：企业知识产权管理水平的不足，管理工作缺乏上制度化、规范化，处于被动性、临时性和随意性的状态。

Page9结合了两个国际先进管理标准——ISO9001的过程控制和OHSAS18000风险控制的方法综合分析了台湾知识产权管理规范、亚洲知识管理协会制定的IP8001知识产权管理标准的基础上，提出了本标准。

标准编制的依据标准的的制定定与颁颁布2007’’江苏省省知识识产权权局组组织制制定企企业知知识产产权管管理标标准，，2008’’由省技技监局局发布布。2009.1省八部部门召召开新新闻发发布会会，号号召全全省企企业贯贯彻实实施,为企业业知识识产权权管理理科学学化、、规范范化和和常规规化开开始了了新的的探索索和实实践。。目录录一、企企业业知识识产权权管理理的目目的、、作用用、基基本内内容二、标标准准制定定背景景与颁颁布实实施三、标标准准化管管理的的目标标、基基本要要求、、重点点环节节四、贯贯彻彻实施施标准准的方方法步步骤Page12标准化化管理理的目目标注重创创造，，并将将知识识产权权作为为企业业重要要的资资产；把知识识产权权的利利用作作为实实现企企业经经营目目标的的重要要活动动；具备保护自自主知识产产权并避免免侵害他人人权利的能能力。标准的基本本原理原理一：进进行知识产产权识别。。原理二：确确定各关键键控制点。。原理三：建建立一个系系统以监测测关键控制制点的控制制情况。原理四：在在监测结果果表明某特特定关键控控制点失控控时，确定定应采取纠纠正行动。。原理五：建建立认证程程序以证实实IP管理系系统在有效效地运行。。原理六：建建立有关以以上原则和和应用方面面各项程序序和记录的的档案。标准化管理理的特点之之一：全要素Page15标准化管理理的特点之之二：全流程研发生产采购销售2023/1/71、工作作地位位确立立认识：：战略略高度度认识识和处处理知知识产产权问问题；；位置:企业发发展的的重要要工作作；目标：：目标标明确确，措措施落落实；；条件：：人、、财、、物等等保障障。实施标标准的的基本本要求求2、管理理体系系完善善机构建建立：：建立立专门门的知知识产产权管管理机机构；；职职责明明确：：IP机构及及企业业相关关部门门相应应职责责和任任务明明确；；制制度健健全：：与企企业相相关的的知识识产权权工作作制度度与运运行机机制完完善；；档档案完完备：：IP文件档档案、、工作作台帐帐、活活动记记录齐齐备。。3、知识识产权权活动动有序序根据本本企业业生产经经营流流程，，如：：计划划立项项、研研究试试制、、原材材料采采购、、产品品生产产、市市场销销售、、技术术贸易易、进进出口口等各各过程程中相相应的的知识识产权权活动动有序序开展展,相关环环节上上得到到有效效控制制。4、管理理工作作绩效效明显显企业知识产产权创创造产产出、、知识识产权权制度度运用用、知知识产产权保保护、、知识识产权权成果果产业业化及及企业业经济济效益益等有有明显显效果果。标准的的结构构《规范》共八章章二十十二节节四十十一条条,对企业业知识识产权权管理理的方方针目目标、、体系系要求求、资资源管管理、、运行行控制制、合合同管管理、、检查查、分分析和和改进进等八八个要要素提提出框框架结结构要要求。。其主主要内内容由由知识识产权权方针针与目目标、、知识识产权权管理理体系系、资资源管管理、、运行行控制制、合合同管管理、、检查查改进进六个个部分分。1方针目标6检查改进5合同管理4运行控制2管理体系IP规范3资源管管理Page18围绕宗宗旨，，实现现目标标建立和和实施施PDCA模式的的知识识产权权管理理体系系知识产权管理体系持续改进规划(P)检查分析与改进(C)管理评审(A)实施(D)知识产权管理体系持续改进(A)规划(P)检查分析与改进(C)管理评审(C)实施(D)规范企企业各各项知知识产产权活活动,使影响响知识识产权权活动动的全全部因因素都都处于于受控控状态态，从从而实实现企企业IP资源配配置最最优化化、智智力资资本价价值最最佳化化和经经济效效益的的最大大化。。Page19规划科学合合理的的规划划是整整个管管理体体系运运行的的基础础，是是本标标准实实施的的中心心体系要要求策划管理评评估方针：：适应应发展展总方方针、、全员员宣贯贯管理体体系总总体要要求：：识别别种类类与作作用文件要要求：：内部部控制制制度度与管管理记记录策划：：界界定权权属、、法规规要求求、管管理目目标机构与与职责责：规规划组组织架架构与与运行行机制制。机构：：专职职、兼兼管、、委托托外部部机构构职责：：最高高管理理者、、管理理组织织（主主管）、、职能能部门门管理评评估：：最高高管理理者—适宜性性有效效性方针2023/1/7知识产产权管管理方方针总要求求a)符合有有关法法律法法规的的要求求，并并满足足满企企业总总体发发展的的需要要；b)最高管管理者者承诺诺,向全体体员工工进行行宣贯贯，并并被其其理解解和认认同；；c)所有参参与贯贯标的的企业业都应应制定定知识识产权权管理理方针针和目目标。。管理方方针易读易易记、、体现现企业业特色色的一一句口口号研发生生产型型企业业：技技术创创新中中的作作用，，生产型型商业业企业业：经经营过过程知知识产产权管管理的的特点点。生产制制造型型企业业:增强知知识产产权保保护，，提升升市场场竞争争能力力。生生产产研发发型企企业：：科技技创新新引领领未来来，知知识产产权创创造财财富。。商商贸流流通型型企业业：打打造自自主诚诚信品品牌，，促进进市场场经济济繁荣荣。2023/1/7知识产产权管管理体体系总的要要求标准规规定企企业知知识产产权管管理体体系两两个基基本要要求：：一是是建立立与运运转，，二是是持续续改进进。a)建立与与运转转建立体系是是指确立知知识产产权管管理方方针目目标、、管理理文件件、设设立管管理机机构、、配备备管理理人员员、建建立和和健全全知识产产权工作制制度等等；有效运运转是是指保证管管理体体系有效运行必必须采采取的的相应应措施施，如如制定定相应应的活活动制制度，，工作作流程程和得得到控控制。。b)持续改改进企业知知识产产权管管理体体系随随着内内部环环境和和外部部环境境的变变化而而变化化，企企业必必须阶阶段性性地对对体系系运行行作自自我检检查和和分析析、评评价，，也可可以由由企业业聘聘请外外部力力量进进行,以实现现预先先策划划目标标。知识产产权管管理体体系重重要组组成部部分，，也是是考核核企业业知识识产权权管理理体系系有效效性和和适宜宜性的的重要要指标标之一一。——制定长期规规划、、3—5年目标标、年年度计计划等等；。。——分解明确部部门，，如：：任务务研发发部门门每年年的科科研项项目数数、申申请的的专利利数量量；专利技技术实实施率率等；；人力力资源源部门门每年年的知知识产产权培培训次次数；；财财务部门每每年的的经费费保证证情况况等。。——检查企业应应采取取相应应的措措施，，如定定期检检查目目标完完成的的情况况，进进行动动态管管理；；对对目目标完完成较较好的的部门门和个个人进进行奖奖励等等。管理目目标建立企企业知知识产产权管管理体体系需需要的的文件件一般般包括括：a)管理工工作手手册企业IP管理工工作依依据和和对内内部和和外部部提供供关于于企业业知识识产权权管理理体系系整体体信息息的文文件，，其中中主要要内容容有：：发布令令：是由企企业的的最高高管理理者，，也是是知识识产权权管理理的第第一责责任人人发发布适用的法法律法规规和标准准：我国颁布布的知识识产权法法律、法法规，江江苏省企企业知识识产权管管理规范范、国家家出台的的战略纲纲要、产产业政策策及其它它内部控制制制度：：知识产权权管理、、专利管理理制度、、商标管管理制度度、规定员工工商业秘秘密保护护办法、、职务成果果发明制制度和奖奖励制度度、研发发信息审审批制度度等文件要求求2023/1/7b)管理程序序文件配合相关关管理制制度实施施和执行行的管理理操作流流程和操操作规程程等（可可单独写写也可编编在管理手册里））如：科研研立项程程序、专专利申请请工作流流程、专专利信息息检索、、市场监监控等工工作流程程C)管理活动记录录表格、文文档、管管理软件件等，形形式不限限。知识产权权管理有有关活动动的记录录是企业业评价知知识产权权管理体体系的有有效性和和适宜性性的客观观依据,记录应尽可能能详细、准准确、完完整，并并建立对对记录的的形成、、保管、、使用、、废弃的的管理办办法。文件要求求机构与职职责1、建立立机构与与明确职职责a)设立的知知识产权权管理机机构：编制知识识产权规规划、计计划、规规章制度度及知识识产权战战略；知识产权权管理体体系全过过程的运运行、控控制及重重大事项项的管理理；组织企业业知识产产权知识识、IP标准的培培训和内内审；管理和处处置企业业知识产产权日常常事务等等。b)管理机构构的设置置可以是是分散型型或集中中型。机构可以以直属决决策层，，或隶属属于研发发部门、、法务部部门、行行政部门门。c)大中型企企业除设设立管理理机构，，在其下下属单位位还应有有工作网网络，应应配备知识产产权工作作联络员员。中小小企业视视情而定定。2、IP管理第一一责任人人企业最高高管理者者是知识识产权管管理的第第一责任任人。承担的管管理职责责，要确确保所需需的人力力资源、、财务资资源、信信息资源源、设施施资源等等合理和和优化配配置。最高管理理者可根根据需要要设置知知识产权权管理组组织或知知识产权权主管（CIPO）进行委委托管理理3、知识产产权主管管（CIPO）a)CIPO由最高管管理者授授权的企企业决策策层副总总担任。。b)CIPO的职责：：负负责领领导、审审查、批批准和监监督知识识产权管管理机构构的各项项工作；；协协调企企业内外外知识产产权工作作；向最高管管理者提提供有关关知识产产权的信信息。（（运行情情况、决决策信息息等）4、配备工工作人员员（人人员素质质与能力力）机构与职职责管理评估估知识产权权管理绩绩效评价价管理体系系管理方针针管理目标标－－调整和改改进（评评估计划划与评估估报告））－－尽职调查查（知识识产权现现状诊断断）Page30实施资源管理理人力资源源：财务资源源：信息资源源：活动管理理提出了不不同人员员的素质质要求、、针对素素质要求求开展培培训以及及建立促促进人力力资源的的知识产产权效率率最大化化激励机机制知识产权权专项工工作经费费建立信息息收集渠渠道、分分析利用用信息、、视情建建立知识识产权信信息数据据库记录管理理档案管理理评估管理理资产管理理合同管理理基本管理理研究与开开发采购、生生产销售、对对外贸易易从不同企企业共有有的五大大管理内内容提炼炼出的基基本管理理和从与与研发型型、生产产型、贸贸易型等等不同企企业类型型结合的的业务活活动管理理两个方方面进行行规范，，力求突突出企业业业务活活动控制制的重点点，为企企业的知知识产权权管理提提供手册册式的指指导Page32研究与开开发本标准针针对不同同业务活活动对涉涉及的知知识产权权内容和和环节进进行了明明确规范范研究与开开发评估研究与开开发策策划划研究与开开发活动动对研发成成果进行行知识产产权评审审，确定定采用申申请专利利、注册册商标、、采用技技术秘密密等不同同形式保保护和利利用方式式，突出出组合效效应，明明确保密密义务，，加强职职务成果果认定和和管理，，防止企企业知识识产权的的流失签定合同同，明确确权属，，保存记记录，利利用信息息调整策策略分析信息息，确定定研发路路线研究与开开发《知识产权权检索报报告》《研发过程程中的记记录》《项目建议议书》《研究与开开发评审审报告》Page34采购、生生产对生产、、采购中中涉及的的专有技技术、加加工工艺艺、生产产设备改改进方案案、生产产信息、、采购与与加工合合同、生生产控制制软件、、产品造造型、特特有商品品装潢等等内容容进行规规范确定采购产品的知识产权状况加强采购信息管理明确供方保密责任鼓励技术改进与创新，评价合理化建议和改进技术方案，提出保护方案

明确对外协作知识产权的许可权限建立应用与保密记录与措施.采购生产采购、生生产收集了供供方的知知识产权权信息采购合同同的知识识产权条条款权责责明确采购过程程中的商商业秘密密制度加加以保护护《供方知知识产权权信息表表》《知识产产权评估估清单》》Page36贸易：销销售、对对外贸易易和合作作：对产品上上柜、销销售前涉涉及的专专利、商商标、计计算机软软件、著著作权以以及商业业秘密等等知识产产权状况况进行审审查和分分析，对对营销策策略、营营销合同同、市场场宣传和和推介方方案、特特有商品品装潢等等进行了了识别与与规范。。重点突突出了对对外贸易易与合作作的管理理对涉及的的知识产权进行分析，了解只是采取状况了解输出地的法律状况

引进合同中规范权属采取海关备案保持使用记录.策划控制贸易：销销售、对对外贸易易和合作作：是否对输输入输出出地法律律状况展展开调查查对外贸易易与合作作合同中中是否明明确对涉及的知知识产权权明确规规定权利利归属、、使用方方式和范范围、侵侵权责任任的承担担？[记录清单单]《知识产权权合规性性审查记记录》《知识产权权外贸中中的输入入输出记记录》《知识产权权海关备备案记录录》Page38能力的符合性检查过程的检查管理体系持续改进改进分析检查实现管理理的宗旨旨能力的具具备目录一、企企业知识识产权管管理的目目的、作作用、基基本内容容二、标标准制定定背景与与颁布实实施三、标标准化管管理的目目标、基基本要求求、重点点环节四、贯贯彻实施施标准的的方法步步骤2023/1/7贯彻实实施标标准基基本步步骤1）成立贯贯标机机构成立贯贯标组组织机机构（（领导导小组组），，最高高管理理者亲亲自参参与，，制定定贯标标计划划，进进行分分工协协作。。2）培训训与诊诊断分分析对标准准的内内容、、目的的和作作用，，如何何建立立该体体系及及如何何评价价该体体系等等内容容进行行培训训；诊断分分析，，了解解企业业的知知识产产权基基础与与存在在问题题。3）编写写管理理文件件与试试运行行编写知知识产产权管管理体体系文文件，，包括括：知知识产产权管管理（（操作作）手手册、、整理理完善善管理理制度度和活活动记记录等等。在文件件编写写完成成后，，就要要开始始进行行体系系的试试运行行。在在试运运行中中，各各部门门要按按照知知识产产权管管理手手册、、管理理制度度来规规范各各自的的工作作流程程。2023/1/74）内部部自我我评价价试运行行一段段时间间后，，企业业要对对建成成的知知识产产权管管理体体系进进行内内部自自我评评价，，检查查是否否能达达到《江苏省省企业业知识识产权权管理理标准准化建建设评评价工工作手手册》所制定要要求。5）提出验验收申请请内部评价价合格的的企业要要通过省省辖市知知识产权权管理部部门向省省知识产产权局提提出验收收申请，，省知识识产权局局同意后后会同有有关部门门择期组组