《行政伦理学教程（第三版）》课件行政伦理学第十章

第十章

行政责任10.1

行政责任概述10.1.1

行政责任的内涵1责任的内涵与属性

“责任”一词是与责任主体的社会角色相关联的，是一定的社会角色所应承担的职责，同时也是未做好分内之事而应受到的谴责和制裁。为公益服务的责任至少应包括三个层次：

第一，是指行政人员在一定的岗位和职务上开展行政管理活动时所应承担的角色义务，也就是职责（responsibility）；

第二，是指在行政过程中，行政组织及其行政人员主动追求公共目标并自觉接受监督、评判的道德态度和行为（answerability）；

第三，是指由于行政组织及其行政人员没有积极有效地履行职责和监督而承担的责任追究（liability）。

10.1

行政责任概述10.1.1

行政责任的内涵2行政责任的内涵美国学者特里·L·库珀则把行政责任分为客观责任和主观责任。行政责任可以作广义和狭义两方面理解：

狭义的行政责任，是指“公共行政人员作为一种代理人角色，包括了复杂的责任内容，即对多种委托人负责，这些委托人包括组织的上级、政府官员、职业性协会和公民”。

广义的行政责任包含三个层次的内容：第一，国家的全部行政机构，作为一个整体对公民大众负责。第二，在行政系统内部的各环节、各层次之间进行责任分工和权限分解，通过确立垂直的责任关系和层级负责的方法，将分散的组织和个人的工作拧成一股合力开展行政工作。第三，包括上述狭义的行政责任。本书采用广义的行政责任概念。

10.1

行政责任概述10.1.2

行政责任的类型1行政责任体系中的三种责任现代的行政责任体系中包含着行政责任、法律责任、道德责任三个方面的内容。在国家产生之前，人类可能已经产生了责任意识，但是，不存在我们今天所说的“行政责任”。

在统治型社会治理模式中，虽然不存在严格的行政责任体系，但在一定程度上存在着与近代行政责任相同的形式。系统化的行政责任体系的出现，是19世纪末的事情。此外，伴随着行政从一般社会治理活动中分离出来，基于法治的精神，行政组织中产生了法律责任。

在20世纪，在行政责任体系进一步完善的实践背景下，人们根据现实中的实际需要，在官僚制的既有框架内，有限地引入行政人员的价值判断和道德要求，走向了道德制度化的道路。

10.1

行政责任概述10.1.2

行政责任的类型2行政责任体系的属性作为一种公共责任，行政责任体系具有多种表现形式和丰富内涵，它包括行政体系中的客观责任和行政人员的主观责任。基于权力关系产生的行政责任，是指行政人员一经任用就必须遵守誓言、忠诚努力、忠于职守、承担义务、完成任务的责任。基于权力关系产生的行政责任和基于法律关系产生的法律责任的确立，首先是在组织群体的层面上加以确立的。

法律责任、行政责任和道德责任：法律责任客观性责任行政责任很大部分属于客观责任的范畴，当行政责任通过人来承担时，又有一定的主观色彩道德责任对行政责任、法律责任的补充、提升、替代

10.1

行政责任概述10.1.3

行政责任的特点行政管理活动以及公共行政体系在社会生活中的特殊地位，决定了行政责任不同于其他职业活动及其体系中的责任，也不同于一般社会生活中的责任，行政责任有着自身的特点。具体表现如下：

（1）行政责任具有鲜明的政治性。

（2）行政责任的产生来源于行政管理的职责和义务。

（3）行政责任具有实质上的具体性。

（4）行政责任既是制度的又是伦理的。

（5）行政责任是监督、控制和制裁的统一。

（6）行政责任不完全表现为明文示意。

10.2

行政责任关系10.2.1行政体系中的责任关系

1行政体系中的责任关系概述行政体系是相对于立法体系和司法体系而言的，它是指行政系统围绕行政权力的划分、政府机构的设置以及运行等形成的各种制度和关系的总和。对行政组织而言，行政责任意味着组织的行政职责。首先，要遵循一国的政治结构和宪政体制，遵循宪法和行政组织法及其他相关法律的规定，积极履行职责；其次，在行政组织与社会的关系上，要积极回应社会需要，为公众服务；最后，在行政组织体系内部，下级要服从上级。

行政体系中的行政责任关系包括行政职责关系与行政义务两个方面的内容，职责意味着对上级负责，而义务则意味着对工作任务负责。职责与义务相比，义务更为根本，职责是确保义务得以实现的手段。

10.2

行政责任关系10.2.1行政体系中的责任关系

2行政人员的责任行为行政责任是行政人员在行政管理这一特殊职业活动中的责任。我国，行政人员的责任行为大致可以从以下几个方面来理解：

（1）必须坚持四项基本原则，遵守国家的宪法、法律、法规，并依照国家法律、法规和政策执行公务。

（2）为人民服务，接受公众监督。

（3）忠于政府，忠于职责，遵守行政管理职业道德。

（4）维护国家安全、公共利益和政府的声誉。

（5）服从领导，执行命令，听从指挥。

（6）公正廉洁，克己奉公。

（7）保守国家秘密和公务机密。

（8）坚持实事求是。

（9）积极学习职位必备知识并接受技能培训。（10）团结协作。

10.2

行政责任关系10.2.2行政责任与行政职位

行政责任与行政职位的关系非常密切，主要体现在：

（1）一定的行政职位包含相应的行政责任，在一定岗位上和承担一定职务的行政人员必然要求承担相应的行政责任，这就叫做有职有责、职责对应。

（2）行政责任是协调、监控不同行政职位的重要工具。

（3）行政责任是行政组织和社会公众监控行政人员行使其职位权力的必要手段。

（4）行政责任为行政人员个人协调好社会角色冲突提供保障。

10.2

行政责任关系10.2.3行政责任与行政权力从总体上讲，一方面，行政责任的设置就是为了规范行政权力的运行，目的是要使行政体系有序化；另一方面，行政责任的实现与发挥作用，也离不开行政权力。行政权力与行政责任之间有着非常密切的联系，行政责任与行政权力交互式的关系构成了行政管理实践中行政责任的多样性内容。它们之间既有相互生成的关系，又有相互制约的关系。

从内容上看，行政责任与行政权力是统一的、对等的，拥有什么样的权力，就负有什么样的责任。我们常说“权责一致”，就是指有了一定的权力，也就必须有相应的责任；反过来，要求行政人员承担一定的责任，也就必须赋予他相应的权力。

从“自由裁量权”的角度看，行政责任与行政权力之间又有着相互生成的关系。

10.3

行政道德责任10.3.1

行政道德责任的内涵道德责任至少可以划分为两个层次，即客观道德责任和以客观道德责任为基础的自觉道德责任。政府中的道德责任与一般意义上的公民道德责任有一致之处，但也有显著的区别。其一，就其主体而言，政府中的道德责任既包括政府整体的道德责任，也包括政府中行政人员的道德责任；公民道德责任是指公民个体的道德责任。其二，就其特征而言，政府中的道德责任具有较大的强制性，其道德责任实质上是一种义务，是必须履行的；公民道德责任则主要依靠人们的自觉性而加以履行的。其三，就其标准而言，政府中道德责任的善恶评价是以维护公民利益、公共利益为标准的；公民道德责任则根据公民所处社会关系的不同，道德责任要求也有所差异，但主要涉及在追求和维护个人利益的同时是否损害了他人或公共利益的问题。

10.3

行政道德责任10.3.2

行政道德责任的类型

1政府整体的道德责任与管理者个体的道德责任

政府中的道德责任主要表现为管理者个体的道德责任。主体专指具有主观精神性特征的自然人，与之相对应的是无主观精神特征的客体。责任主体是具有自由意志的自然人，而法人，即具有人格的组织，也可以成为责任主体。政府整体具有道德责任。

2客观道德责任与主观道德责任行政人员的道德责任在于如何去满足公共领域中社会和公民的正当需要。行政人员根据职业道德规范的要求，对公共领域中社会和公民的正当需要的满足，产生了行政人员的客观道德责任，这是不以行政人员的主观意志为转移的道德责任。而从行政人员的价值观出发去实现责任的过程，就是行政人员的主观道德责任。

10.3

行政道德责任10.3.3

行政道德责任的实现

“主权在民”的理念是近代以来一切政治伦理和行政伦理思想的核心，它使传统社会中“君权神授”、对君主的忠诚责任转变为公共权力对公民负责的价值取向。

近代以来，通过“分权制衡”的政治体制，民主得到了一定程度的实现，但这只是民主的有限的实现。

美国行政学者在20世纪60年代的新公共行政运动中开始提出政府承担社会公平的道德责任。主流的现代的公共行政发展到今天，已经面临着诸多困境，因而无论是西方还是我国行政学者都在探索走出困境的方案，在这场政府改革的理论与实践探索过程中，人们不约而同地指向了一种伦理化的社会救治方案，但伦理化的社会救治方案如果不体现为社会治理模式的变革，就很有可能仍然停留在伦理价值的倡导层面，很难结出实际的果实。本章小结1.行政责任涉及行政体系整体、行政体系内部各环节与各层次以及具体的行政人员。它表现为行政体系中的客观责任和行政人员的主观责任。对于现代公共行政而言，行政责任体系是建立在法律关系、权力关系和伦理关系基础上的复杂体系。从整体看，现代的行政责任体系可以分为行政责任、法律责任、道德责任三种类型。行政责任是开展行政管理活动的基础和维护社会公正的有力武器。完整的行政责任体系，赋予了社会和谐治理的可能性，是实现服务行政的保障。2.对行政人员而言，行政责任是他的职业责任和职位责任的结合。行政责任只有与特定的行政职位相联系，从而表现为行政人员的职务责任时，才获得了它的具体表现形式。这样，道德责任最终使处于不同职位、具有不同法律责任和行政责任的行政人员，具有相同的道德要求。行政权力与行政责任之间有着非常密切的联系，行政责任与行政权力交互式的关系，构成了行政管理实践中行政责任的多样性内容。3.道德责任不仅是责任的一种类型，而且是对责任的道德评判。根据不同标准，我们可以将道德责任划分为不同的类型：政府整体的道德责任与管理者个体的道德责任；客观道德责任与主观道德责任。行政道德责任的实现首先依赖于政府整体道德责任的实现。我国当前的改革需要首先确定政府职能的伦理定位，只有这样，才能实现政府的道德责任，构建起负责任的政府管理体系。