企业创新行为

产业经济学第五章企业创新行为本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用第一节企业创新主体间的动力差异一、过程创新的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图5-1垄断市场与竞争市场过程创新利润变化（1）过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。（2）对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节企业创新主体间的动力差异二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。第一节企业创新主体间的动力差异

(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。第一节企业创新主体间的动力差异（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。第一节企业创新主体间的动力差异企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。第一节企业创新主体间的动力差异三、企业创新能力（一）企业R&D投入企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。第二节企业R&D与专利策略一、企业R&D投入与专利策略（二）专利策略专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。第二节企业R&D与专利策略每种专专利的的保护护期不不同，，专利利申请请与保保护费费也不不相同同。专专利还还有属属地性性质，，在不不同国国家和和地区区申请请就会会受到到不同同国家家和地地区的的保护护。专利策策略。。第二节节企企业业R&D与专利利策略略二、垄垄断企企业专专利行行为分分析假设：市场中中有两类企业业，一是领先先者，它保持持领先地位、、追求巩固自自己的优势；；另一类是跟跟随者，追求求自己地位的的提升，实现现赶超。存在在垄断者、潜潜在竞争者和和一个提供技技术的研究与与开发实验室室。研究部门门不将成果直直接应用于生生产而是拍卖卖，谁出价高高卖给谁，这这意味着接受受者有更高的的创新动力并并申请专利。。第二节企企业R&D与专利策略模型：垄断者者原来的利润润为πM，购买专利后后仍然维持垄垄断地位，利利润不变；如如果对手获得得专利后，可可以与垄断者者一同分享市市场，两个企企业利润均为为πD。垄断者愿意意购买专利的的最高支出为为πM-πD，而对手原来来利润为零，，愿意购买专专利的最高支支出为πD。第二节企企业R&D与专利策略如果垄断者更更具购买专利利的积极性，，则垄断者出出价应高于潜潜在竞争者出出价，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如如果完全垄断断利润大于双双头寡头下的的市场总利润润时，垄断者者愿意购买技技术。第二节企企业R&D与专利策略结论：如果产产品同质，购购买专利后边边际成本不变变，垄断者比比对手企业具具有更高的购购买专利的动动机，也就相相当于垄断企企业有自己研研发的动力，，具有更强的的申请专利的的愿望。推论：市场中中的垄断企业业地位得到加加强，市场结结构向高利润润方向发展。。第二节企企业R&D与专利策略假设：垄断的的竞争对手不不参加专利竞竞价的概率为为ρ，垄断者不知知道竞争是否否对手参与竞竞标。模型：有两种种情况可以使使垄断者继续续维持垄断利利润，一是竞竞争者不参加加竞标，二是是垄断者参与与并获胜，垄垄断利润为πM。三、垄断者研研发投入分析析第二节企企业R&D与专利策略如果垄断者不不参加竞标，，竞争对手有有可能以（1-ρ）的概概率参加竞标标，并且竞争争对手获得专专利的可能性性为（1-ρρ），市场由由两个平分，，垄断者的利利润减少至ππD；竞争对手不不参与竞标，，其概率为ρρ，垄断者仍仍然得到与原原来一样的垄垄断利润。垄垄断者参加投投标的机会收收益应为：(1-ρ)ππD+ρπM，相应的机会会损失，也就就垄断者愿意意参加投标的的最高价格，，写成：πM-[(1-ρρ)πD+ρπM]=（1-ρρ）（ππM-πD）第二节企企业R&D与专利策略从竞争对手角角度看，他愿愿意出价的最最高额为πD。在竞标过程程中，垄断者者胜出的条件件是垄断者报报价高于竞争争者报价，即即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果竞争对手手不参与的概概率较大时，，垄断者愿意意支付购买创创新金额将少少于竞争对手手出价，竞争争对手获得竞竞标胜利；反反之，则垄断断者愿意购买买该技术。当当概率满足下下列条件时，，垄断者愿意意购买该技术术：ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二节企企业R&D与专利策略四、渐进式创创新与激进式式创新根据企业对待待创新的态度度差别，将创创新区分为激激进式创新和和激进式创新新。渐进式创新是是指创新产品品没有取代现现有产品，激激进式创新是是指创新产品品进入会迫使使现有产品退退出市场。第二节企企业R&D与专利策略假设：竞争对对手有ρ的不参与激进进创新的概率率，如果竞争争者不参加竞竞标，垄断者者保持垄断利利润πM不变，而竞争争者参加竞标标，垄断者将将没有垄断利利润。所以，，垄断者愿意意出价等于πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而竞争对手投投标后可以获获得垄断利润润πM，所以愿意投投标的最高金金额为πM。显然，（1-ρ）πM<πM，这意味着垄垄断者愿意为为创新支付的的金额比竞争争对手要小。。第二节企企业R&D与专利策略结论：相对于于新进入者而而言，原有企企业具有更大大的积极性从从事渐进式研研究与开发，，形成更新效效应，而不愿愿意从事激进进式创新，形形成创造性毁毁灭。第二节企企业R&D与专利策略第三节企业业创新策略选选择一、溢出效应应对企业技术术创新的影响响（一）溢出效效应溢出是指外部部可以免费获获得利益的现现象。（二）溢出效效应与原有企企业创新动力力二、收购和兼兼并与创新技术溢出是原原有企业进行行收购与兼并并的直接动机机。技术溢出效应应诱发了企业业间购并行为为，这在很大大程度上抑制制了所谓的技技术竞赛。第三节企业业创新策略选选择三、干中学与与企业创新根据大量产业业的实证研究究发现，一般般现有市场的的领先者不会会是下一代产产品的领先者者。阿特拜克克经过深入研研究后发现一一个惊人的现现象，行业中中的新进入公公司和传统公公司之间并不不存在明显的的技术资源的的差异。第三节企业业创新策略选选择（一）干中学学大量数据证明明，企业的生生产成本与企企业产量累积积产出量成负负相关，如图图5-2。企业的产量积积累表明了企企业在技术基基本不改变条条件下，通过过重复可以提提高效率，这这被称为“干干中学”效应应。第三节企业业创新策略选选择图5-2企业学习曲线线产量积累Ｃ第三节企业业创新策略选选择“干中学”更更深刻的含义义在于企业可可以通过组织织内部学习、、推动发现问问题、解决问问题将经历经经验化和知识识化，由企业业内部共享，，会使企业学学习曲线更显显著，成本优优势更加明显显。这是企业业的主动学习习效应。第三节企业业创新策略选选择（二）学习曲曲线对大企业业地位及创新新的影响学习曲线对创创新的双重影影响：（1）大企业可以以利用学习曲曲线保持自己己的竞争优势势。（2）学习曲线也也可以成为大大企业弥补研研究与开发投投入不足的诱诱因和依赖，，在很大程度度替代企业的的创新活动。。第三节企业业创新策略选选择模型：假设大大企业开发成成本为D，预期的成功功概率为P，成功后获得得的收益为S，则创新的净净收益为：π=P×S-D第三节企业业创新策略选选择结论：只有当当P>D/S时，企业才会会愿意冒险获获得盈利；而而企业稳定地地扩大产量，，积累经验，，可以确定地地得到节约T，如果将能力力扩大所产生生的节约T大于π，那么企业就就会选择生产产能力扩大。。如果企业主主动学习效应应不需要投入入更多，而得得到的成本优优势增加更明明显时，企业业可能会更加加倾向于内部部产量积累而而不是创新。。第三节企业业创新策略选选择第一，不同产产业学习曲线线效应和规模模效应存在差差别。第二，原有企企业也可以创创新，主要集集中在渐进创创新领域。第三，企业通通过竞争实现现专业化，每每个企业都倾倾向于在一种种产品上发展展，它不仅可可以得到学习习曲线，也可可以积累研发发能力，有利利于创新。企业内部组织织与策略对创创新有着重要要的激励或限限制作用。四、组织与策策略第三节企业业创新策略选选择很多研究证实实：一国的经经济增长和国国家地位提高高与技术进步步直接相关，，通常情况下下，政府对研研究开发持积积极态度。可可以分为推动动创新的公共共政策和科技技产业政策。。第四节科技技创新政策及及其作用一、技术研发发的公共政策策（一）推进研研发的公共政政策类型政府促进研发发的公共政策策主要是两类类：一类是以以保护知识产产权为目标的的制度；另一一类是针对企企业有可能产产生损害配置置效率的协议议进行限制的的政策，属于于反垄断政策策范畴。第四节科技技创新政策及及其作用（二）专利的的作用及其公公共政策专利的重要作作用是鼓励创创新和限制抄抄袭，它是用用产权制度保保护专利发明明人利益的法法律工具。1．专利构成因因素：（1）新颖性和首首创性。（2）公开信息。。（3）保护时间。。（4）保护宽度。。（5）保护力度。。第四节科技技创新政策及及其作用2．专利保护分分析。保护强度是专专利政策的重重要方面，它它是将保护时时期和保护力力度综合在一一起的抽象指指标，不是一一个可以测量量的具体指标标。为了分析析问题，在理理论上分为强强保护和弱保保护。强保护：创新新企业为维持持其垄断地位位，选择垄断断产量和垄断断价格PM并获得垄断利利润，垄断利利润用QM(PM-c)表示；第四节科技技创新政策及及其作用弱保护：专利利持有者将面面临一些竞争争，这时在竞竞争者压力下下，产品市场场价格会下降降到PL，产产量也会相应应地扩大，如如图5-3。。图5-3强保护与弱保保护的社会福福利第四节科技技