国际经济学新国际贸易理论

第五讲

新国际贸易理论2023/1/15传统国际贸易理论不能解释的现象产业内贸易的迅猛发展

不同国家相互交换属于同一产业的产品，表现为一个国家既进口又出口同种产品。工业化国家之间的贸易不断增加政府对国际贸易的普遍干预和战略性贸易政策世界贸易的国别结构动态变化和行业领导权的更替同一行业中出口企业和非出口企业的并存2023/1/15国际贸易理论的新发展新古典国际贸易理论的特征与面临的挑战新古典国际贸易理论的特征建立在差异性基础上的静态贸易理论，从国家之间的给定差异出发，分析不同产品之间的交换及其福利效应。完全竞争条件下的代表性经济人分析框架产品同质性、企业同质性无法解释的现象工业化国家之间的水平贸易在全球贸易中的主导地位产业内贸易现象政府对贸易的普遍干预与战略性贸易政策国际分工的动态变化同一行业中出口企业和非出口企业的并存2023/1/15国际贸易价格差异供给方因素（成本）需求因素技术要素禀赋生产规模收入偏好市场结构及其它因素国际贸易纯理论贸易基础贸易模式福利效应2023/1/154关于“新国际贸易理论”狭义的“新国际贸易理论”：Krugman等人将Chamberlin、Dixit和Stiglitz等人的垄断竞争模型引入国际贸易分析，由此建立的“产业内贸易理论”。广义的“新国际贸易理论”：包括产业内贸易理论、动态国际贸易理论、需求引致国际贸易理论、战略贸易理论和异质企业国际贸易理论等一切不同于新古典国际贸易理论的“新理论”。一、早期的研究产品可获得性每个国家进口本国不可获得的产品。包括绝对的不可获得性和相对的不可获得性。2023/1/15技术差距论理论基础：熊比特的创新理论创新和经济周期技术差距论的内容2023/1/152023/1/15技术创新在少数企业率先实施获得超额利润众多企业加入模仿行列该行业的繁荣刺激投资、带动相关行业激发社会的投资热情促进新一轮经济增长经济繁荣2023/1/15模仿企业增多超额利润减少投资减少经济进入衰退期超额利润趋于零经济跌入谷底直至新一轮创新的出现技术差距论

又称创新与模仿理论，由美国经济学家波斯纳首创，1961年在《牛津经济论丛》：10月号上发表《国际贸易和技术变化》观点：正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占有优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。在经济社会，科技发达的国际是不断会有再创新、再出口出现的。2023/1/15各国技术创新的发展速度不一样技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺产生国际间的技术差距创新国有了技术的垄断优势后进国对该产品产生需求需求时滞创新国出口创新产品在产品国际移动的同时存在技术溢出后进国开始模仿该产品后进国逐渐掌握该技术技术差距消失反应时滞掌握时滞模仿时滞技术差距论需求时滞:创新国出现新产品时，后进国并没有意识到它是国内产品的替代品，要经过一段时间才会产生需求。需求时滞的主要影响因素是两个国家的收入水平差异，因为收入水平影响需求结构。反应时滞:创新国出口新产品，经过一段时间，进口国获得相关技术，并意识到进口对国内行业的威胁，开始模仿生产该产品。反应时滞取决于：规模经济、贸易壁垒、后进国收入水平和市场大小。2023/1/15掌握时滞：从开始模仿到完全掌握相关技术，达到与创新国同一技术水平，进口国停止进口。掌握时滞取决于：创新国的技术转移意愿、后进国的国内需求强度、R&D经费、技术基础和生产条件等。模仿时滞：反映时滞＋掌握时滞2023/1/15

创新国生产和出口创新国出口创新国生产

T0T1T2T3T（时间）反应时滞模仿国出口需求掌握时滞时滞模仿国生产模仿国生产模仿时滞和出口结论贸易的基础：技术差距贸易模式存在技术差距时，创新国出口，模仿国进口技术差距消失后，要素禀赋或其他因素决定贸易模式贸易规模：随技术差距的变化而变化贸易利益创新国获得创新利益/垄断利润创新国生产效率改进、市场规模扩大模仿国消费选择增加、获得技术溢出、建立新产业2023/1/15产品生命周期理论产品生命周期最早是属于市场营销的范畴，主要是用于分析产品进入市场以后销售行为的变化规律。希尔斯和维农等人把这一概念引入国际贸易领域。从产品生命周期不同阶段的生产特征出发，分析在产品生命周期不同阶段的生产决策以及在此基础上的国际贸易和国际投资行为。2023/1/152023/1/15阶段产品关键投入市场结构和竞争压力引入阶段非标准化技术、无替代品R&D投入垄断、无竞争压力、垄断高价成熟阶段生产技术日益标准化有近似的替代品管理技术和资本垄断竞争、成本和价格影响企业竞争力标准化阶段生产技术完全标准化产品无差异劳动完全竞争、成本是决定竞争结果的唯一因素。土地资源丰富、劳动力成本低的发展中国加成为西方国家“代工工厂”依据产品生命周期理论，一个产品的生产周期可以划分为新产品的引入阶段、新产品的成熟阶段和标准化阶段。在生命周期的不同阶段，产品特征、生产投入和市场结构都是不一样的。

产品生命周期的阶段性特征与不同国家的禀赋条件、市场条件等结合在一起，决定了国际贸易模式及其动态变化过程：新产品的引入和成长阶段生产技术没有成型，处于从科研向适用性技术转化的过程中，研发投入是最关键的生产投入要素。只有少数最发达的国家能够满足新产品引入阶段的投入和市场条件要求。生产主要是满足国内市场不断增长的需求，不存在国际贸易，或者只有规模非常小的国际贸易活动。2023/1/15新产品的成熟阶段技术已经成型，资本和管理技术成为生产的关键投入，生产的规模经济效应越来越明显。创新国大规模生产和出口。随着国际贸易的展开，其他发达国家开始模仿生产，导致创新国对其他发达国家的出口下降，并且创新国和其他发达国家竞争发展中国家的市场。经过一段时间以后，发展中国家也开始进行少量模仿生产，进口开始下降。在成熟阶段，因为面临国外的竞争，所以创新国企业开始选择服务国外需求的最优方式。基于对国际贸易成本的考虑，会在本国生产并出口、到目标市场生产并在当地销售和对外技术转让这三种方式之间进行权衡选择。2023/1/15标准化阶段。产品生产技术完全标准化，并且凝集在标准化的机器设备中。通过购买这些标准化的机器设备就可以获得全部生产技术和工艺，产品之间无差异。劳动成本成为决定竞争结果的关键因素。拥有劳动成本优势的发展中国家大规模扩张生产，并开始向发达国家出口。包括创新国在内的发达国家的国内生产不断降低，并从出口逐步变为进口。2023/1/15产品生命周期示意图

净出口 发展中国家 其他发达国家 创新国 时间

贸易开始 发达国家成创新国家成发展中国家 为净出口国为净进口国成为净出口国净进口 新产品阶段 成熟阶段 标准化阶段联合国人类发展报告采用技术成就指数划分方法：第一类为领先者，第二类为潜在领先者，第三类为积极采纳者，第四类为边缘化国家。兰德公司：科技领先国家：美、英、德、法、日科技成熟国家：中国、新加坡、巴西、印度等国，科技能力在评级水平之上，但差距巨大。科技发展国家；阿根廷、墨西哥、埃及、印度尼西亚，科技能力在平均水平之下，但单项指标超过世界水平。科技落后国家：撒哈拉大沙漠以南非洲国家。

李嘉图比较优势理论——

两利相权取其重，两弊相权取其轻。（静态）

H—O理论——

靠山吃山，靠水吃水（静态）

揭示如何寻找比较优势产品生命周期理论——

三十年河东，三十年河西（动态）揭示比较优势在时间与空间上的转移

新H-O模型（新要素学说）分析垂直差异产品（同种产品，但是质量存在差异）的国际贸易现象假设条件：每个产业生产一定范围的、质量有差异的产品资本具有专用性，只能同一产业内进行转移劳动是同质的同一质量产品的市场是完全竞争的2023/1/15考虑单一产业的情况：该产业拥有一定的资本存量，r的调整使资本存量得到充分利用。在现行工资水平w下，可以雇佣任意数量的劳动。为了生产更高质量的产品，必须使用更多的资本。生产技术是规模收益不变的。假设：生产1单位质量为a的产品，需要投入1单位劳动和a单位资本。2023/1/15结论：资本丰裕的国家出口资本密集型产品，劳动丰裕的国家出口劳动密集型产品。2023/1/15收入效应和需求驱动的国际贸易收入和需求需求行为的生命周期假说代表性需求需求模式和生产模式重叠需求和国际贸易重叠需求贸易理论的条件2023/1/152023/1/15需求的生命周期假说一个人的平均需求水平（数量和质量）取决于他一生的平均收入一国在特定时点上的平均需求水平取决于该时点上的人均收入水平代表性需求假说平均收入高的国家的平均消费水平也较高；但是，任何一个国家都存在收入分化现象，因而对产品的需求分为高低不同的几个档次代表性需求：一国平均的需求档次（消费量最大的需求）就是该国的代表性需求2023/1/15需求模式和生产模式生产者倾向于生产属于本国代表性需求的产品生产属于代表性需求的产品，容易实现规模经济规模经济导致成本和价格降低，引起国际贸易林德的重叠需求（相似需求）理论潜在的出口品：有“国内市场支持的”产品，即需求较大的消费品或投资品。潜在的进口品：“国内有需求的”产品。潜在出口与潜在进口的范围一致，或者前者是后者的一部分。（有国内需求的任何产品都可能进口，但是只有那些国内需求较大的产品才可能成为出口品）两国的需求越相似，潜在的贸易范围就越大。2023/1/152023/1/15需求水平平均收入水平便宜品1低档品2节俭品3奢侈品5中档产品4贵族6yAyB重叠需求yA<yB代表性需求：A国，3B国，4重叠需求:2-5A国:出口3、进口4B国:出口4、进口3贸易发生的条件收入水平存在差距，代表性需求不一致；但差距不能太大，否则需求不重叠。收入水平接近，这样才能存在重叠需求，但不能完全相同，否则代表性需求一致。存在规模经济效应，代表性需求产品的生产规模大，成本低。2023/1/15规模经济和市场结构不完全竞争规模经济、不完全竞争和国际贸易2023/1/1533规模经济：随着生产规模的扩大，单位产品的生产成本下降2023/1/1534

内部规模经济：随着厂商自身产量的增加，生产的平均成本下降QACACQ1AC1Q2AC2厂商的平均成本线固定成本效应：静态的初始投入的影响随着生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、研发成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。学习效应：动态的规模收益递增随着累积性产量的增加，与生产有关的知识和经验不断积累，生产效率不断提高，平均成本下降。2023/1/1535

外部规模经济：随着整个行业产出规模的扩大，产品的平均成本下降要素需求量增加有助于实现要素生产的规模效应，导致要素价格降低。更加便利的运输和通讯。专业化供应商。行业销售和服务体系的完善。劳动力市场共享。知识外溢。2023/1/1536规模经济和市场结构在内部规模经济条件下，大企业具有成本优势，市场是不完全竞争的；在外部规模经济条件下，大企业和小企业没有区别，市场是完全竞争的。2023/1/1537不完全竞争市场结构的基本特征：厂商数量较少差异性产品质量、品牌、广告、服务等厂商拥有一定的市场权力（定价权）价格加成率2023/1/1538Krugman垄断竞争条件下的国际贸易2023/1/1539垄断竞争垄断因素：产品差异性，竞争因素：产品替代性,把对手价格作为既定价格垄断竞争行业的长期均衡边际成本等于边际收益价格等于平均成本

MR=P-Q/B,边际收益与价格之间关系。B为需求曲线斜率参数。Q=A-B*P，其中A、B为常数如果所有厂商几个相同，每个厂商分享1/n的份额。高于其它厂商，则拥有较小份额，低于平均水平，拥有较大份额。

F固定成本，c为边际成本，规模经济中产量越大，单个产品固定成本越少，平均成本随产量增加而减少。在产量极大时趋于边际成本。当P=P，Q=S/n,则AC=n*F/S+c,

平均成本取决于市场规模和厂商数。2023/1/1541用bs代替斜率系数B，可得MR=P-Q/bs,

MR=MC，P-Q/bs=c，则P=c+Q/bs,

当所有厂商制定同样价格时，Q=S/N,代入上式，P=c+1/bn，单个厂商定价与厂商数量呈反比。2023/1/1542

pp：价格线

cc：平均成本线厂商数量nP、AC均衡点处：1、所有厂商实现利润最大化；2、整个市场实现均衡；3、满足生产的技术关系。规模经济与产品种类的矛盾均衡的厂商数向下倾斜的曲线pp表明行业中厂商越多，各厂商的产品定价越低厂商越多，厂商面临的竞争越激烈向上倾斜的曲线cc表明行业中厂商越多，每个厂商的平均成本越高。随着厂商数的增多，各厂商的销售量下降，每个厂商都无法沿着下降的平均成本曲线达到很低的水平不完全竞争理论行业规模变化的影响s上升导致cc线右移。行业规模与均衡价格之间存在反向关系，行业规模与产品种类之间存在正向关系。2023/1/1544ppcc厂商数量nP、ACcc’与各国封闭条件下相比，一体化导致厂商数量增加、价格下降这是规模经济下市场一体化的潜在好处国际贸易是实现这种潜在好处的必要条件。2023/1/1545pp1cc1厂商数量nP、AC1国：市场规模s1n1pp2cc2厂商数量nP、AC2国：市场规模s2n2从一体化市场中获利：一个具体数据的例子例子:假设汽车生产是一个垄断竞争行业。假设：b=1/30,000,F=$750,000,000,c=$5000本国和外国具有相同的成本函数本国的汽车年销售量是90万量，外国的年销售量是160万量。垄断竞争与贸易

汽车市场的均衡垄断竞争与贸易（a）本国市场：与90万辆汽车市场规模相对应的pp曲线和cc曲线。Pp曲线和cc曲线的交点确定出均衡点：6家厂商，每辆汽车价格为10000美元

汽车市场的均衡垄断竞争与贸易（b）外国市场：与160万辆汽车市场规模相对应，外国的均衡点为8家厂商和每辆8750美元的汽车价格。汽车市场的均衡垄断竞争与贸易c）一体化市场：将两个汽车市场联合起来创造出一个规模为250万辆的市场，这一市场可支持10家厂商，汽车售价为8000美元。有关市场一体化收益的假想的例子垄断竞争与贸易贸易前本国市场贸易前外国市场贸易后一体化市场汽车总销售量90，0000160，0000250，0000厂商数6810每个厂商销售量15，000020，000025，0000平均成本1，000087508000市场价格，1000087508000垄断竞争和国际贸易国际分工和专业化意味着各国自身的生产种类减少，规模经济效应得以发挥，平均成本和价格降低；国际交换/国际贸易使得各国获得更多的产种类品选择；市场一体化解决各国所面临的规模经济与产品种类之间的矛盾，使得规模经济的好处得以实现。2023/1/1551垄断竞争模型的局限性一般而言，垄断竞争中还存在着另外两种行为，但却被垄断竞争模型的假设所排除：勾结行为：以牺牲消费者的利益为代价，可以提高所有厂商的利润。可以通过公开的协议，也可以通过心照不宣的合作来进行战略行为：即干些表面上降低利润水平，实际上排斥竞争者的行为。防止潜在对手进入该行业不完全竞争理论规模经济与比较优势综合作用下的国际贸易行业间贸易反映比较优势要素禀赋差异和生产率差异等行业内贸易反映规模经济和产品差异性规模经济下的分工和贸易模式是不可预测的各国在资源、技术、偏好和经济发展水平等方面的相似程度，决定行业内贸易和行业间贸易的相对重要性行业内贸易的收入分配效应相对较小要素丰裕度、要素密集度要素流动性2023/1/1553规模经济与比较优势假设：两个国家：本国（资本充裕国）和外国两种行业：制造业（资本密集型行业）和粮食由于规模经济的存在，没有一个国家能单独生产所有制造品垄断竞争与贸易不存在收益递增时的贸易本国(资本充裕)外国(劳动充裕)制造业粮食垄断竞争与贸易如果制造业是个垄断竞争部门，世界贸易就由两部分组成：行业内贸易制造品换制造品行业间贸易制造品与粮食之间的交换垄断竞争与贸易

收益递增和垄断竞争下的贸易本国(资本充裕)外国(劳动充裕)制造业粮食行业间贸易行业内贸易垄断竞争与贸易行业间贸易与行业内贸易的主要区别：行业间贸易反映比较优势，行业内贸易不反映。行业内贸易的模式是不可预测的，但是行业间的贸易是由国家间的内在差别决定的。行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。垄断竞争与贸易倾销模型1、倾销和价格歧视如果具有垄断地位的厂商能够对市场进行细分，就可以对不同的市场制定不同的价格。如果国外市场的弹性高于国内市场，产品的出口价格将低于国内价格。2、倾销成立两个条件市场是不完全竞争结构，厂商可以制定价格。市场必须分割。2023/1/15593.国际倾销的经济学解释假定：国内完全垄断、国外完全竞争。国内只有一个厂商垄断该行业。在国内外销售倾销出口国内销售量成本,Cand价格,P生产的数量和需求的数量,QMCDFOR=MRFORMRDOMDDOM2PFORPDOMQDOMQMONOPOLY总产出13两个市场的边际收益等于边际成本，出口商品价格为Pfor，国内市场价格PDOM倾销被认为是不公平贸易行为，

倾销会征收惩罚性反倾销税。3、Brander-Krugman相互倾销模型1）模型基本条件两个国家每个国家有一个厂商（垄断）国内外厂商完全相同，生产同质的标准化产品存在跨国运输成本（或贸易成本）规模收益递增、边际成本不变2）基本逻辑运输成本导致国内外市场之间存在一定程度的分割。如果运输成本无限大，不存在贸易，国内外市场是完全垄断。如果运输成本适中，国外市场定价超过本国的边际成本加上运输成本，厂商将具有在国内外市场同时销售的动机和行为。2023/1/15633）Brander-Krugman模型的推导2023/1/1564q11为在本国销量，q21为外国在本国销量。q112023/1/15652023/1/15662023/1/15674）基本结论一定条件下，厂商都具有进入另一国市场的动机。一旦厂商采取这样的行为，国际贸易就将产生，市场结构将从完全垄断变为寡头。导致同种产品既进口又出口的现象；

市场竞争因素增加，具有正的福利效应；贸易过程中的运输成本导致福利减少。2023/1/1568Kemp模型两个国家两种产品两种产品的生产都具有规模经济两国的技术、要素禀赋和需求都相同2023/1/15692023/1/1570QAQB·EPB/PA封闭均衡

1、2两国的封闭均衡是一样的，都处于E点。A具有规模经济。2023/1/1571从生产的角度看，在规模经济的推动下，产品A的专业化程度不断提高，这有助于推动生产效率的不断提高。规模经济推动下的生产效率提高，受制于社会需求。QAQB2023/1/1572QAQB规模经济与国际贸易的良性互动思考经济开放的作用效率和供给变化与供求平衡的矛盾及协调2023/1/1573QAQBE12E1开放均衡和国际贸易2023/1/1574QAQB分工和贸易模式的不确定性与偶然性历史偶然因素生产冲击政府的战略在Kemp模型中，国际贸易的格局取决于哪个国家在某种产品的生产上率先达到规模经济。这种规模经济推动的国际分工有两种实现形式：先起步的国家最先实现规模经济，形成在一种产品上的专业化生产，另一个国家选择专业化生产另一种产品；（自发的）两个起步相同的国家为避免资源的浪费，互相协调，分别发展两种产品的生产。（政策协调）2023/1/1575贸易基础：产品差异性规模经济不完全竞争条件下的企业微观行为动机贸易模式：一国在同种产品上既有进口、也有出口。产业内贸易没有固定的模式，既可以自发产生，也可以协议分工和政府保护下产生。2023/1/1576贸易利益：规模经济导致的低成本和低价格差异性产品种类和消费选择的增加市场竞争程度提高开放条件下市场结构和竞争状况的变异2023/1/1577平均成本取决于累积的产出，所以先行者往往具有现实的成本优势。后发国家即便具有潜在的成本优势，由于累积产出较少，平均成本较高，无法在市场竞争中生存。需要后发国政府在初期实施保护。2023/1/1578自由贸易导致福利下降，

进口P1价格产品，高于本国价格。暂时的保护可以增进福利，本国生产产品消费。2023/1/15792023/1/1580战略贸易政策:

其本身并不可取，但是却能够改变对手的行为而帮助本国企业占领市场并获益的政策。Brander和Spence的分析基本假设规模经济不完全竞争其他条件相同波音和空中客车自由竞争政府补贴2023/1/15812023/1/1582空客波音生产生产不生产不生产-5-51000010000自由竞争的结果取决于哪个企业首先生产，一旦某个企业开始生产，另一个企业将选择不生产。不存在政府补贴2023/1/1583空客波音生产