投资银行部合规培训结业考核试题附答案

投资银行部合规培训结业考核试题附答案一、单选题（共10小题，每小题4分）1.公开发行公司债券的，自()之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次债券公开发行并上市相关的主承销商、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任。A.承销协议签署B.提交注册申请文件C.注册申请文件受理(正确答案)D.债券发行完成2．对于新建立业务关系的客户，应当在客户业务关系建立后的()内划分其洗钱风险等级。()A.10日;B.10个工作日;(正确答案)C.5个工作日;D.5日3.工作底稿应根据项目进展随时收集，分阶段整理。投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在()个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。A.20;B.30;C.45;(正确答案)D.60;4.根据《公司债券承销报价内部约束指引》的规定，公司债券项目报价在内部约束线以下的，承销机构应当履行内部特批程序，并在内部特批程序履行完成后()个工作日内向协会提交专项说明，专项说明应当载明低于内部约束线的原因。A.10;B.5;C.3;(正确答案)D.2;5.根据《中邮证券有限责任公司保荐业务收费指引（试行）》，IPO保荐承销费原则上不低于()万。A.500;B.1000;(正确答案)C.3000;D.5000;6.根据《中邮证券有限责任公司投资银行类业务终止项目管理办法》，业务部门项目组应当将《终止项目情况说明表》、《项目终止入库说明表》、《项目工作底稿交接表》等附件填写完整并由项目负责人、业务部门负责人签字，于项目确定终止之日起()个工作日内报送质量控制部入库。A.5;B.10;C.20;(正确答案)D.45;7.对于已确认过洗钱风险等级的客户，应当根据风险程度不同，设置相应的重新审核期限，以实现对风险的动态追踪。对于低风险客户，应每()个月重新审核一次。A.12;B.24;(正确答案)C.6;D.18;8.根据《中邮证券有限责任公司债券及资产支持证券发行销售管理办法》（2020年修订），经定价配售委员会审定，获得发行人在发行期内同意我司根据实际情况中止发行等有效防控余额包销责任的文件，可启动发行程序。除满足上述条件外的余额包销项目，需将风险管理部专项压力测试结果和发行报告报公司()审批。A.总经理办公会;(正确答案)B.投行业务决策委员会;C.投行管理委员会;D.董事会;9.根据《中邮证券有限责任公司投资银行类业务项目立项管理办法》，下列哪个情形的项目不属于应当重新履行立项程序的情形()A．发行条件发生实质性改变的项目B．终止审查的项目C．曾被立项、内核审议否决的项目D.变更项目组成员的项目(正确答案)10.根据《中邮证券有限责任公司客户身份识别及交易记录保存管理办法》要求，直接或间接拥有超过______（含）公司股权或者表决权的自然人可判定为公司的受益所有人()A．20%B．25%(正确答案)C．30%D.35%二、多选题（共6小题，每小题5分）1.根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司应当树立并坚守以下合规理念()A.全员合规(正确答案)B.合规从管理层做起(正确答案)C.合规创造价值(正确答案)D.合规是公司的生存基础(正确答案)2.若非自然人客户的受益所有人信息不完整或无法完成核实的，各项目组应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系。决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的，应当采取以下哪些更为严格的风险管理措施。()A.调高客户风险等级(正确答案)B.获取高级管理层批准(正确答案)C.加强资金交易监测分析(正确答案)D.向公安机关核实3.根据《中邮证券有限责任公司反洗钱工作管理制度》的规定，客户身份识别措施包括但不限于以下方面:()A.在建立业务关系时的客户身份识别措施;(正确答案)B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施;(正确答案)C.非自然人客户受益所有人的识别措施;(正确答案)D.对特定自然人的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等;(正确答案)4.根据《公司债券发行与交易管理办法》（2021年修订），公开发行公司债券，应当符合下列条件()A.具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)B.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量(正确答案)C.发行公司债券规模不超过公司净资产的40%D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)5.保荐代表人、项目组其他成员及其配偶有以下情形之一的，不得参与该项目;保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人有以下情形之一的，不得参与该项目()A.担任发行人及其关联方的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员(正确答案)B.担任发行人及其关联方的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)C.直接或间接持有发行人股份(正确答案)D.担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问或者项目组成员(正确答案)6.根据信息隔离墙相关规定，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。上文所述实质性接触后的适当时点应以()中较早者为准。A.与客户签署保密协议;(正确答案)B.对项目立项;(正确答案)C.进场开展工作;(正确答案)D.实际获知项目内幕信息;(正确答案)三、判断题（共10小题，每小题3分）1.证券基金经营机构的高级管理人员决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。对错(正确答案)2.公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商时，应当在担任前述角色的信息公开之日将该项目列入限制名单。对(正确答案)错3．“公司”的受益所有人应当按照以下标准任意选择一种进行判定:直接或间接拥有超过25%(含，下同)公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。对错(正确答案)4.公司债券承销报价同时突破绝对值内部约束线和费率内部约束线两个值才需要履行公司内部特批程序。对错(正确答案)5.询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。对错(正确答案)6.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，公司债券投资者可以分为普通投资者和专业投资者。对(正确答案)错7.保荐项目在召开立项会议前应当根据保荐机构内部立项标准，对拟推荐发行人进行初步的尽职调查，并开展反洗钱、内幕信息知情人管