华南师范大学公共管理学院

戴黍

博士华南师范大学公共管理学院Email:daishu@公共政策与地方治理2023/1/111SITE,SCNU

一、什么是公共政策？

二、为何研究公共政策？

三、公共政策的类型

四、公共政策的研究架构

五、公共政策的研究途径与方法

＊我们的任务：2023/1/112SITE,SCNU我是谁？

我在什么年代？

我在哪里？2023/1/113SITE,SCNU时代背景：全球化、信息化社会类型：熟人社会（农耕）－陌生人社会（工业）自我定位：现代地方官员个人化的意识循例式的工作程序化的体制

2023/1/114SITE,SCNU1、要素：公共问题/公共目标/公共利益2、特征：政治合法/整体稳定多样动态/公平效率3、功能：导向/调控/分配/服务4、类型：层次/领域/性质一、什么是公共政策：公共政策(publicpolicy)，指在一定时期内，政府为了解决社会公共问题，有效增进、公平分配公共利益，在对社会公共利益进行选择、整合、分配和落实的过程中制定的行为准则。2023/1/115SITE,SCNU政策界定（HogwoodandGunn,1984:13-19）：

作为活动领域的标记；作为一般目的的表达，或事务的理想状态；作为具体的建议书；作为政府的决策；作为正式的权威；作为一种方案；作为一种输出；作为一种结果；作为一种理论和模式；作为一种过程。2023/1/116SITE,SCNU

定义要点：１.公共政策由政府制定；２.制定公共政策的目的在于解决公共问题或满足要求；３.公共政策包括政府决定作为或不作为；４.政府的相关活动表示公共政策的内涵，如法律、行政命令、规章、方案、计划、细则、服务和产品等。2023/1/117SITE,SCNU二、研究公共政策的理由１.顺应各国重视公共政策研究的潮流２.促使政府成为一个有作为有效率的政府回应性（responsiveness）

代表性（representation）

责任性（responsibility）

可靠性（reliability）

务实性（realism）2023/1/118SITE,SCNU3.促使政府妥善解决国内外环境变迁带来的危机经济危机（economycrisis）

环境危机（environmentcrisis）

能源危机（energycrisis）4.提高决策质量与行政绩效行政效率（administrativeefficiency)

行政效能（administrativeeffectiveness）5.提高国家竞争力2023/1/119SITE,SCNU三、公共政策的类型1.分配性政策：政府机关将利益、服务或成本、义务分配给不同的标的人口（targetpopulation）享受或承担的政策。2.管制性政策：政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导政府机关或标的人口从事某项活动，或处理不同利益政策。3.重新分配性政策：政府机关将某一标的人口的利益或成本转移给另一标的人口享受或承担的政策。4.自我管制政策:政府机关对某一标的人口的活动仅予以原则性的规范，而由该标的人口自行决定活动进行方式的政策。2023/1/1110SITE,SCNU四、公共政策的研究架构1.政策问题形成阶段2.政策规划阶段3.政策合法化阶段4.政策执行阶段5.政策评估阶段

2023/1/1111SITE,SCNU＊政策顺序模式（琼斯CharlesJones:

政策过程架构Policyprocessframework）1.

问题察觉/界定（perception／definition）2.问题观点汇集（aggregation）3.受问题影响者的组织状况（organization）4.代表提出问题（representation）5.议程设定（agendasetting）6.方案规划（formulation）7.方案合法化（legislation）8.预算（budgeting)9.方案执行（implementation）10.方案评估（evaluation）11.方案调整或终止（adjustment/termination）2023/1/1112SITE,SCNU＊研究途径：研究人员为探讨问题症结、了解问题本质及处理问题，所采用的分析性架构与操作性工具。1.制度研究途径（institutionalstudyapproach）:也称机关研究途径，指研究公共政策运作过程时，采取从制度的角度切入，以探讨政府机关结构、特性、权责状况、机关彼此关系的安排、实际运作状况等层面，深入了解影响公共政策的重要因素，并作适当的回应。五、公共政策的研究途径与方法2023/1/1113SITE,SCNU2.结构功能分析途径（structural-functionalanalysisapproach):指政策分析人员从机关组织的结构面（静态面）与功能面（动态面），探讨公共政策的运作状况。结构：指机关组织各部门及各层级间所建立的一种互相关系的模式，包括组织图、职位说明书、正式的法令规章、运作的政策、工作程序、控制程序、报酬安排及其它引导工作人员的设计。功能：指任何有机体（包括组织体）为求续存及完成特定目的所执行的一切相关活动。2023/1/1114SITE,SCNU

3.系统理论途径（SystemsTheoryApproach）：对于系统运作所涉及的投入、转换、产出、环境因素及反馈等要素，加以系统研究，将是分析设计与控制公共政策或各项行政活动的最好途径，强调系统活动能够建立各项活动的相互关系，并可经反馈的方法控制各项活动，使整个系统能够有效的运作。

＾封闭系统理论：指不与外在环境互动的系统，如物理和机械系统。贝特兰非（LudwigVonBertalanffy

）,TheSystemTheoryofOrganism,1938。＾开放系统理论：指与外在环境的互动的系统，如生物和社会系统。FremontE.Kast

与JamesE.Rosenzweig

将系统理论应用到组织与管理方面。2023/1/1115SITE,SCNU4.个案研究途径（Casestudyapproach）：强调以田野调查为基础，对某一个案的各种现象加以分析。个案研究的假定是，研究人员可以根据了解群体所处环境的动机、价值观、信念及利益，研究组织机关或计划的运作梗概。个案研究途径的主要核心是对特殊环境的行为幅度，作系统性、客观性、分析性的田野纪录。2023/1/1116SITE,SCNU5.比较研究途径（Comparativestudyapproach）指在同一个理论架构下，检视不同的政策计划、情况或个案，并进行比较分析、归纳、整合，以得出某种结论的研究途径，其结果可作为处理类似政策问题的参考。2023/1/1117SITE,SCNU6.行为研究途径（Behavioralstudyapproach）：

行为研究途径是运用科学方法分析、解释、预测个人态度及行为、社会事实、现象与政务运作的一种途径。它指建构与验证有关人为结构及运作的科学理论及假设，并以数量化及操作化的方式，从行为层面从事资料汇集、分析、解释与预测。2023/1/1118SITE,SCNU7.实证研究途径(empiricalstudy)：指公共政策研究人员采取实证调查的方式，对政策问题所涉及的各项变量，进行科学的、系统的、量化的研究分析，通过描述性的了解及推力作用，作规范性的建议。2023/1/1119SITE,SCNU8.模式研究途径（modelstudyapproach）:指公共政策人员通过建构模式的方式，推知政策问题的前因与其他相关变量的关系，进而预测未来政策运作过程的可能发展。模式是世界上复杂事物、器物、现象的简单化代表物。2023/1/1120SITE,SCNU＊研究方法：资料收集与分析的技术。1.文献探讨法（Literaturereview)：指政策分析人员收集与某项政策问题有关的期刊、规章、书籍、论文、专著、研究报告、政府出版物、报刊杂志的相关资料，进行静态性与比较性的分析研究，以了解问题发生的可能原因，及可能产生的结果。2023/1/1121SITE,SCNU2.访问法（Interviewingmethod)：即由研究人员或访问员通过面对面交谈或访问的方式，收集受访者对某些问题的看法和意见，作为研究分析基础的方法。开放式结构式电话采访2023/1/1122SITE,SCNU3.问卷法(questionnairemethod):研究者将问卷邮寄给