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文档简介

第六章证券公司及其他投资类金融中介本章主要学习的内容:※第一节投资类金融中介机构的作用和主要特点(课本p166-167)※第二节证券公司

(课本p167-174)※第三节投资基金管理公司

(课本p175-182)※第四节其他投资类金融中介机构(课本p183-185)第一节投资类金融中介机构的作用和主要特点

(课本p166-167)

投资类金融中介机构,是为适应现代经济和金融市场发展而形成的金融中介机构,它们主要服务于证券市场,为投资业务服务。一、投资类金融中介机构的作用(一)促进各种证券投资活动的顺利进行(二)降低投资者的交易成本(三)为投资者规避风险创造基本条件第一节投资类金融中介机构的作用和主要特点

(课本p166-167)

二、投资类金融中介机构业务运作的主要特点(一)投资类金融中介机构业务活动的基本特点业务活动的基础是良好的经济信用关系。业务运作技术性很强。业务运作中的风险较大。(二)投资类金融中介机构在业务活动中必须遵循“三公”原则公开、公平与公正,是投资类金融中介机构在业务活动中所必须遵循的一般原则。定期对外公布与传递信息,既是投资类金融中介机构实现“三公”原则的途径,也是投资类金融中介机构在业务活动中非常重要的工作。第二节证券公司(课本p167-174)一、证券公司概述证券公司是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物,是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体。在现代社会经济发展中,它发挥着沟通资金供求、构造证券市场、推动企业并购、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等重要作用。在证券公司的称谓上,各国有所不同。美国和欧洲大陆的称谓是投资银行,英国称之为商人银行,在日本和我国则称证券公司。现代意义上的证券公司产生于欧美,主要是由十八九世纪众多销售政府债券和贴现企业票据的金融机构演变而来5第二节证券公司(课本p167-174)二、证券公司的作用证券公司作用的核心是:作为资金需求和资金供应者相互结合的中介,以最低成本实现资金所有权与经营权的分离。其中包含两个层次的意思:一是为经济体系的增长注入资本的功能;二是为经济结构调整实现资本配置的功能。(一)资金的中介(二)资金的运作(三)市场的构建(四)信息的中介6第二节证券公司(课本p167-174)三、证券公司的业务(一)证券承销

(二)证券经纪交易(三)证券私募发行

(四)兼并与收购(五)项目融资

(六)公司理财(七)基金管理

(八)财务顾问与投资咨询(九)资产证券化

(十)金融衍生品创新(十一)风险投资7第三节投资基金管理公司(课本p175-182)一、证券投资基金概述(一)证券投资基金的概念(二)证券投资基金的分类二、证券投资基金的运作和管理(一)证券投资基金的发行和认购——募集活动管理(二)基金资产的投资管理(三)证券投资基金报告、利润及分配8第四节其他投资类金融中介机构

(课本p183-185)

其他投资类金融中介机构主要有按揭证券公司、投资咨询公司、证券结算公司等。一、按揭证券公司二、投资咨询公司三、证券结算公司证券交易所

一、证券交易所的功能(一)筹集资金

(二)维持市场能力,创造连续市场(三)形成公开竞争的价格(四)提供有效的经济信息(五)转换机制(六)配置资源(七)优化产业结构(八)分散风险二、证券交易所的组织形式(一)会员制(二)公司制三、证券交易所的成员(一)会员(二)交易人五、世界各

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