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文档简介

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址:1、()是一种间接投资工具。A:股票B:可转换债券C:债券D:证券投资基金答案:D2、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,封闭式基金的续存期应在()年以上。A:3B:4C:5D:6答案:C3、基金管理人最主要的职责是()。A:按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。B:基金产品的设计C:基金份额的销售D:基金份额的注册登记答案:A4、按照基金()的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。A:基金规模B:投资风格C:法律形式D:运作方式答案:D5、()风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。A:系统性B:非系统性C:企业的信用D:管理运作答案:A6、货币市场工具通常指到期日不足()的短期金融工具。A:三个月B:半年C:一年D:两年答案:C7、根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。A:50%B:60%C:70%D:80%答案:B8、以下哪种基金我国目前尚不存在()。A:交易型开放式指数基金B:上市开放式基金C:基金中的基金D:货币市场基金答案:C9、如果某债券基金的久期是10年,那么当利率下降1%时,该债券基金的资产净值约()。A:减少5%B:减少10%C:增加5%D:增加10%答案:D10、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()个月内做出核准或者不予核准的决定。A:2B:3C:6D:8答案:C11、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。A:2%B:3%C:4%D:5%答案:D12、场内申购赎回ETF采用()的方式。A:金额申购、份额赎回B:份额申购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回答案:B13、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是()。A:“未知价”交易原则B:“已知价”原则C:“金额申购”原则D:“份额赎回”原则答案:B14、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过()个月。A:1B:2C:3D:4答案:C15、()是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构答案:B16、在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要是作为卖方的()的研究报告。A:证券交易所B:证券公司C:商业银行D:证券登记结算公司答案:B17、基金管理公司独立董事人数不得少于()人。A:1B:2C:3D:4答案:C18、()其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:投资部D:研究部答案:B19、()是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A:研究部B:交易部C:监察稽核部D:市场部答案:A20、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括()。A:产品线的长度B:产品线的宽度C:产品线的高度D:产品线的深度答案:C21、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A:商业银行B:保险公司C:证券公司D:信托投资公司答案:A22、()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A:基金账务的复核B:基金头寸的复核C:基金资产净值的复核D:基金财务报表的复核答案:C23、关于基金投资禁止行为中,以下说法错误的是()。A:基金管理人不得承销证券B:基金管理人不得向他人贷款C:基金管理人不得提供担保D:基金管理人可以提供担保答案:D24、()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A:合法性原则B:完整性原则C:有效性原则D:独立性原则答案:D25、以下不属于开放式基金费用的是()。A:管理费、托管费B:印花税C:认(申)购费、赎回费D:持续销售服务费答案:B26、赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。A:10%B:15%C:20%D:25%答案:D27、基金合同生效10年以上的,基金宣传推介材料应当登载最近()个完善会计年度的业绩。A:2B:3C:51D:10答案:D28、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是()。A:基金资产估值B:基金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值答案:D29、以下哪种费用不可以从基金财产中列支?()A:申购费B:基金托管费C:信息披露费D:基金管理费答案:A30、我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A:0.5%B:1%C:1.5%D:2%答案:C31、()是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A:利息收入B:投资收益C:其他收入D:公允价值变动损益答案:B32、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。A:60%B:70%C:80%D:90%答案:D33、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照()的税率征收印花税。A:1‰B:2‰C:3‰D:4‰答案:A34、()是基金信息披露最根本、最重要的原则。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则答案:A35、基金合同一旦中止,基金财产就进入()程序。A:准备B:运作C:募集D:清算答案:D36、以下哪种基金不收取申购和赎回费?()A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金答案:D37、基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A:1B:2C:3D:4答案:B38、()是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。A:招募说明书B:基金合同C:托管协议D:基金份额发售公告答案:A39、()原则是指市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。A:公开B:公平C:平等D:公正答案:B40、我国对基金募集申请实行的是()制,即对基金的募集申请()实质性审查。A:核准不进行B:核准进行C:注册进行D:注册不进行答案:B41、为增强基金管理公司风险防范能力,中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。根据通知要求,2006年基金管理公司按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。A:5%B:10%C:15%D:20%答案:A42、自中国证监会书面确认()起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。A:当日B:次日C:第三日D:第五日答案:A43、对基金管理公司的督察长,中国证监会将不定期组织相关法律、法规及业务知识的培训和考试,并将培训情况及考试成绩记入公司及督察长监管档案。督察长连续()次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。A:1B:2C:3D:4答案:B44、所谓(),指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A:被动管理方法B:主动管理方法C:分散管理方法D:集中管理方法答案:A45、可能的收益率越分散,它们与期望收益率的偏离程度就(),投资者承担的风险也就()。A:越大,越小B:越大,越大C:越小,越大D:越小,越小答案:B46、无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度()。A:越高B:越低C:相同D:无法确定答案:A47、()认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。A:单因素模型B:多因素模型C:资本资产定价模型D:套利定价模型答案:D48、资产的()是指资产以公平价格售出的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。A:风险性B:收益性C:流动性D:安全性答案:C49、在确定和量化风险可采用的方法中,最常见、最简便的风险度量方法是()。A:下跌概率法B:收益预期范围度量法C:方差度量法D:上升概率法答案:C50、买人并持有策略在市场变动时()。A:不行动B:下降时卖出,上升时买入C:下降时买人,上升时卖出D:下降时买入,上市时买入答案:A51、对股票()是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A:按公司成长性分类B:按公司规模分类C:按股票价格行为分类D:按公司行业分类答案:B52、道氏理论认为在一天几个比较重要的价格中,以下哪个价格最重要?()A:开盘价B:收盘价C:全天最高价D:全天最低价答案:B53、()是股票价格与每股净利润的比值。A:红利收益率B:市盈率C:持续增长率D:市净率答案:B54、基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为()。A:市值法B:指数近似法C:加强指数法D:分层法答案:C55、()是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。A:到期收益率B:投资组合内部收益率C:现实复利收益率D:加权平均投资组合收益率答案:D56、()假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期,即远期利率。A:预期理论B:市场分割理论C:市场有效理论D:优先置产理论答案:A57、具有相同麦考莱久期的债券,其()是相同的。A:利率风险B:流动性风险C:赎回风险D:再投资风险答案:A58、所有绩效衡量指标均是()。A:事后衡量B:事前衡量C:微观衡量D:宏观衡量答案:A59、在用特雷诺指数和詹森指数对基金绩效进行衡量时,存在一个隐含假设,即基金组合的β值是()的。A:增大B:减小C:稳定不变D:随机变动答案:C60、()就是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A:现金比例变化法B:选股能力C:二次项法D:成功概率答案:A61、基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。A:登记B:存管C:清算D:交收E:答案:A,B,C,D62、基金市场的参与主体有()。A:基金当事人B:基金市场服务机构C:监管机构D:自律机构E:答案:A,B,C,D63、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,当需求低迷时,会出现以下哪些现象()A:二级市场的交易价格超过基金份额净值B:溢价交易现象C:二级市场的交易价格低于基金份额净值D:折价交易现象E:答案:C,D64、根据运作方式的不同,基金可分为()。A:公司型基金B:开放式基金C:契约型基金D:封闭式基金E:答案:B,D65、2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国的基金类别分为()等基本类型。A:股票基金B:债券基金C:货币市场基金D:混合基金E:答案:A,B,C,D66、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。A:现金B:397天以内(含397天)的银行定期存款、大额存单C:剩余期限在397天以内(含397天)的债券D:期限在397天以内(含397天)的债券回购E:答案:A,C67、如果一个股票基金的年周转率为100%,意味着该基金持有股票的平均时间为()。A:三个月B:半年C:一年D:两年E:答案:C68、债券基金的主要投资对象有()。A:政府债券B:企业债券C:金融债券D:股票E:答案:A,B,C69、根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDⅡ基金可投资于下列金融产品或工具:()。A:银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B:政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C:与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D:在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金E:答案:A,B,C,D70、封闭式基金的募集一般要经过()步骤。A:申请B:核准C:发售D:备案及公告E:答案:A,B,C,D71、出现如下情况,基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请:()。A:不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B:证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C:证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回D:法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形E:答案:A,B,C,D72、QDⅡ基金有一定的特殊性。一般情况下,T日提交的有效申请,投资者应在()日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4E:答案:C73、某投资者到某发售代理机构网点认购1000份ETF,认购价格为1元/份,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%,则以下说法正确的是()。A:认购佣金为10元B:认购佣金为20元C:认购金额为1010元D:认购金额为1020元E:答案:A,C74、LOF在交易所挂牌上市,其交易规则的具体内容正确的是()。A:买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币B:深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为100.4,自上市首日起执行C:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)D:投资者T日赎回基金份额后的资金至少T+2日到账E:答案:B,C,D75、以下关于基金管理人的具体职责的说法正确的是()。A:基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益B:基金管理人应进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C:基金管理人不必编制中期基金报告D:基金管理人应计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格E:答案:A,B,D76、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列行为:()。A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B:承诺投资收益C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户E:答案:A,B,C,D77、在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括()等。A:买人(卖出)何种有价证券B:买入(卖出)的时间C:买入(卖出)的数量D:买入(卖出)的价格控制E:答案:A,B,C,D78、以下关于基金投资管理人员的监督管理的说法正确的是()。A:在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等发生利益冲突时,投资管理人员应当坚持公司利益优先的原则B:投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额向任何机构和个人进行利益输送,不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动C:投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送D:投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动E:答案:B,C,D79、投资决策委员会一般由基金管理公司的()组成。A:总经理B:分管投资的副总经理、投资总监C:研究部经理D:投资部经理及其他相关人员E:答案:A,B,C,D80、公司内部控制制度由()等部分组成。A:内部控制大纲B:基本管理制度C:部门业务规章D:业务操作手册E:答案:A,B,C,D81、申请取得基金托管资格需经()核准。A:中国人民银行B:中国证监会C:中国银监会D:中国证券业协会E:答案:B,C82、以下关于交易所资金清算流程的说法正确的是()。A:接收交易数据。T日闭市后,托管人通过卫星系统接收交易数据B:制作清算指令。托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后,制作清算指令,完成T日的工作流程C:执行清算指令。T+2日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行D:确认清算结果。基金托管人对指令的执行情况进行确认,并将清算结果通知管理人E:答案:A,B,D83、对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行()。A:账簿设置B:账套管理C:账务处理D:基金净值计算E:答案:A,B,C,D84、基金托管人对基金管理人投资运作的监督,可以通过()方式与手段进行。A:电话提示B:书面警示C:书面报告D:定期报告E:答案:A,B,C,D85、目前,我国开放式基金销售除了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销外,还包括()等渠道。A:证券咨询机构和专业基金销售公司B:基金管理公司直销中心C:网上交易D:交易所交易系统平台E:答案:A,B,C,D86、营销组合的四大要素——()是基金营销的核心内容。A:产品B:渠道C:费率D:促销E:答案:A,B,C,D87、基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形:()。A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B:以低于成本的销售费率销售基金C:承诺利用基金资产进行利益输送D:挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金E:答案:A,B,C,D88、关于估值频率的说法正确的是()。A:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率B:目前,我国的开放式基金于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值C:封闭式基金每周进行一次估值,每周披露一次基金份额净值D:海外的基金多数也是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的,并在相关的发行法律文件中明确E:答案:A,B,D89、以下哪些费用可以从基金财产中列支()。A:销售服务费B:基金合同生效后的会计师费和律师费C:基金份额持有人大会费用D:基金的证券交易费用E:答案:A,B,C,D90、以下哪些基金类型可以从基金资产列支基金销售服务费()。A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金E:答案:D91、投资收益具体包括()。A:股票投资收益B:债券投资收益C:资产支持证券投资收益D:股利收益E:答案:A,B,C,D92、2005年5月9日是节后第一个工作日,假设投资者在2005年4月29日(周五,节前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,则以下说法正确的是()。A:投资者享有4月29日(周五)的利润B:投资者享有5月2日(周一)的利润C:投资者享有5月8日的利润D:投资者享有5月9日的利润E:答案:A,B,C93、下面关于机构投资者买卖基金的营业税的说法正确的是()。A:金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税B:金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税C:非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税D:非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税E:答案:A,D94、基金信息披露主要包括()。A:募集信息披露B:运作信息披露C:终止信息披露D:临时信息披露E:答案:A,B,D95、托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的()等事项。A:召开时间B:会议形式C:审议事项D:议事程序E:答案:A,B,C,D96、()是基金募集期间的三大信息披露文件。A:招募说明书B:基金合同C:托管协议D:基金份额发售公告E:答案:A,B,C97、以下哪些基金运作信息披露文件要求图示基金年净值增长率及同期业绩比较基准的收益率()。A:季度报告B:基金上市交易公告书C:半年度报告D:年度报告E:答案:D98、以下属于QDⅡ基金特殊的信息披露要求的有()。A:信息披露所使用的语言及币种选择B:基金合同、招募说明书中的特殊披露要求C:净值信息的披露要求D:定期报告和临时公告中的特殊披露要求E:答案:A,B,C,D99、我国基金监管的目标包括()。A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业的规范发展E:答案:A,B,C,D100、以下哪些机构在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格()。A:商业银行B:证券公司C:证券投资咨询机构D:专业基金销售机构E:答案:A,B,C,D101、我国目前尚无保本基金存在。()答案:False102、国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)共同奉行的原则,基金行业要建立并遵守自律守则。()答案:True103、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。()答案:True104、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏三类行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法犯罪行为。()答案:True105、LOF份额面值认购份额按四舍五人的原则保留到小数点后三位。()答案:False106、证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象,以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标,避免投资过程的随意性。()答案:True107、一般情况下,基金认购申请一经提交,不得撤销。()答案:True108、基金产品设计有较大创新的基金募集申请,一般不提交基金专家评审会评审。()答案:False109、根据法律形式的不同,可以将基金分为契约型基金、公司型基金。()答案:True110、基金临时信息的披露时间一般是可以事先预见的。()答案:False111、在对流动性差的证券及问题证券进行估值时需要有主观判断,此时的主观判断如果由基金管理人来做出,便为滥估提供了机会。()答案:True112、二次项法是由特雷诺与梅热(Masuy)于1966年提出的,因此通常又被称为“T―M模型”。()答案:True113、就债券研究而言,它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。()答案:True114、随着资产类别的组合方式日益多样化,在同等风险的情况下,全球投资组合应该能够比严格意义上的国内投资组合带来更低的长期收益,或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。()答案:False115、有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。()答案:True116、资产组合理论表明,证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。()答案:True117、代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。()答案:False118、微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量。宏观绩效衡量则力求反映全部基金的整体表现。()答案:True119、基金风险程度越高,基金管理费率越高。()答案:True120、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的保险公司担任。()答案:False121、股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。()答案:True122、基金是一种金融产品,投资者购买基金时可以体验实物,产品的品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。()答案:False123、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。()答案:True124、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。()答案:False125、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。()答案:True126、合法性原则是指内部控制制度应当符合国家法律、法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。()答案:True127、不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率,他们以不同的能力履行契约所规定的义务。例如,工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差,这种利差有时也称为“信用利差”。()答案:False128、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的凸性引起的。()答案:True129、半年度报告的管理人报告需披露内部监察报告。()答案:False130、按照有关规定,发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,即发生的费用大于基金净值的十万分之一,应于发生时直接计入基金损益。()答案:False131、基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。()答案:True132、同基金管理人一样,基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。()答案:True133、依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()答案:True134、如果市场是弱势有效的,那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。()答案:True135、基金投资于众多股票,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。()答案:True136、基金信息披露可以改变投资者的信息强势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。()答案:False137、基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额,并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()答案:True138、股利贴现模型中的预期现金流量包括预期的股利支付和未来某时股票的预期售价。()答案:True139、基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。()答案:False140、β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的

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