关于签证办理的经验和技巧-课件

关于签证办理的经验和技巧

xx经理部关于签证办理的经验和技巧-课件一、签证索赔的定义二、签证索赔管理要点目录Contents

四、签证索赔经验总结三、签证索赔成功因素一、签证索赔的定义二、签证索赔管理要点目录ContentsPART1签证索赔的定义PART1签证索赔的定义签证索赔的定义

商务管理是项目管理工作的重点，其目的是使企业利润最大化。一直以来，公司都提倡通过“开源节流”做好“二次经营”，针对“开源”主要的方式有设计变更，签证索赔，工作量增减，以及新技术应用等等，这也是风险化解的重要手段。

1工程签证工程签证：是指工程承发包双方在施工和结算过程中就设计变更、质量标准变化、工期调整、损失赔偿、工作量增减、合同价款调整及其他合同外工作达成的签认文书。工程索赔工程索赔：是指在合同履约过程中，对于并非自己过错、而是应由对方承担责任的情形所造成的的实际损失，向对方提出经济补偿和工期顺延等要求。2签证索赔的定义商务管理是项目管理工作的重点，其目的PART2签证索赔管理要点PART2签证索赔管理要点4签证索赔的管理要点1、专业内容涉及谁，谁负责，谁办理项目签证培训工作是全员性的，项目经理是第一责任人，项目商务人员对签证索赔负管理责任，工长、技术、物资、机电等相关人员负直接管理责任2、时限管理项目签证索赔事件发生后，由项目负责人当天起草，准备签证索赔经济资料，签证索赔经济资料需提交项目专业部门会签，会签时间控制在三天内完成3、报送管理项目经济资料会签后经项目经理审核，再由责任人交监理、业主相关方审核签字，并做好业主或监理方的签收记录，项目商务部负责经济资料的备份，存档。4签证索赔的管理要点1、专业内容涉及谁，谁负责，谁办理项目签4签证索赔的管理要点4、一份完整的签证资料应该包含的内容（1）文单：费用确认单、工程量确认单、事实确认单、现场草签单以及业主指令单，业主无要求的应引导业主；（2）照片：全景、近景、见证人与描述对应，反应施工前后的现场照片；（3）图纸：变更前后图纸，草图；（4）方案：业主审批同意的方案；（5）预算：根据合同约定的合同外费用计价原则编制预算书；4签证索赔的管理要点4、一份完整的签证资料应该包含的内容（1PART3签证索赔的关键因素PART3签证索赔的关键因素

签证索赔的关键因素

签证成功的关键因素组成1234合同因素证据因素逻辑因素关系因素签证索赔的关键因素签证成功的关键因素组成1234合同因素（一）、合同因素

签证索赔的关键因素

合同是签证成功的前提和依据1抓住签证机会，化解合同风险2在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会3

抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会4抓住合同变更，争取签证索赔机会5（一）、合同因素签证索赔的关键因素合同是签证成功的前提和

签证索赔的关键因素

1、合同是签证成功的前提和依据签证就是寻找合同状态和实际状态的差异，而签证的处理程序、解决方法等均来自合同，所以合同是签证索赔的依据，而订立一个有利的合同更是签证成功的前提，但是往往现在施工合同对承包方不利面较多。（一）、合同因素签证索赔的关键因素1、合同是签证成功的前提和依据（【案例】南昌九龙明珠项目进场时业主未进行三通一平，施工现场由于处于荒地上，地面长满了杂草，合同中约定场地三通一平为发包方工作内容。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素策划前原始地貌现场实测杂草高度【案例】南昌九龙明珠项目进场时业主未进行三通一平，施工现场由

可能常规的我们就作个场地平整及土方外运的内容即可，但项目在文字描述上作了精心策划：将杂草的清运方量与运距进行策划，最终策划成功签证索赔的关键因素

（一）、合同因素可能常规的我们就作个场地平整及土方外运的内容即可，但

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素策划杂草清运方案清运效果现场工程师签认签证索赔的关键因素（一）、合同因素策划杂草清运方案清运效经审计出具最终结算书套项如下：成本仅为5.25万元，收入取完费后达180万。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素经审计出具最终结算书套项如下：成本仅为5.25万元，收入取完

2、抓住签证机会，化解合同风险

这是最为关键的一步，就是在开工前的签证策划工作，也就是对合同进行审查和分析，预测和发现潜在的索赔机会，甚或是创造索赔机会，而且要作为长期的工作安排，结合到日常工作中，尤其是有重大风险的合同，抓住签证的机会至为重要，否则漫无目的，守株待兔式的工作作风将有可能一无所获。

签证索赔的关键因素（一）、合同因素2、抓住签证机会，化解合同风险签证索赔的关键【案例】某项目施工合同规定，措施费包干，模板综合单价不可调整。该项目工期异常紧张，而投标时的报价偏低，此项必定面临亏损。分析：由于过程中业主投资计划进行了调整，2栋楼地上结构暂缓施工。影响了整体施工的部署和安排，项目整体的劳动力安排，模板周转使用率，料具周转使用率，机械使用情况及项目整体工期都需进行巨大的调整。项目抓住因发包方原因，导致项目整体施工部署发生巨大变化为理由，及时向业主提出索赔。索赔内容包括，需遣散的人工费、闲置材料费、闲置机械费、周转材料周转率降低导致的费用上涨，管理费等。经与业主方艰难谈判，目前基本已确认了索赔事实，各项费用进一步确认中。项目抓住业主投资规模发生变化为理由，有效化解项目亏损风险。

签证索赔的关键因素（一）、合同因素【案例】某项目施工合同规定，措施费包干，模板综合单价不可调整

3、在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会在合同执行过程中，发现机会，也就是发现由于干扰事件的影响，有了干扰事件的产生，就会发生合同状态和实际状态的差异，就会存在索赔和风险化解的机会。需要说明的是“按图施工”固然重要，但我们同时也更要重视“按合同施工”，在工作中要养成“天天看合同”的习惯，分析合同、对照合同，这样就算合同不利，我们也有可能盈利，否则就算合同有利，我们也可能亏损。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素3、在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会签证

4、抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会【案例】某施工合同中规定，主材钢筋由业主供应，承包方负责施工，负责材料进场的验收，负责钢筋施工绑扎质量，并控制消耗要在合理范围内。分析：这一合同条款，对施工方极其不利。甲供材的质量不易保证，钢筋人工费方面存在亏损，损耗也不易控制，更没有利润可言了。面对这一风险，承包商抓住业主要承包方进行材料验收，严格检查甲供材的质量，对甲供材的到货时间提出苛刻的要求，只要发现质量有缺陷，供货时间不及时，及时向业主发函进行索赔，要求延长工期，经过协商业主取消了甲供材，直接交给承包商施工。这一案例虽然承包商没有索赔成功，但是却取消了业主对材料的甲供的模式，变亏损项为盈利项目，避免了总包面临的成本风险。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素4、抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会签证索5、抓住合同变更，争取签证索赔机会

狭义的合同变更，是指合同条款的变更，而实际上合同变更还包括工程变更，也就是设计变更和施工方案变更，它在工程索赔中所占的份额最大。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素施工方案变更施工进度的变更图纸设计变更其他变更情况合同变更还应包括5、抓住合同变更，争取签证索赔机会签证索赔的关

5.1施工方案的变更【案例】某工程，投标方案塔楼外架为提升脚手架，合同规定脚手架费用为措施费，不可调整。业主在施工过程中，要求承包商采用悬挑脚手架进行施工，该项费用是否应该索赔？分析：承包商以投标报价均为提升脚手架，而由于业主原因，要求修改外架施工方案，此项费用增加应由业主承担。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.1施工方案的变更签证索赔的关键因素（一）5.2施工进度的变更

一般合同中未明确约定赶工措施费相关内容。但凡业主要求提前工期，均需进行费用索赔。清单规范及费用定额中规定，建设单位对工期有特殊要求需增加赶工措施费。案例：某工程合同工期730天，业主提出工程提前投入使用，要求将合同工期缩短为445天，因施工合同未约定赶工相关内容，故业主对赶工费模棱两可。分析：根据工期定额计算出该赶工压缩定额工期60%，压缩合同工期39%；根据费用业主要求赶工，且压缩定额工期20-40%，需增加1%-3%赶工措施费。以此为依据，为完成赶工，要求业主按工程造价的5%计取赶工措施费，并提供我司测算成本投入明细。业主以无依据为由，只同意按上限3%计取赶工费。项目部进一步沟通造价站、财政局等部门，让业主征求相关政府部门意见，最终业主同意按合同造价4.5%计取赶工措施费。最终实现效益最大化，实际赶工成本远低于业主同意按合同计取的赶工费。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.2施工进度的变更签证索赔的关键因素（一）、

5.3图纸设计变更【案例】某工程，基坑支护工程初始设计为80厚C20砼喷锚内配钢筋网片（6@250双向），沿基坑周边一圈，结合项目投标报价，挂网喷砼价格合理，但整体工程量较小，利润总额低，但机械旋挖成孔灌注桩（直径1000以内）价格效益更好，如若基坑支护整体变更为支护桩，工程总量大，效益更优，并且有利于现场施工总平布置。结合项目策划思路，项目技术部通过与设计单位沟通，结合项目施工场地有限，支护桩支护有利于现场环形道路设置和总平布置，并且更能满足支护的需要，减少安全风险，对建设单位、设计单位、总包单位均有利。后设计单位同意相关方案并报建设单位审核，最后成功将部分80厚C20砼喷锚内配钢筋网片支护更改为支护桩支护，增加支护桩共计317根，从而获取盈利。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.3图纸设计变更签证索赔的关键因素（一）5.4其他变更【案例】某桩基工程，合同明确桩基施工铺路的相关费用含在措施费中，不可调整。在该工程施工过程中，桩基设计频繁发生变更，工程量发生剧增，导致承包方反复铺路补桩，机械降效严重，道路铺设费用剧增。分析：承包方提出以下索赔理由，由于业主出图顺序不合理和发生重大变更导致，导致现场桩基施工顺序完全被打乱，施工额外发生的费用，该部分费用是因业主的原因导致的，业主本身存在过错，应由业主承担。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.4其他变更签证索赔的关键因素（一）、（二）、证据因素

签证索赔的关键因素

1234真实性不实证据是违反商业道德甚至法律的，会失去业主的信任，还会给其他索赔造成困难。及时性是指干扰事件发生时产生的记录或文件，如果有工程师的口头指令应在合同约定的时间内进行书面确认，其他后补的证据通常不容易被认可全面性指能说明事件的全过程；法律证明效力指必须是书面文件，且为决定性的决议，商讨性、意向性的意见或建议都不算，重大事件、特殊情况的记录应由工程师签署。所以必须切记，尽量采用书面文件。（二）、证据因素签证索赔的关键因素1234真实性不实证据

签证索赔的关键因素

江西某外立面改造项目及时组织参见各方现场量方，确保签证的及时性、全面性、真实性（二）、证据因素签证索赔的关键因素江西某外立面改造项目及时组织参见各方现（三）、逻辑因素

逻辑性主要体现在签证申请表格中，主要指将签证的要求（工期延长和费用增加）与干扰事件、责任、合同条款，影响连成一条打不断的逻辑链，增强索赔的合理性、可信度。

签证索赔的关键因素

逻辑关系1、干扰事件的不可预见性和突然性4、索赔要求应有合同条款支持5、签证单拟写时应注意事项3、强调干扰事件、对方责任、工程受到的影响和索赔之间有直接的因果关系2、承包商已为减少损失作了最大努力（三）、逻辑因素逻辑性主要体现在签证申请表格中，主要

签证索赔的关键因素

（三）、逻辑因素事件叙描述清楚、肯定责任分析明确用词婉转

不包含任何估计和猜测，不使用“可能”、“大概”等词语。

一般索赔报告中所针对的干扰事件都是由对方因素引起的，或应由对方负责的第三方因素，应将责任全部推给对方，不可用用含糊不清的字眼和自我批评式的语言。但也应避免出现对业主代表和监理工程师当事人个人的指责。

特别作为承包商，在索赔报告中应避免使用强硬的不友好的抗议式的语言。如不宜用“…你方违反合同条款…，使我方受到严重损害…，因此我方提出…”，宜用“请求贵方作出公平合理的调整”，“请在×合同条款下考虑我方的要求”。不能因为语言而伤了和气和双方的感情，导致索赔失败。签证拟写注意事项签证索赔的关键因素（三）、逻辑因素事件叙描述清楚、肯定责

签证索赔的关键因素

江西某项目出具的签证单事件叙描述清楚、肯定，责任分析明确，计算详细（三）、逻辑因素签证索赔的关键因素江西某项目出具的签证单事件叙描述清楚、（四）、关系因素

签证索赔的关键因素

01020304重日常维护常换位思考履约为基础诚信为前提关系如何维系（四）、关系因素签证索赔的关键因素01020304重日常PART4签证经验总结PART4签证经验总结79签证经验总结营造氛围，持之以恒以证据为依靠以关系打动人群策群力，责任到人以逻辑说服人以合同为抓手79签证经验总结营造氛围，持之以恒以证据为依靠以关系打动人谢谢！谢谢！关于签证办理的经验和技巧

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四、签证索赔经验总结三、签证索赔成功因素一、签证索赔的定义二、签证索赔管理要点目录ContentsPART1签证索赔的定义PART1签证索赔的定义签证索赔的定义

商务管理是项目管理工作的重点，其目的是使企业利润最大化。一直以来，公司都提倡通过“开源节流”做好“二次经营”，针对“开源”主要的方式有设计变更，签证索赔，工作量增减，以及新技术应用等等，这也是风险化解的重要手段。

1工程签证工程签证：是指工程承发包双方在施工和结算过程中就设计变更、质量标准变化、工期调整、损失赔偿、工作量增减、合同价款调整及其他合同外工作达成的签认文书。工程索赔工程索赔：是指在合同履约过程中，对于并非自己过错、而是应由对方承担责任的情形所造成的的实际损失，向对方提出经济补偿和工期顺延等要求。2签证索赔的定义商务管理是项目管理工作的重点，其目的PART2签证索赔管理要点PART2签证索赔管理要点4签证索赔的管理要点1、专业内容涉及谁，谁负责，谁办理项目签证培训工作是全员性的，项目经理是第一责任人，项目商务人员对签证索赔负管理责任，工长、技术、物资、机电等相关人员负直接管理责任2、时限管理项目签证索赔事件发生后，由项目负责人当天起草，准备签证索赔经济资料，签证索赔经济资料需提交项目专业部门会签，会签时间控制在三天内完成3、报送管理项目经济资料会签后经项目经理审核，再由责任人交监理、业主相关方审核签字，并做好业主或监理方的签收记录，项目商务部负责经济资料的备份，存档。4签证索赔的管理要点1、专业内容涉及谁，谁负责，谁办理项目签4签证索赔的管理要点4、一份完整的签证资料应该包含的内容（1）文单：费用确认单、工程量确认单、事实确认单、现场草签单以及业主指令单，业主无要求的应引导业主；（2）照片：全景、近景、见证人与描述对应，反应施工前后的现场照片；（3）图纸：变更前后图纸，草图；（4）方案：业主审批同意的方案；（5）预算：根据合同约定的合同外费用计价原则编制预算书；4签证索赔的管理要点4、一份完整的签证资料应该包含的内容（1PART3签证索赔的关键因素PART3签证索赔的关键因素

签证索赔的关键因素

签证成功的关键因素组成1234合同因素证据因素逻辑因素关系因素签证索赔的关键因素签证成功的关键因素组成1234合同因素（一）、合同因素

签证索赔的关键因素

合同是签证成功的前提和依据1抓住签证机会，化解合同风险2在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会3

抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会4抓住合同变更，争取签证索赔机会5（一）、合同因素签证索赔的关键因素合同是签证成功的前提和

签证索赔的关键因素

1、合同是签证成功的前提和依据签证就是寻找合同状态和实际状态的差异，而签证的处理程序、解决方法等均来自合同，所以合同是签证索赔的依据，而订立一个有利的合同更是签证成功的前提，但是往往现在施工合同对承包方不利面较多。（一）、合同因素签证索赔的关键因素1、合同是签证成功的前提和依据（【案例】南昌九龙明珠项目进场时业主未进行三通一平，施工现场由于处于荒地上，地面长满了杂草，合同中约定场地三通一平为发包方工作内容。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素策划前原始地貌现场实测杂草高度【案例】南昌九龙明珠项目进场时业主未进行三通一平，施工现场由

可能常规的我们就作个场地平整及土方外运的内容即可，但项目在文字描述上作了精心策划：将杂草的清运方量与运距进行策划，最终策划成功签证索赔的关键因素

（一）、合同因素可能常规的我们就作个场地平整及土方外运的内容即可，但

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素策划杂草清运方案清运效果现场工程师签认签证索赔的关键因素（一）、合同因素策划杂草清运方案清运效经审计出具最终结算书套项如下：成本仅为5.25万元，收入取完费后达180万。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素经审计出具最终结算书套项如下：成本仅为5.25万元，收入取完

2、抓住签证机会，化解合同风险

这是最为关键的一步，就是在开工前的签证策划工作，也就是对合同进行审查和分析，预测和发现潜在的索赔机会，甚或是创造索赔机会，而且要作为长期的工作安排，结合到日常工作中，尤其是有重大风险的合同，抓住签证的机会至为重要，否则漫无目的，守株待兔式的工作作风将有可能一无所获。

签证索赔的关键因素（一）、合同因素2、抓住签证机会，化解合同风险签证索赔的关键【案例】某项目施工合同规定，措施费包干，模板综合单价不可调整。该项目工期异常紧张，而投标时的报价偏低，此项必定面临亏损。分析：由于过程中业主投资计划进行了调整，2栋楼地上结构暂缓施工。影响了整体施工的部署和安排，项目整体的劳动力安排，模板周转使用率，料具周转使用率，机械使用情况及项目整体工期都需进行巨大的调整。项目抓住因发包方原因，导致项目整体施工部署发生巨大变化为理由，及时向业主提出索赔。索赔内容包括，需遣散的人工费、闲置材料费、闲置机械费、周转材料周转率降低导致的费用上涨，管理费等。经与业主方艰难谈判，目前基本已确认了索赔事实，各项费用进一步确认中。项目抓住业主投资规模发生变化为理由，有效化解项目亏损风险。

签证索赔的关键因素（一）、合同因素【案例】某项目施工合同规定，措施费包干，模板综合单价不可调整

3、在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会在合同执行过程中，发现机会，也就是发现由于干扰事件的影响，有了干扰事件的产生，就会发生合同状态和实际状态的差异，就会存在索赔和风险化解的机会。需要说明的是“按图施工”固然重要，但我们同时也更要重视“按合同施工”，在工作中要养成“天天看合同”的习惯，分析合同、对照合同，这样就算合同不利，我们也有可能盈利，否则就算合同有利，我们也可能亏损。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素3、在合同分析、合同实施和跟踪中发现机会签证

4、抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会【案例】某施工合同中规定，主材钢筋由业主供应，承包方负责施工，负责材料进场的验收，负责钢筋施工绑扎质量，并控制消耗要在合理范围内。分析：这一合同条款，对施工方极其不利。甲供材的质量不易保证，钢筋人工费方面存在亏损，损耗也不易控制，更没有利润可言了。面对这一风险，承包商抓住业主要承包方进行材料验收，严格检查甲供材的质量，对甲供材的到货时间提出苛刻的要求，只要发现质量有缺陷，供货时间不及时，及时向业主发函进行索赔，要求延长工期，经过协商业主取消了甲供材，直接交给承包商施工。这一案例虽然承包商没有索赔成功，但是却取消了业主对材料的甲供的模式，变亏损项为盈利项目，避免了总包面临的成本风险。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素4、抓住过程中干扰事件，制造签证索赔机会签证索5、抓住合同变更，争取签证索赔机会

狭义的合同变更，是指合同条款的变更，而实际上合同变更还包括工程变更，也就是设计变更和施工方案变更，它在工程索赔中所占的份额最大。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素施工方案变更施工进度的变更图纸设计变更其他变更情况合同变更还应包括5、抓住合同变更，争取签证索赔机会签证索赔的关

5.1施工方案的变更【案例】某工程，投标方案塔楼外架为提升脚手架，合同规定脚手架费用为措施费，不可调整。业主在施工过程中，要求承包商采用悬挑脚手架进行施工，该项费用是否应该索赔？分析：承包商以投标报价均为提升脚手架，而由于业主原因，要求修改外架施工方案，此项费用增加应由业主承担。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.1施工方案的变更签证索赔的关键因素（一）5.2施工进度的变更

一般合同中未明确约定赶工措施费相关内容。但凡业主要求提前工期，均需进行费用索赔。清单规范及费用定额中规定，建设单位对工期有特殊要求需增加赶工措施费。案例：某工程合同工期730天，业主提出工程提前投入使用，要求将合同工期缩短为445天，因施工合同未约定赶工相关内容，故业主对赶工费模棱两可。分析：根据工期定额计算出该赶工压缩定额工期60%，压缩合同工期39%；根据费用业主要求赶工，且压缩定额工期20-40%，需增加1%-3%赶工措施费。以此为依据，为完成赶工，要求业主按工程造价的5%计取赶工措施费，并提供我司测算成本投入明细。业主以无依据为由，只同意按上限3%计取赶工费。项目部进一步沟通造价站、财政局等部门，让业主征求相关政府部门意见，最终业主同意按合同造价4.5%计取赶工措施费。最终实现效益最大化，实际赶工成本远低于业主同意按合同计取的赶工费。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.2施工进度的变更签证索赔的关键因素（一）、

5.3图纸设计变更【案例】某工程，基坑支护工程初始设计为80厚C20砼喷锚内配钢筋网片（6@250双向），沿基坑周边一圈，结合项目投标报价，挂网喷砼价格合理，但整体工程量较小，利润总额低，但机械旋挖成孔灌注桩（直径1000以内）价格效益更好，如若基坑支护整体变更为支护桩，工程总量大，效益更优，并且有利于现场施工总平布置。结合项目策划思路，项目技术部通过与设计单位沟通，结合项目施工场地有限，支护桩支护有利于现场环形道路设置和总平布置，并且更能满足支护的需要，减少安全风险，对建设单位、设计单位、总包单位均有利。后设计单位同意相关方案并报建设单位审核，最后成功将部分80厚C20砼喷锚内配钢筋网片支护更改为支护桩支护，增加支护桩共计317根，从而获取盈利。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.3图纸设计变更签证索赔的关键因素（一）5.4其他变更【案例】某桩基工程，合同明确桩基施工铺路的相关费用含在措施费中，不可调整。在该工程施工过程中，桩基设计频繁发生变更，工程量发生剧增，导致承包方反复铺路补桩，机械降效严重，道路铺设费用剧增。分析：承包方提出以下索赔理由，由于业主出图顺序不合理和发生重大变更导致，导致现场桩基施工顺序完全被打乱，施工额外发生的费用，该部分费用是因业主的原因导致的，业主本身存在过错，应由业主承担。

签证索赔的关键因素

（一）、合同因素5.4其他变更签证索赔的关键因素（一）、（二）、证据因素

签证索赔的关键因素

1234真实性不实证据是违反商业道德甚至法律的，会失去业主的信任，还会给其他索赔造成困难。及时性是指干扰事件发生时产生的记录或文