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私募基金托管人信息汇总总结文/任晨霞数据来源:私募汇一、托管机构应具备的条件1、《证券投资基金托管业务管理办法》第八条申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人),应当具备下列条件:(一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定;(二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立;(三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;(四)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件;(五)有安全高效的清算、交割系统;(六)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;(七)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;(八)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(九)最近3年无重大违法违规记录;(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。2、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当具备下列条件:(一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定;(二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统;(三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;(四)具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务,具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割;(五)具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(六)最近3年无重大违法违规记录;(七)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。二、到目前已取得托管资格的机构1、商业银行序号托管人名称托管数量序号托管人名称托管数量1中国招商银行88123北京银行162中国工商银行64824中国邮政储蓄银行153中信银行41225华夏银行124兴业银行33426广州农村商业银行115平安银行30827徽商银行36上海浦东发展银行28428汇丰银行27中国光大银行27329深圳发展银行28中国建设银行23730长沙银行29中国民生银行19931宁夏银行210上海银行17232国家开发银行211中过银行13933珠海华润银行212中国农业银行13134上海农村商业银行213交通银行11335天津滨海农村商银行114宁波银行8236郑州银行115杭州银行6637浙江江山农合作银行116广东发展银行6038佛山市禅城区农村合作信用社117恒丰银行3739北京农村商业银行118包商银行3440成都农村商业银行119南京银行2341大连银行120江苏银行2242东莞农村商业银行121浙商银行1943青岛银行122渤海银行1744晋商银行22、证券公司序号托管人名称托管数量序号托管人名称托管数量1招商证券195314齐鲁证券112国信证券166215国金证券113国泰君安101416长江证券94中信证券77517东方证券65广发证券33018中泰证券46中信建投28419方正证券37海通证券24620中银国际证券28兴业证券20021渤海证券29华泰证券19422西南证券210中国银河证券10623申银万国111中国国家金融3024平安证券112恒泰证券2225华融证券113长城证券2126浙商证券13、其他序号托管人名称托管数量1中心信托有限责任公司1三、私募基金规模基金类型数量(只)占比证券投资基金1257743.29%股权投资基金759626.14%创业投资基金15545.35%其他投资基金22277.66%基金专户15675.39%基金子公司4851.67%证券公司及其子公司的资产管理计划2070.71%期货公司及其子公司的资产管理计划2700.93%保险公司及其子公司的资产管理计划180.06%信托计划24408.41%银行理财产品80.03%QIFF10%其他1010.35%合计29055100%四、结论私募基金托管人中商业银行共44家,占托管机构总数量的61.97%;证券公司共26家,占总数量的;其他金融机构共1家,占总数量的1.41%。截止到2016年03月09日,在协会备案的产品共计29055只,托管型私募基金产品共计11472只,占私募基金总数量的39.48%。披露托管人的产品共计11464只,在托管的私募基金数量上,商业银行共托管4572只产品,占托管总数量的39.88%;证券公司共托管6891只产品,占托管总数量的60.11%;其他金融机构共托管1只产品,占托管总数量的0.01%。其中,托管数量最多的五家机构分别是招商证券、国信证券、国泰君安、招商银行、中信证券,五家托管数量占总数量的54.82%,由此可见托管业务被券商大巨头占据半边天,基金托管机构中36.62%证券公司托管着60.11%的托管产品,当然这也反映出了证券公司自身在私募行业的业务优势。一方面,私募基金规模不一,规则设计灵活,投资范围涉及创新产品等,部分商业银行缺乏利益动力,难以满足其个性化需求。而证券公司对创新交易品种的业务特性、结算特性等有着更深刻更迅速的认识,能为资产管理产品的创新提供有力支持。面对规模不一、规则设计灵活的私募基金,证券公司通过延伸丰富资产托管内容,如提供融资融券服
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