家具企业内部审核相关资料

内部审核体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.审核的核心原则客观性独立性系统性2003-03-01审核的种类■ 第一方(供方)-内部审核

由公司内部进行的审核■ 第二方(买方)-外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的目的

客观评估管理体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更选择审核员

曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质审核员的特性思想开放 良好沟通的能力成熟 有敏锐的观察能力正直诚实 良好聆听的能力要有好奇心 有分析能力感情稳定，冷静 合作的能力有礼貌 组织能力通情达理

练达及有外交技巧提高内审员员水平的方方法1、参加培培训班学习习；2、组织经经验交流；；3、审核报报告的比较较分析；4、工作评评比；5、审核员员轮换；6、从事第第二方审核核；7、向外审审员学习。。2003-03-01检查表Checklist检查表是一一连串的问问题,作为审核的途径,以确保覆覆盖有应该该审核的范范围使用检查表表的好处确保保准准备备工工作作的的完完整整性性作为为审核核员员之之作业业指指导导书书及备备忘忘錄錄(aide-memoir)审核核的的客客观观证证据据减少笔笔记记时时间间帮助助准准备备审审核核结束会会议议、、撰撰写写审审核核报报告告忠实实的的记记录录确定定审审核核方方案案审核核的的安安排排和和频频率率的的决定定因因素素与产产品品/制制程程有有关关项项目目的的关关键键性性客户户的的要要求求管理理,技技术术,措措施施或或体体系系上上的的显显著著变变动动审核核的的时时机机安安排排1、、体体系系文文件件规规定定的的频频次次；；2、、管管理理体体系系出出现现重重大大的的变变更更后后；；3、、出出现现严严重重的的产产品品质质量量问问题题（（包包括括大大量量客客户户投投诉诉的的出出现现））。。2003-03-01审核核员员小小组组会会议议审核核组组长长应应於於审审核核前前召召集集所所有有审审核核员员进进行行审审核核小小组组会会议议确认认准准备备工工作作均均已已完完成成,各各审审核核员员亦亦明明了其将扮演演之之角角色色讨论论可可能能出出现现的的问题及及需需注注意意事事项项交流流经经验验及及审审核核技技巧巧审核核通通知知/开开始始会会议议发出出审审核核时时间间表表说明明审审核核目目的的，，内内容容，，方方法法和和时时间间安安排排与被审审核部部门/项目目的负负责人人确认认审核核时间间和人人员安安排----确确保审审核方方案的的有效效性审核执执行审核执执行沟通观察/收收集集证据据评审沟通(Communication)单向沟沟通(OneWayCommunication)双向沟沟通(TwoWayCommunication)沟通技技巧提问的的技巧巧信息的的理解解(聆聆听技技巧)问题的的种类类封闭式式的问问题开放式式的问问题跟进式式的问问题引导式式的问问题没有声声音的的问题题封闭式式的问问题(ClosedQuestion)简单答答案是/否否，有有/没没有可获得得指定定的资资讯可用以以总结结结论论由审核核者控控制问问与答答带来压压力/减减轻轻压力力？？开放式式的问问题(OpenQuestion)5W1H怎么样样？HOW什么？？WHAT何时？？WHEN谁？WHO哪里？？WHERE为什么么？WHY给我看看...(证据据)SHOWME...(theevidence)开放式式的问问题(OpenQuestion)鼓励被被审核核者自自由发发言可获取取最大大量的的资讯讯跟进式式的问问题(FollowUpQuestion)由获得得的资资讯再再提出出跟进进问题题对问题进进一步探探讨引导式的的问题(LeadingQuestion)可减轻被被审核者者压力避免使用用没有声音音的问题题(Silent)以身体语语言提出出问题沉默-非常强而有力的的工具!应避免的的问题欺诈式问问题含糊不清清的问题题多重式问问题多重式的的问题(Multi-Question)有没有...?怎怎样...?如如何...？做成混乱乱回答者选选择式回回答绝对避免免使用倾听认真专注注的倾听听是对别人人最大的的尊敬有效的听听专注查对澄清反应/反馈馈记录需要时作作出摘要要，与讲讲话一方方确认影响倾听听的因素素不专注集集中选择性的的听个人偏见见情绪与喜喜恶草率的结结论除了听，，还要看看沟通时，，需注意意对方的的身体语语言身体动作作面部表情情眼神身体语言言-信信心篇踌躇满志志(来吧！！)侃侃而谈谈高唱入云云身体语言言-疑疑惑篇怎样回答答？他问的是是...身体语言言-惊惊惶篇回答不了了，要下下岗了..饶了我吧吧..不要逼我我吧..身体语言言-防防卫篇少说少错错,不说说就不会会错不认可，，对查到到的问题题千方百百计的辩辩解不欢迎任任何批评评，轻视视审核员员的意见见2003-03-01身体语言言-愤愤怒篇火山爆发发怒火中烧烧有所动作作储势待发发身体动作作+面面部表表情感兴趣，，认同不感兴趣趣，不同同意身体动作作+面面部表表情有疑问，，不同意意有疑疑问问，，思思考考中中身体体语语言言有庥庥烦烦很苦苦恼恼观察察/收收集集证证据据通过过会会见见人人员员,检检查查文文件件/记记录录，，及及观观察察有有关关活活动动以以收收集集符符合合要要求求的的证证据据观察察/收收集集证证据据留意意检检查查表表内内容容以以外外的的有有关关不不符符合合事事项项的的线线索索验证证通通过过面面谈谈、、感感官官观观察察或或测测量量记记录录而而获获得得的的资资料料(包包括括数数据据的的汇汇总总和和分分析析)检查查方方法法检查查是是以以随机机抽抽样样型式式形形进进行行，，而而非非100%全全检检决定定抽抽样样的的数数量量时时应应考考虑虑-被被审审查查部部门门/项项目目的的文件件，，工工作作，，人人员员和和记记录录的的数数量量-过过去去的的表表现现检查查方方法法抽查查的的方方向向不不一一定定需需要要从从头头到到尾尾，，可可从从任任何何一一点点展展开开抽查查的的文文件件/人人员员/记记录录间间应应有有连连贯贯关关系系采购购文文件件<-->申购购单单<-->采购购单单<-->审批批者者要要求求<-->合格分供方方名单<-->分供方评审审记录<-->分供方评审审要求评审观察点点记录下所有有的观察点点评审观察点点以确定不不符合事项项对所有不符符合事项须须有证据作作为依据准备不符合合报告分析观察所所得的不符符合事项，，以准备不不符合事项项报告-不符符合事项的的类别-不符符合事项的的模式不符合事项项的模式文件问题没有把标准准的要求文文件化文件不能反反映实际运运作情况文件内容不不当，不足足或错误文件之间有有矛盾不符合事项项的模式执行问题没有按文件件要求执行行工作不符合事项项的模式设计问题-技术术/方法/工具方法错误工具设计错错误技术错误不符合事项项报告不符合事项项的说明发现的问题题(观察察所得的事事实)客观证据结论(违反标标准或文件件的章节)不符合事项项报告案例1：在检查2000年度度的管理评评审记录时时，审核员员发现管理理评审内容容未包括纠纠正及预防防行动及客客户投诉。。结论客观证据发现的问题题不符合事项项报告案例1：在检查2000年年度的管理理评审记录录时，审核员发发现管理评审内内容未包括括纠正及预预防行动及及客户投诉诉。结论:违反ISO9001条文5.6的要求客观证据发现的问题题不符合事项项报告报告方法：：方法1-分分点式式问题：管管理评审审中，没有有对纠正及及预防行动动及客户投投诉进行评评审。证据：2000年年度的管理理评审记录录结论：违违反ISO9001条文5.6的要求。。不符合事项项报告报告方法：：方法2-述述句句式在2000年度的管管理评审中中，没有对对纠正及预预防行动及及客户投诉诉进行评审审。违反ISO9001条文5.6的要求。。审核报告报告目的将所作的结结论通知管管理阶层对审核发现现的结果作作出适当的的总结让管理层作作出回应讨论必要的的纠正措施施和跟进日日期对必要的措措施达成协协议提供合适的的审核结论论审核报告的内容容审核的范围围和目的审核的资料料- 计划,审核组成成员,接触触的人员和和日期所审核的文文件审核报告的内容容审核的结果果-不符符合事项-观察察事项审核小组对