南京农业大学-自然资源管理的经济框架权衡与激励

土地资源管理专业硕士课程

《资源与环境经济专题》

自然资源管理的经济分析框架：权衡与激励曲福田南京农业大学土地管理学院自然资源管理的经济分析框架：

权衡与激励一、自然资源管理的主要内容二、自然资源的优化配置三、自然资源开发的经济评价方法及应用四、自然资源可持续利用管理的激励机制一、自然资源管理的主要内容

（一）自然资源管理的涵义

1、基本概念 为了平衡自然资源供给与需求，根据自然资源系统与社会经济系统的内在联系，采取经济、行政、法律、技术等复合手段，实现自然资源优化配置和可持续利用目标的过程。目标优化配置可持续利用规划设计综合调查评价比较分析组织实施开发利用保护恢复效果评价配置效率持续利用法律手段行政手段技术手段经济手段图一自然资源管理的一般内容与程序2、自然资源管理的一般内容与程序比较优势市场分析技经条件宏观政策3、自然资源管理的内涵

自然资源管理的目标自然资源的合理配置微观（个人或企业）配置宏观（社会）配置自然资源的可持续利用微观层次的可持续利用--农户、企业区域（流域）层次的可持续利用国家层次上的可持续利用全球层次上的可持续利用3、自然资源管理的内涵

自然资源管理的手段经济手段产权分配与再分配价格（定价、价格管制）与补贴投资、利率与汇率税收法律手段产权改革与登记开发利用管制与限制法律责任及惩罚3、自然资源管理的内涵

自然资源管理的手段行政手段配额与准入审批投资、利率与汇率税收技术手段调查与评价技术规划与设计技术监测与信息技术（二）自然资源的合理配置

1.自然资源配置自然资源与其它经济要素之间的组合关系在时间、空间及产业结构等方面的安排或演变的过程。资源有效配置：稀缺资源利用的最优化或高效化。资源的配置方式：自然资源配置时间（时期）配置空间（区域）配置产业（部门）配置石油储备、耕地保护、自然保护区、等南水北调、西气东输、流域水资源配置、等土地利用结构、水资源工农业间配置、等2.自然资源优化配置的原则资源最优配置（两种含义）资源配置个人经济效益最大化（个人效率）资源配置社会效益（福利）最大化（社会效率）资源最优配置原则（标准）效益最大化原则

厂商最优化理论--边际平衡帕累托最优原则如果找不到其他方式的资源配置使一些人的福利改善而又不损害其他人的福利，这样的资源配置就是帕累托最优。 帕累托最优的必要条件要素和商品的技术替代率、产品转换率对于每个厂商都相等，且分别等于投入价格和商品价格之比；商品替代率对于每一个消费者来说都相等，且等于商品价格之比。卡尔-希克斯假设补偿原则 只要一项资源配置（公共管理）政策实施后所有得到的收益增加不仅能对受害人进行补偿，而且补偿后还能剩下一部分净收入，那么该项政策的实施就是一种潜在的帕累托改进。

[例]一项政策社会成本10美元，A集团所得20美元，B集团损失8美元。如果得失是可比的，社会的收益为20-8=12美元。社会成本为10美元，社会净利为2美元，这项政策应该是可行的。但由于B集团受损了，而A受益了，根据狭义的帕累托准则，我们就不能选择这一政策。当然，补偿原则并不强调补偿是否发生。3可持续性性原则：可持续发发展是既既满足当当代人的的需求又又不危及及后代人人满足其其需求的的发展。。不变甚至至增加的的资本存存量代际基金金：是一一种通过过现金把把资源转转交给后后代人的的方式。代际补偿偿自然资源源的保护护为了实现现自然资资源的长长期合理理利用而而采取的的对自然然资源数数量和质质量的保保障措施施。当代自自然资源源的保护护实质是是长期明明智或最最佳利用用资源，，它是为为高效利利用自然然资源、、消除浪浪费和使使社会长长期净收收益（福福利）的的最大化化而采取取的一种种自然资资源优化化配置的的方式。。二、自然然资源管管理的优优化配置置（一）自然资源源分类1.按资资源是否否可以再再生来分分类非再生性性资源可再生资资源储量可以以更新或或持续地地补充。。（1）再再生不受受人类行行为影响响的资源源，如太太阳能、、风能、、雨量、、潮汐能能等资源源，（2）资资源可以以自己再再生产自自己，但但其再生生或恢复复存在着着临界点点。森林林、牧草草、野生生动植物物、鱼类类资源、、微生物物以及土土壤肥力力等。2.按对对资源的的控制方方式分类类专有资源源具有明确确的所有有者，能能对资源源使用加加以控制制、限制制或调节节的资共享资源

没有明确的所有者或虽有法律上的所有者，而不能行使所有者权力的，任何集团或个人都可以自由享用的资源。最典型的例子是公海和空气。3、按资源是否可流动分类流动资源：海洋、野生生物；石油、水非流动资源（二）非非再生资资源的最最优利用用1.非再再生资源源特性非再生特特性资源消耗耗的不可可逆性2.非再生性性资源配配置效率率标准基本原则则--资资源边际际收益等等于资源源开采的的边际成成本MR=MC或或资源的产产品价格格等于资资源的边边际开采采成本P=MC资源的动动态（n期）配置置NPVO=NPV1=NPV2=NPV3=NPVn资源的产产业或部部门配置置（MR-MC））1=（MR-MC）2==（MR-MC）（二）非非再生资资源的最最优利用用2.非再生性性资源配配置效率率标准考虑到可可持续性性要求的的配置标标准自然资源源产品的的价格(即资源源的边际际价值)与边际际开采成成本、失失去的边边际环境境价值和和边际使使用者成成本等三三者之和和相等。。也就是说说，从资资源开采采角度来来看，当当且仅当当追加一一单位的的资源开开采所获获得的收收益跟因因为追加加这一单单位资源源的开采采所需付付出的总总代价相相抵，即即：MR=MC（MDC+MEC+MUC） 时这时的开开采量才才是社会会最优开开采量R*(t)。（三）可可再生资资源的最最优利用用1.可再再生性资资源的特特性2.可再再生性资资源的管管理从资源种种群的最最优管理理角度来来看，资资源开采采控制侧侧重于对对种群规规模或资资源存量量的最优优控制。。从一个个连续时时间过程程看，管管理者的的目标是是使整个个开发周周期的净净收益现现值最大大化。最大可持持续捕捞捞量：当存量大大于最小可变变种群量时，只要要捕捞量量等于存存量的增增量时，，存量可可以保持持不变，，这一捕捕捞量为为可持续续捕捞量量。最大大的可持持续捕捞捞量等于于最大增增量。有效的可可持续捕捕捞量：经济上的的最优捕捕捞量是是指取得得最大年年净收益益的捕捞捞量。净净收益是是指捕捞捞收益减减去成本本捕捞成成本，当当边际捕捕捞收益益等边际际捕捞成成本时的的捕捞水水平，为为经济上上有效的的捕捞量量。（四）共享享资源管理理1.共享资资源利用的的特点：资源的共享享性供给的不可可分性--不能分分割--分割成成本高或经经济上不可可性利用的外部部性问题及及拥挤性2.共享资资源利用中中产生的主主要问题：：公地的悲剧剧[例]开放放的牧场———每一个个放牧人总总是试图在在公共土地地上放牧尽尽可能多的的牛——畜畜群无限制制地增加———悲剧就就在其中：：在公共土土地上的自自由给所有有的人带来来损害。拥挤问题：资源使用者者各单位之之间产生的的相互干扰扰。经济原因因：由于使用用者仅仅仅根据自自己所承承担的平平均成本本来决定定资源的的使用水水平，对对其过度度使用资资源所产产生的拥拥挤成本本却不承承担全部部的责任任，因而而往往导导致资源源被过度度利用。。污染问题题：污染所产产生的外外部性则则在于产产生污染染的资源源使用者者转移了了其所产产生的社社会损害害――污污染所产产生的社社会成本本。3.共享享资源的的公共管管理共享资源源利用问问题的实实质私人成本本与社会会成本的的背离或或矛盾，导致了了共享资资源利用用的私人人最优水水平与社社会最优优水平的的不相一一致，私私人最优优决策往往往偏离离了社会会最优决决策，导导致了共共享资源源的过度度利用。。解决这一一问题的的关健是是使外部部性内部部化，其其途径不不外乎两两种：私人交易易和政府管制制私人交易易假设政府府对共享享资源的的利用不不加干预预，相关关经济当当事人之之间在产产权明晰晰的基础础上所进进行的自自愿谈判判能改进进共享资资源的利利用效率率。案例1火车烧柴柴和燃煤煤常常引引出火星星引燃农农田。A如果农民民有权免免于火星星之苦（（农民拥拥有产权权），而而有权溅溅出火星星对铁路路部门比比有权免免于火星星之苦的的农民更更为重要要的话，，农民就就会向铁铁路部门门出售权权利以使使双方得得益；B反之，亦亦然。政府管制制：A：管管制的的原因因———市场场失灵灵；B：政政府的的实质质———尽量使使私人人成本本与社社会成成本保保持持一致致，使使外部部性内内部化化；C：管管制的的手段段———直接接管制制（土土地用用途管管制））——税税费管管制——可可转让让的许许可证证制度度三、自自然资源源开发的的经济评评价方方法法及应用用(一)自自然资资源管理理与开发发经济评评价自然资资源开开发：通过人人的劳劳动，，把有有用的的自然然资源源物质质转化化为能能够直直接满满足人人们需需要的的社会会财富富的过过程。。资源开开发的的生态态属性性：自然资资源是是构成成自然然生态态环境境的要要素，，其消消涨受受到生生态环环境状状况的的影响响，受受到自自然规规律的的制约约。资源开开发的的经济济属性性：市场场经济济条件件下，，经济济上的的可行行性是是资源源开发发与否否的决决定因因素。。自然资资源开开发的的评价价：自然然资源源可持持续利利用管管理要要求资资源开开发评评价必必须综综合考考虑其其生态态属性性和经经济属属性，，合理理确定定资源源开发发的强强度和和方式式，使使得资资源开开发既既符合合经济济有利利原则则又能能保持持其生生态稳稳定性性。（二））从传传统价价值评评价到到可持持续价价值评评价1.自自然资资源开开发的的传统统评价价传统的的项目目投资资分析析只关关心直直接的的经济济成本本与效效益，，并将将其进进行比比较，，从而而对该该项目目投资资进行行决策策。∑(Bt-Ct)(1+r)-t>0这里r是贴贴现率率，t是时时间，，Bt和和Ct只涉涉及到到项目目的直直接价价值。。2.自自然资资源开开发的的可持持续性性评价价按照可可持续续发展展的原原理，，可持持续项项目应应符合合下列列标准准：对环境境费用用和效效益进进行经经济价价值评评估；；尽可能能避免免破坏坏关键键性自自然资资源；；避免不不可逆逆转的的过程程；将可再再生自自然资资源的的使用用限制制在可可持续续产出出之内内，否否则例例如通通过““补偿偿性””项目目，包包括替替代这这些资资产的的费用用；运用评评估价价值，，来确确定现现实中中的““绿色色”价价格。。与传统统的项项目经经济评评价相相比是是综合合考虑虑了资资源、、环境境的成成本价价值，，并将将之纳纳入到到投资资决策策之中中。可可持续续发展展评价价成本本———效益益模型型变为为：∑(Bt-Ct±Et)(1+r)-t>0这里B和C是资资源的的总经经济价价值，，E是是环境境损失失（-）或或效益益（+）。。假定某某公司司对一一片荒荒地进进行开开发，，在做做出投投资决决策之之前，，它必必须对对此进进行商商业可可行性性的分分析。。按照照传统统的投投资分分析方方法，，它往往往包包括以以下几几个过过程：：根据项项考虑虑开发发项目目的建建设成成本、、开发发后的的经营营成本本及设设备维维护成成本等等；目建成成后的的生产产规模模和产产品预预期价价格即即可估估计出出项目目开发发后的的收益益；根据一一定的的折现现率将将每年年发生生的成成本和和收益益计算算成第第一年年的现现值；；据此可可得到到净收收益、、内部部收益益率或或成本本收益益之比比；根据这这些指指标做做出投投资与与否的的决策策或选选择。按照可可持续续发展展的理理论，，在此此资源源开发发的经经济评评价中中存在在以下下问题题：成本和和效益益的计计算都都是以以目前前市场场所能能反映映的价价值为为依据据计量量；开发过过程中中自然然资源源消耗耗的成成本未未被计计入或或仅少少部分分被计计入；；该项目目可能能造成成的环环境损损失或或效益益很少少纳入入评价价体系系。（三））总经经济价价值的的含义义及其其分析析框架架直接使使用价价值是对资资源或或环境境的效效应的的一部部分或或全部部的直直接消消费所所体现现的经经济价价值。。一般般说来来，可可以通通过市市场或或调查查手段段测量量出来来。间接使使用价价值是指对对资源源的使使用是是间接接的，，即不不是直直接用用以生生产或或消费费，不不直接接在市市场上上交换换。其其价值值只能能间接接地表表现出出来。。选择价价值是指人人们为为了保保存或或保护护某一一自然然资源源，以以便将将来做做各种种用途途所愿愿支付付的数数额。。自然然资源源环境境的选选择价价值是是不断断增加加的。。存在价价值是人们们对某某一环环境资资源存存在而而愿意意支付付的费费用。。也就就是说说，为为了让让某一一特定定的自自然资资源或或环境境存在在与延延续，，愿意意付出出一部部分资资金。。例如如，许许多人人对野野生动动植物物或湿湿地生生态系系统保保护的的捐赠赠。美国著著名的的自然然景观观科罗罗拉大大峡谷谷，其其存在在价值值高达达78亿美美元。。中国国的大大熊猫猫也有有很大大的存存在价价值。。（四））总经经济价价值分分析方方法1.总总经济济价值值与自自然资资源开开发评评价标标准[例]土土地利利用确确定性性模型型土地总总经济济价值值TEV=总使使用价价值TUV+总存存在价价值TEXV如果TEV由于于某项项开发发而受受到损损失∑(Bt-Ct-TUV-TEXV)(1+r)-t>0此处Bt、、Ct都都为传传统意意义上上的效效益和和成本本。一般的的∑(Bt-Ct±TUV±TEXV±EP)(1+r)-t>0其中：：EP为土土地开开发利利用对对其他他资源源环境境产生生的污污染或或退化化2.非非市场场经济济价值值的评评估方方法按信息息来源源：客观评评价法法：据造成成的环环境物物质影影响评评价主观评评价法法：据人们们的意意见或或行为为观察察来估估算按市场场信息息充分分与否否：传统市市场价价值法法替代市市场法法假想市市场法法（1））传统统市场场价值值法是指通通过市场交交易商商品与与非市市场交交易商商品之之间的的实物物联系系来间接接获取取资源源环境境价值值的方方法，，即使用用市场场价格格来估算算环境境的变变化对对生产产和劳劳务价价值的的实际际影响响。生产函函数法法机会成本本法三三个基基本步骤骤：置换成本本法理论步骤骤估计环境境变化对对受害者者的实际际影响。。估计产出出或成本本的变化化。估算这些些产出或或成本的的市场价价值。实例上游森林林破坏会会产生每每年3%的水土土流失；；水土流失失3%会会导致玉玉米减产产2%，，比如，，每标准准地块减减产100公斤斤；如玉米每每年减产产100公斤会会引起农农民纯收收入减少少，比如如250美元（（100*3=300美元，，减去50美元元的收割割和其他他可变成成本）。。传统市场场价值法法的应用用：（2）替替代市场场法：是指在市市场价格格信息不不能充分分反映环环境商品品和服务务的价格格时，根根据人们们的实际际行为来来推断其其对环境境物品的的偏好来来间接获获取资源源环境价价值的方方法。包包括房产产价格法法、旅行行费用法法等方法法。资产价价值法法旅行费费用法法西方一一些学学者1991年年对哥哥斯达达黎加加MonteverdeCloud森林林运用用旅行行费用用法进进行价价值评评估。。结果果表明明，国国内和和国际际游览览价值值的净净现值值分别别为250万万美元元和1000万万美元元，每每平方方公顷顷价值值为1250美美元。。而当当前，，森林林保护护区购购置新新土地地的价价格为为每公公顷30-100美美元之之间。。结论论：扩扩大该该保护护区的的面积积是一一个非非常有有利的的投资资。（3））假想想市场法法(意愿调调查法法)。。[例]意愿调调查法法在估估算肯肯尼亚亚保护护区公公园价价值应应用：：项目背背景：：人们们对划划出大大面积积土地地用于于野生生动物物保护护区和和动植植物自自然栖栖息地地的价价值有有争议议。原原因是是有人人按土土地上上农牧牧产品品利润润计算算生物物多样样性保保护的的机会会成本本是1.92亿亿美元/年年，而自然保保护区公园园旅游和林林业的纯利利润约为4200万万美元/年年。支付意愿调调查法应用用：旅游者者愿意为观观赏野生动动物（有用用价值）和和得到野生生动物的知知识（存在在价值）支支付2.48亿亿美元/年年。结论：继续续保留自然然保护区问题：需要要对自然保保护区的收收入进行重重新分配，，（五）总经经济价值分分析的在实实际中应用用[案例]之之一：热带雨林的的总经济价价值喀麦隆南部部的科鲁帕帕国家公园园的森林用用地的评价价。现状：占地126000公顷，植植物1000多种。。动物1300多种种，其中60种为该该地区特有有，170种为濒危危种类。效益：如果不改改变土地用用途，即仍仍用作森林林生长，则则有31.99亿非非洲法郎的的收益。其其中：直接收益:林产品利用用（3.54亿），，旅游（6.80亿亿），间接使用收收益:渔业保护（（17.70亿），，洪水控制制（2.65亿）和和土壤生产产力保护（（1.30亿）。结论：按6%的的贴现率计计算，森林林保护的收收益净现值值达3.19亿非洲洲法郎。公公园的存在在和选择价价值约为1000欧欧洲货币单单位/平方方公里。四、自然资资源可持续续利用管理理的激励机机制产权激励征收庇古税税修正扭曲的的价格体系系（一）产权权激励产权保障能能使资源所所有人对资资源利用的的未来收益益有安全感感，有利于于减少资源源利用中的的短期行为为；通过不同资资源的产权权所有人之之间的谈判判，是资源源利用中的的外部性内内在化。1.产权与资源源利用的短短期行为个人所有：解决资源低低效利用的的一种方法法，当然，，产权私有有化并不一一定都有利利于资源的的可持续利利用。社区所有或或国家所有有：如果能够解解决“搭便便车”，这这种产权安安排仍然是是资源可持持续利用的的有效安排排。开放性（共共享）资源源体制：最不利于资资源可持续续利用的产产权安排。。2.产权与与资源利用用中的外部部性产权管理途途径：结论：无论谁拥拥有产权，，存在向社社会最优点点移动的自自然趋势