合同实施管理概述课件

项目实施阶段工程招投标与签约管理合同分析合同总体策划合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理合同后评价

项目决策项目计划、实施准备项目结束阶段合同管理的过程:项目实施阶段工程招投标与签约管理合同分析合同总体策划第八章合同实施管理第一节概述第二节合同实施保证体系第三节合同实施控制第四节合同变更管理第五节合同实施后评价第八章合同实施管理第一节概述第一节概述一、工程施工中合同管理的任务

1、给项目经理和项目管理职能人员、各工程小组、所属的分包商在合同关系上以帮助，进行工作上的指导，如经常性地解释合同，对来往信件、会谈纪要等进行合同法律审查。

2、对工程实施进行有力的合同控制，保证承包商正确履行合同，保证整个工程按合同、按计划、有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象。第一节概述一、工程施工中合同管理的任务3

3、及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种责任，防止合同争执和避免合同争执造成的损失。对因干扰事件造成的损失进行索赔，同时又应使承包商免于对干扰事件和合同争执的责任。

4、向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见。3、及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种4二、合同管理的具体工作

1、进行合同交底工作。

3、监督承包商的工程小组和分包商按合同施工，并做好各分合同的协调和管理工作。同时也应督促和协助业主和工程师完成他们的合同责任，以保证工程顺利进行。

2、建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。二、合同管理的具体工作1、进行合同交底工作54、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并作出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离。

5、对合同履行情况作出诊断；向项目经理及时通报合同实施情况及问题，提出合同实施方面的意见、建议、甚至警告。

6、对来往的各种信件、指令、会议纪要等要进行合同方面的审查。4、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息69、在工程结束后进行合同后评价工作，总结合同管理的经验教训。7、进行合同变更管理。8、日常的索赔和反索赔。9、在工程结束后进行合同后评价工作，总结合同管7第二节合同实施保证体系一、作“合同交底”，落实合同责任，实行目标管理

1、对项目管理人员和各工程小组负责人进行“合同交底”，组织大家学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容作出解释和说明，使大家熟悉合同中的主要内容、各种规定、管理程序，了解承包商的合同责任和工程范围，各种行为的法律后果等。第二节合同实施保证体系一、作“合同交底”，落实合同责任8

2、将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。

3、在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。

4、在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。5、合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。2、将各种合同事件的责任分解落实到各工程小9二、建立合同管理工作程序1、定期和不定期的协商会办制度2、建立一些特殊工作程序解决问题如：进度和计划落实情况；协调工作；发生和可能发生的问题；变更问题等。

工程变更程序、索赔程序、材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序、进度款结算程序、工程问题的请示报告程序等。

二、建立合同管理工作程序1、定期和不定期的协商会办制度2、建10在合同实施过程中，业主、承包商、工程师、业主的其他承包商之间有大量的信息交往。承包商内部的各个职能部门之间也有大量的信息交往。三、建立文档系统四、工程过程中严格的检查验收制度

每道工序结束应有严格的检查和验收；工序之间、工程小组之间应有交接制度；材料设备进场和使用验收制度；隐蔽工程验收制度等。在合同实施过程中，业主、承包商、工程师、业主的其他承包商之间11五、建立报告行文制度

1、定期的工程实施情况报告，如日报、周报、旬报、月报等。应规定报告内容、格式、报告方式、时间以及负责人。

2、工程过程中发生的特殊情况及其处理的书面文件，如特殊的气候条件，工程环境的变化等，应有书面记录，并由监理工程师签署。3、工程中所有涉及双方的工程活动，如材料、设备、各种工程的检查验收，交接，都应有相应的手续，应有签收证据。五、建立报告行文制度1、定期的工程实施情况报告，如日12第三节合同实施控制

合同实施控制是指项目管理组织为了保证合同约定的各项义务的全面履行及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全面监督、跟踪、诊断和采取纠正措施的管理活动。第三节合同实施控制合同实施控制是指项目13一、合同实施控制的内容序号控制内容控制目的控制目标控制依据1范围控制保证按任务书（或设计文件、合同）规定的数量完成工程范围定义范围规划和定义文件（工程量表、项目任务书）

2成本控制保证按计划成本完成工程，防止成本超支和费用增加，达到盈利目的

计划成本各分项工程、分部工程，总工程计划成本，资金计划、计划成本曲线等

3质量控制保证按任务书规定的质量完成工程，使工程顺利通过验收，交付使用，实现使用功能

规定的质量标准各种技术标准、规范、工程说明、图纸、工程项目定义、任务书、批准文件

4进度控制按预定进度计划实施工程，按期交付，防止工程拖延合同规定工期总工期计划、已批准的详细施工进度计划、网络图、横道图等

5合同控制按合同规定全面完成自己的义务，防止违约

合同规定的义务责任合同范围内的各种文件、合同分析资料

6风险控制防止和降低风险的不利影响

风险责任风险分析和风险应对计划

7安全、健康、环境控制保证项目的实施过程、运营过程和产品的使用符合安全、健康和环境保护要求

法律、合同和规范法律、合同文件和规范文件

一、合同实施控制的内容序号控制内容控制目的控制目标控制依据1二、合同实施控制的程序计划文件图纸规范成本报表项目任务书合同文件进度报告质量报告存在问题？提出调整方案做出调整决策有无修改继续实施实际数据验收交付安装土建采购供应设计和计划工程实施监督干扰分析对比二、合同实施控制的程序计划文件图纸规范成本报表项目任务书合同151、工程师（业主）的实施监督检查并防止承包商工程范围的缺陷对承包商的施工组织计划、施工方法进行事前的认可和实施过程中的监督，保证工程达到合同规定的质量、安全的要求。确保承包商的材料、设备符合合同的要求，进行事前的认可、进场检查、使用过程中的监督。监督工程实施进度。对付款的审查和监督。（一）合同实施监督1、工程师（业主）的实施监督检查并防止承包商工程范围的缺陷（16合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工作提供必要的保证。在合同范围内协调业主、工程师、项目管理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，解决合同实施中出现的问题。对各工程小组和分包商进行工作指导，做经常性的合同解释，使各工程小组都有全局观念。会同项目管理的有关职能人员检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，保证自己全面履行合同责任。2、承包商的合同实施监督合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工17按合同要求，会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或作验收，看是否符合质量，符合图纸和技术规范等的要求。进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，负责验收文件的起草和验收的组织工作。会同造价工程师对向业主提出的工程款帐单和分包商提交来的收款帐单进行审查和确认。合同管理工作一经进入施工现场后，合同的任何变更，都应由合同管理人员负责提出；对向分包商的任何指令，向业主的任何文字答复、请示，都须经合同管理人员审查，并记录在案。承包商对环境的监控义务。按合同要求，会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或18（二）合同跟踪

合同跟踪是通过对收集到的工程资料和实际数据进行整理，得到能反映工程实施状况的各种信息（工程质量报告、进度报告、成本和工程款收支报表等），将它们与原合同规定进行对比，以发现之间差距的过程。（二）合同跟踪合同跟踪是通过对收集到的工程资料191、合同和合同分析的结果2、各种实际的工程文件（原始记录）3、工程管理人员每天对现场情况的直观了解（一）合同跟踪的依据（一）合同跟踪的依据20

1、具体的合同实施工作。

2、对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪。3、对业主和工程师的工作进行跟踪4、对工程总的实施状况进行跟踪（二）合同跟踪的对象1、具体的合同实施工作。（二）合同跟踪的对象211、合同执行差异的原因分析2、合同实施差异责任分析3、合同实施趋向预测（三）合同实施诊断

合同诊断是对合同执行情况的评价、判断和趋向分析、预测。

采取措施不采取措施（三）合同实施诊断合同诊断是对合同执行情况的评22（四）采取调整措施1、技术措施2、组织和管理措施3、经济措施4、合同措施（四）采取调整措施1、技术措施23第四节合同变更管理一、合同变更的起因

1、业主新的变更指令，对建筑新的要求。例如业主有新的主意，业主修改项目总计划，削减预算。2、由于设计的错误，必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化，也可能是设计人员，监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图。

3、工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或计划变更。

第四节合同变更管理一、合同变更的起因1、业24

4、由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划，或由于业主指令，或由于业主的原因造成承包商施工方案的变更。

5、政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。

6、由于合同实施出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款。

7、合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同，造成合同当事人的变化。4、由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、25二、合同变更范围

1、涉及合同条款的变更，合同条件和合同协议书所定义的双方责权利关系，或一些重大问题的变更。

2、工程变更，指在工程施工过程中，工程师或业主代表在合同约定范围内对工程的质量、数量、性质、功能、施工次序和实施方案的变化。

3、合同主体的变更。

二、合同变更范围1、涉及合同条款的变更，合同条件26三、合同变更的影响

1、定义工程目标和工程实施情况的各种文件，如设计图纸、成本计划和支付计划、工期计划、施工方案、技术说明和适用的规范等，都应作相应的修改和变更。

2、引起合同双方，承包商的工程小组之间，总承包商和分包商之间合同责任的变化。

3、变更的时间和内容不同，会对工程有不同的影响。三、合同变更的影响1、定义工程目标和工程实施情况27四、合同变更的程序对承包商来说，最理想的变更程序：业主、工程师和承包商进行价格和工期调整谈判执行变更业主批准变更承包商提出变更申请或变更建议书业主代表或工程师批准并发出变更令业主或工程师作书面变更指令

四、合同变更的程序对承包商来说，最理想的变更程序：业主、工28同意必要时必要时不同意监理工程师审核总监理工程师签认建设单位审批建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件建设单位予以签认承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》建设单位审查签认总监理工程师审查签认承包单位提出工程变更项目监理部发出会签的《工程变更单》承包单位实施工程变更一般程序同意必要时必要时不同意监理工程师审核建设单位审批建设单位或设29五、合同变更责任分析和补偿问题（一）合同变更的互相联系分析业主要求变化设计变更实施组织与方法变更施工项目范围变更价格和工期变化合同条款变更环境变化五、合同变更责任分析和补偿问题（一）合同变更的互相联系分析业30（二）工程变更的责任分析1、作为变更的前提条件

建设工程施工合同中，明确规定：在施工过程中，出现以下情况，视为工程变更：改变合同中所包含的任何工作的数量改变任何工作的质量和性质改变工作任何部分的标高、基线、位置和尺寸删减任何工作，但交由他人实施的除外任何永久工程需要的任何附加工作、工程装备、材料或服务任何部分施工的规定顺序或时间安排的改变一旦发生合同所定义的变更，业主要对此付款（二）工程变更的责任分析1、作为变更的前提条件建设工程31

非承包商责任引起的。成为变更的前提：新增工作不在原始合同描述的范围内，不属于承包商义务或责任（明示或默示的），或者与合同描述的性质、内容不一样。变更不是承包商自愿完成的，而是由业主或他的代理人发出变更指令。非承包商责任引起的。成为变更的前提：新增工作不在原始合同描322、设计变更的责任分析

在有些工程中，承包商承担全部或部分设计工作。承包商提出的设计必须经过工程师(或业主代表)的批准。对不符合业主在招标文件中提出的工程要求的设计，工程师有权不认可，并要求承包商修改。这种修改不属于工程变更。

由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误等导致设计的修改，必须由业主承担责任。

由于承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。2、设计变更的责任分析在有些工程中，承包商承担全部或部333、实施方案的变更责任分析

（1）在一些招标文件的规范中对施工方法和临时工程做了详细的规定。承包商必须按照业主要求的施工方法投标。如果承包商的施工方法与规范不同，工程师指令要求承包商按照规范进行修改，不属于工程变更。

（2）如果规范没有规定施工方法，承包商对施工方法负责，选择施工方法是承包商的责任和权力。业主向承包商授标就表示对这个方案的认可。在授标前，在澄清会议上，业主可以要求承包商对施工方案作出说明，甚至可以要求修改方案。这种修改也不属于工程变更。3、实施方案的变更责任分析（1）在一些招标文件34

（3）施工合同规定，承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、安全、稳定负全部责任。

在通常情况下由于承包商自身原因修改施工方案所造成的损失由承包商负责。在投标书中的施工方法被证明不可行的，工程师不批准或指令承包商改变施工方法不能构成工程变更。承包商为保证工程质量，保证实施方案的安全和稳定所增加的工程量，如扩大工程边界，应由他负责，不属于工程变更。（3）施工合同规定，承包商应对所有现场作业和施工35在它作为承包商责任的同时，又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利：业主不能随便干预承包商的施工方案；为了更好地完成合同目标，或在不影响合同目标的前提下承包商有权采用更为科学和经济合理的施工方案，即承包商可以进行中间调整，不属违约。尽管合同规定必须经过工程师的批准，但工程师也不得随便干预。在它作为承包商责任的同时，又隐含着承包商对决定和修改施工方案36《案例》

在一国际工程中，按合同规定的总工期计划，应于××年×月×日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如下两点理由否定承包商的索赔要求：（1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。（2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。《案例》37

最终将争执提交调解人。调解人认为：因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。因为按照惯例，实施工程的方法由承包商负责。他在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经济合理的施工方案。业主不得随便干预。在这前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令，对此可以进行工期和费用索赔。但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期内提出。但是承包商不能因为用商品混凝土要求业主补偿任何费用。最终承包商获得了工期和费用补偿。最终将争执提交调解人。38对异常不利的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责任。一方面这是一个有经验的承包商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件，另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，则他应对报告的正确性和完备性承担责任。工程师指令承包商应该完成合同内的工作不属于工程变更，因为工程师不能改变承包商的合同责任。但为了使工程师能够有效的控制承包商的工程施工，保证工程的效率和保护业主利益，合同规定，承包商中标后必须向工程师提交详细的施工方案文件，并获得它的批准。如果在工程施工中，承包商修改施工方法，必须经过工程师的批准或同意。重大的设计变更常常会导致施工方案的变更。如果设计变更应由业主承担责任，则相应的施工方案的变更也由业主负责。反之，则由承包商负责。对异常不利的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责39施工进度的变更。在招标文件中，业主给出工程的总工期目标；承包商在投标书中有一个总进度计划(一般以横道图形式表示)；中标后承包商还要提出详细的进度计划，由工程师批准(或同意)；在工程开工后，每月都可能有进度的调整。

通常只要工程师(或业主)批准(或同意)承包商的进度计划(或调整后的进度计划)，则新进度计划就成为有约束力的。如果业主不能按照新进度计划完成按合同应由业主完成的责任，如及时提供图纸、施工场地、水电等，则属业主的违约行为。施工进度的变更。在招标文件中，业主给出工程的总工期目标；承包40《案例》

在某工程中，业主在招标文件中提出工期为24个月。在投标书中，承包商的进度计划也是24个月。中标后承包商向工程师提交一份详细进度计划，说明18个月即可竣工，并论述了18个月工期的可行性。工程师认可了承包商的计划。

在工程中由于业主原因(设计图纸拖延等)造成工程停工，影响了工期，虽然实际总工期仍小于24个月，但承包商仍成功地进行了工期和与工期相关的费用索赔，因为18个月工期计划是有约束力的。《案例》在工程中由于业主原因(设计图纸拖延等)造41六、合同变更应注意的问题

1、对业主(工程师)的口头变更指令，按施工合同规定，承包商也必须遵照执行，但应在7天内书面向工程师索取书面确认。而如果工程师在7天内未予书面否决，则承包商的书面要求信即可作为工程师对该工程变更的书面指令。

2、业主和他的工程师的认可权必须限制。在国际工程中，业主常常通过工程师对材料的认可权提高材料的质量标准、对设计的认可权提高设计质量标准、对施工工艺的认可权提高施工质量标准。如果合同条文规定比较含糊，或设计不详细，则容易产生争执。当认可超过合同明确规定的范围和标准时，它即为变更指令，应争取业主或工程师的书面确认，进而提出工期和费用索赔。

六、合同变更应注意的问题1、对业主(工程师42

3、承包合同规定工程师变更工程的权力。但工程变更不能免去承包商的合同责任。所以对已收到的变更指令，特别对重大的变更指令或在图纸上作出的修改意见，应予以核实。对涉及双方责权利关系的重大变更，或超过合同范围的变更，必须有业主的书面指令、认可或双方签署的变更协议。4、工程变更通常须由业主的工程师下达书面指令，出具书面证明，承包商开始执行变更，同时进行费用补偿谈判，在一定期限内达成补偿协议。应注意工程变更的实施，价格谈判和业主批准三者之间在时间上的矛盾性。3、承包合同规定工程师变更工程的权力。但工程43

5、在工程中，承包商都不能擅自进行工程变更。施工中发现图纸错误或其它问题，需进行变更，首先应通知工程师，经工程师同意或通过变更程序再进行变更。否则，可能不仅得不到应有的补偿，而且会带来麻烦。

6、在合同实施中，合同内容的任何变更都必须经过合同管理人员或由他们提出。与业主、与总（分）包商之间的任何书面信件、报告、指令等都应经合同管理人员进行技术和法律方面的审查。这样才能保证任何变更都在控制中，不会出现合同问题。5、在工程中，承包商都不能擅自进行工程变更。447、合同变更应有合理的补偿，避免双方利用变更机会获得不当利益。既要防止承包商利用变更漫天要价，又要防止变更使承包商受到损失。7、合同变更应有合理的补偿，避免双方利用变更45第五节合同实施后评价

将合同签订和执行过程中的利弊得失、经验教训总结出来，作为以后工程合同管理的借鉴。第五节合同实施后评价将合同签订和执行过程中46合同签订情况评价合同结束提出分析报告合同条款分析合同管理工作状况评价合同执行情况评价合同实施后的评价工作包括内容和工作流程见下图：合同签订情况评价合同结束提出分析报告合同条款分析合同管理工47思考题：工程项目发生变更的原因有哪些？工程实施控制的内容包括哪些？简述合同跟踪的对象。思考题：48

项目实施阶段工程招投标与签约管理合同分析合同总体策划合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理合同后评价

项目决策项目计划、实施准备项目结束阶段合同管理的过程:项目实施阶段工程招投标与签约管理合同分析合同总体策划第八章合同实施管理第一节概述第二节合同实施保证体系第三节合同实施控制第四节合同变更管理第五节合同实施后评价第八章合同实施管理第一节概述第一节概述一、工程施工中合同管理的任务

1、给项目经理和项目管理职能人员、各工程小组、所属的分包商在合同关系上以帮助，进行工作上的指导，如经常性地解释合同，对来往信件、会谈纪要等进行合同法律审查。

2、对工程实施进行有力的合同控制，保证承包商正确履行合同，保证整个工程按合同、按计划、有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象。第一节概述一、工程施工中合同管理的任务51

3、及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种责任，防止合同争执和避免合同争执造成的损失。对因干扰事件造成的损失进行索赔，同时又应使承包商免于对干扰事件和合同争执的责任。

4、向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见。3、及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种52二、合同管理的具体工作

1、进行合同交底工作。

3、监督承包商的工程小组和分包商按合同施工，并做好各分合同的协调和管理工作。同时也应督促和协助业主和工程师完成他们的合同责任，以保证工程顺利进行。

2、建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。二、合同管理的具体工作1、进行合同交底工作534、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并作出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离。

5、对合同履行情况作出诊断；向项目经理及时通报合同实施情况及问题，提出合同实施方面的意见、建议、甚至警告。

6、对来往的各种信件、指令、会议纪要等要进行合同方面的审查。4、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息549、在工程结束后进行合同后评价工作，总结合同管理的经验教训。7、进行合同变更管理。8、日常的索赔和反索赔。9、在工程结束后进行合同后评价工作，总结合同管55第二节合同实施保证体系一、作“合同交底”，落实合同责任，实行目标管理

1、对项目管理人员和各工程小组负责人进行“合同交底”，组织大家学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容作出解释和说明，使大家熟悉合同中的主要内容、各种规定、管理程序，了解承包商的合同责任和工程范围，各种行为的法律后果等。第二节合同实施保证体系一、作“合同交底”，落实合同责任56

2、将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。

3、在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。

4、在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。5、合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。2、将各种合同事件的责任分解落实到各工程小57二、建立合同管理工作程序1、定期和不定期的协商会办制度2、建立一些特殊工作程序解决问题如：进度和计划落实情况；协调工作；发生和可能发生的问题；变更问题等。

工程变更程序、索赔程序、材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序、进度款结算程序、工程问题的请示报告程序等。

二、建立合同管理工作程序1、定期和不定期的协商会办制度2、建58在合同实施过程中，业主、承包商、工程师、业主的其他承包商之间有大量的信息交往。承包商内部的各个职能部门之间也有大量的信息交往。三、建立文档系统四、工程过程中严格的检查验收制度

每道工序结束应有严格的检查和验收；工序之间、工程小组之间应有交接制度；材料设备进场和使用验收制度；隐蔽工程验收制度等。在合同实施过程中，业主、承包商、工程师、业主的其他承包商之间59五、建立报告行文制度

1、定期的工程实施情况报告，如日报、周报、旬报、月报等。应规定报告内容、格式、报告方式、时间以及负责人。

2、工程过程中发生的特殊情况及其处理的书面文件，如特殊的气候条件，工程环境的变化等，应有书面记录，并由监理工程师签署。3、工程中所有涉及双方的工程活动，如材料、设备、各种工程的检查验收，交接，都应有相应的手续，应有签收证据。五、建立报告行文制度1、定期的工程实施情况报告，如日60第三节合同实施控制

合同实施控制是指项目管理组织为了保证合同约定的各项义务的全面履行及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全面监督、跟踪、诊断和采取纠正措施的管理活动。第三节合同实施控制合同实施控制是指项目61一、合同实施控制的内容序号控制内容控制目的控制目标控制依据1范围控制保证按任务书（或设计文件、合同）规定的数量完成工程范围定义范围规划和定义文件（工程量表、项目任务书）

2成本控制保证按计划成本完成工程，防止成本超支和费用增加，达到盈利目的

计划成本各分项工程、分部工程，总工程计划成本，资金计划、计划成本曲线等

3质量控制保证按任务书规定的质量完成工程，使工程顺利通过验收，交付使用，实现使用功能

规定的质量标准各种技术标准、规范、工程说明、图纸、工程项目定义、任务书、批准文件

4进度控制按预定进度计划实施工程，按期交付，防止工程拖延合同规定工期总工期计划、已批准的详细施工进度计划、网络图、横道图等

5合同控制按合同规定全面完成自己的义务，防止违约

合同规定的义务责任合同范围内的各种文件、合同分析资料

6风险控制防止和降低风险的不利影响

风险责任风险分析和风险应对计划

7安全、健康、环境控制保证项目的实施过程、运营过程和产品的使用符合安全、健康和环境保护要求

法律、合同和规范法律、合同文件和规范文件

一、合同实施控制的内容序号控制内容控制目的控制目标控制依据1二、合同实施控制的程序计划文件图纸规范成本报表项目任务书合同文件进度报告质量报告存在问题？提出调整方案做出调整决策有无修改继续实施实际数据验收交付安装土建采购供应设计和计划工程实施监督干扰分析对比二、合同实施控制的程序计划文件图纸规范成本报表项目任务书合同631、工程师（业主）的实施监督检查并防止承包商工程范围的缺陷对承包商的施工组织计划、施工方法进行事前的认可和实施过程中的监督，保证工程达到合同规定的质量、安全的要求。确保承包商的材料、设备符合合同的要求，进行事前的认可、进场检查、使用过程中的监督。监督工程实施进度。对付款的审查和监督。（一）合同实施监督1、工程师（业主）的实施监督检查并防止承包商工程范围的缺陷（64合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工作提供必要的保证。在合同范围内协调业主、工程师、项目管理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，解决合同实施中出现的问题。对各工程小组和分包商进行工作指导，做经常性的合同解释，使各工程小组都有全局观念。会同项目管理的有关职能人员检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，保证自己全面履行合同责任。2、承包商的合同实施监督合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工65按合同要求，会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或作验收，看是否符合质量，符合图纸和技术规范等的要求。进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，负责验收文件的起草和验收的组织工作。会同造价工程师对向业主提出的工程款帐单和分包商提交来的收款帐单进行审查和确认。合同管理工作一经进入施工现场后，合同的任何变更，都应由合同管理人员负责提出；对向分包商的任何指令，向业主的任何文字答复、请示，都须经合同管理人员审查，并记录在案。承包商对环境的监控义务。按合同要求，会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或66（二）合同跟踪

合同跟踪是通过对收集到的工程资料和实际数据进行整理，得到能反映工程实施状况的各种信息（工程质量报告、进度报告、成本和工程款收支报表等），将它们与原合同规定进行对比，以发现之间差距的过程。（二）合同跟踪合同跟踪是通过对收集到的工程资料671、合同和合同分析的结果2、各种实际的工程文件（原始记录）3、工程管理人员每天对现场情况的直观了解（一）合同跟踪的依据（一）合同跟踪的依据68

1、具体的合同实施工作。

2、对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪。3、对业主和工程师的工作进行跟踪4、对工程总的实施状况进行跟踪（二）合同跟踪的对象1、具体的合同实施工作。（二）合同跟踪的对象691、合同执行差异的原因分析2、合同实施差异责任分析3、合同实施趋向预测（三）合同实施诊断

合同诊断是对合同执行情况的评价、判断和趋向分析、预测。

采取措施不采取措施（三）合同实施诊断合同诊断是对合同执行情况的评70（四）采取调整措施1、技术措施2、组织和管理措施3、经济措施4、合同措施（四）采取调整措施1、技术措施71第四节合同变更管理一、合同变更的起因

1、业主新的变更指令，对建筑新的要求。例如业主有新的主意，业主修改项目总计划，削减预算。2、由于设计的错误，必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化，也可能是设计人员，监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图。

3、工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或计划变更。

第四节合同变更管理一、合同变更的起因1、业72

4、由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划，或由于业主指令，或由于业主的原因造成承包商施工方案的变更。

5、政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。

6、由于合同实施出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款。

7、合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同，造成合同当事人的变化。4、由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、73二、合同变更范围

1、涉及合同条款的变更，合同条件和合同协议书所定义的双方责权利关系，或一些重大问题的变更。

2、工程变更，指在工程施工过程中，工程师或业主代表在合同约定范围内对工程的质量、数量、性质、功能、施工次序和实施方案的变化。

3、合同主体的变更。

二、合同变更范围1、涉及合同条款的变更，合同条件74三、合同变更的影响

1、定义工程目标和工程实施情况的各种文件，如设计图纸、成本计划和支付计划、工期计划、施工方案、技术说明和适用的规范等，都应作相应的修改和变更。

2、引起合同双方，承包商的工程小组之间，总承包商和分包商之间合同责任的变化。

3、变更的时间和内容不同，会对工程有不同的影响。三、合同变更的影响1、定义工程目标和工程实施情况75四、合同变更的程序对承包商来说，最理想的变更程序：业主、工程师和承包商进行价格和工期调整谈判执行变更业主批准变更承包商提出变更申请或变更建议书业主代表或工程师批准并发出变更令业主或工程师作书面变更指令

四、合同变更的程序对承包商来说，最理想的变更程序：业主、工76同意必要时必要时不同意监理工程师审核总监理工程师签认建设单位审批建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件建设单位予以签认承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》建设单位审查签认总监理工程师审查签认承包单位提出工程变更项目监理部发出会签的《工程变更单》承包单位实施工程变更一般程序同意必要时必要时不同意监理工程师审核建设单位审批建设单位或设77五、合同变更责任分析和补偿问题（一）合同变更的互相联系分析业主要求变化设计变更实施组织与方法变更施工项目范围变更价格和工期变化合同条款变更环境变化五、合同变更责任分析和补偿问题（一）合同变更的互相联系分析业78（二）工程变更的责任分析1、作为变更的前提条件

建设工程施工合同中，明确规定：在施工过程中，出现以下情况，视为工程变更：改变合同中所包含的任何工作的数量改变任何工作的质量和性质改变工作任何部分的标高、基线、位置和尺寸删减任何工作，但交由他人实施的除外任何永久工程需要的任何附加工作、工程装备、材料或服务任何部分施工的规定顺序或时间安排的改变一旦发生合同所定义的变更，业主要对此付款（二）工程变更的责任分析1、作为变更的前提条件建设工程79

非承包商责任引起的。成为变更的前提：新增工作不在原始合同描述的范围内，不属于承包商义务或责任（明示或默示的），或者与合同描述的性质、内容不一样。变更不是承包商自愿完成的，而是由业主或他的代理人发出变更指令。非承包商责任引起的。成为变更的前提：新增工作不在原始合同描802、设计变更的责任分析

在有些工程中，承包商承担全部或部分设计工作。承包商提出的设计必须经过工程师(或业主代表)的批准。对不符合业主在招标文件中提出的工程要求的设计，工程师有权不认可，并要求承包商修改。这种修改不属于工程变更。

由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误等导致设计的修改，必须由业主承担责任。

由于承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。2、设计变更的责任分析在有些工程中，承包商承担全部或部813、实施方案的变更责任分析

（1）在一些招标文件的规范中对施工方法和临时工程做了详细的规定。承包商必须按照业主要求的施工方法投标。如果承包商的施工方法与规范不同，工程师指令要求承包商按照规范进行修改，不属于工程变更。

（2）如果规范没有规定施工方法，承包商对施工方法负责，选择施工方法是承包商的责任和权力。业主向承包商授标就表示对这个方案的认可。在授标前，在澄清会议上，业主可以要求承包商对施工方案作出说明，甚至可以要求修改方案。这种修改也不属于工程变更。3、实施方案的变更责任分析（1）在一些招标文件82

（3）施工合同规定，承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、安全、稳定负全部责任。

在通常情况下由于承包商自身原因修改施工方案所造成的损失由承包商负责。在投标书中的施工方法被证明不可行的，工程师不批准或指令承包商改变施工方法不能构成工程变更。承包商为保证工程质量，保证实施方案的安全和稳定所增加的工程量，如扩大工程边界，应由他负责，不属于工程变更。（3）施工合同规定，承包商应对所有现场作业和施工83在它作为承包商责任的同时，又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利：业主不能随便干预承包商的施工方案；为了更好地完成合同目标，或在不影响合同目标的前提下承包商有权采用更为科学和经济合理的施工方案，即承包商可以进行中间调整，不属违约。尽管合同规定必须经过工程师的批准，但工程师也不得随便干预。在它作为承包商责任的同时，又隐含着承包商对决定和修改施工方案84《案例》

在一国际工程中，按合同规定的总工期计划，应于××年×月×日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如下两点理由否定承包商的索赔要求：（1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。（2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。《案例》85

最终将争执提交调解人。调解人认为：因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。因为按照惯例，实施工程的方法由承包商负责。他在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经济合理的施工方案。业主不得随便干预。在这前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令，对此可以进行工期和费用索赔。但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期内提出。但是承包商不能因为用商品混凝土要求业主补偿任何费用。最终承包商获得了工期和费用补偿。最终将争执提交调解人。86对异常不利的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责任。一方面这是一个有经验的承包商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件，另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，则他应对报告的正确性和完备性承担责任。工程师指令承包商应该完成合同内的工作不属于工程变更，因为工程师不能改变承包商的合同责任。但为了使工程师能够有效的控制承包商的工程施工，保证工程的效率和保护业主利益，合同规定，承包商中标后必须向工程师提交详细的