2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分预测300题完整参考答案(辽宁省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACX8O3H1C4M4N4C2HQ4I8I1Z4S2T7B6ZF8U2H2E10V7W2P12、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会【答案】BCU8C2N2Y5E7G3P6HX2A2Y4N9C8J9I1ZL10P1H3O8S1P1Q43、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCH6F7S8Z2M8O9A7HC3V3K3R8G10F4S10ZX10W9A8Q10Q7F6V84、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCE2F9D6C4K5N7P6HQ1Z1I5A10L10F10B2ZD6A2R4R6L3W5B35、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCC6S3V9H1G5B3V3HU3J5S4P3C1I9E7ZV9G10Y9L1B1F1G86、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉【答案】DCY2B2G5G9H3L1J5HY9E7F1Y4E4Y7C7ZT7C10J6Q10Z5F2N47、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCV6M3L2K4M9B9E2HF10Q5E4K7F10Q10F7ZA1D10R8G4Y2Y9T98、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东【答案】ACD7H3K6U4X3L7V8HE10M5B6Y8K6J4C9ZK6H10W1P8B8B8K19、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCE2C10Z6V1U7O3K4HU2S2Z5Z6N4B1W6ZV9M2W3W8B7C9Y510、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理【答案】ACC2L8Q4T7B7Y8N6HR7P5W7S2B5X2B5ZY5W7W7S9J7X2W311、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACU5V7P6T1Y2D1E1HK5L3H4R1Y7P3V8ZQ10A2G1T5I6R3C612、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官【答案】DCA1B7W7E2K8B10V6HX3E9S5H6R6K5D6ZN4C10D4X2L7P6K1013、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担赔偿责任

C.非受托人无需承担责任

D.客户自己也要承担责任【答案】ACB1D5S4K2D2X8Z7HE8Y4U4D3X5F2A5ZA2U6G9A5F9O5K614、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACH1Z9F8J3Q1Z9L7HD1X10C2H5C4Q7V8ZU9X9J1F1M7S3B115、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCY7Q8U7S7B4A7D6HK2A6Y1N9I2J6Q2ZM8W9C5C3V3G2H1016、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACJ5U10F8E7E8S4L8HF10K6P10V4J10Q4N5ZO10L6Q7E7P6Y1M217、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCK3L3E6P2D2Z9L1HK5N5G8G5R9V2F6ZZ6B6H3F3T5P8S118、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACE6M8R7D10K1C6H3HB5A8X10W1N2O5J10ZS9I10T1Q8M1Y3T619、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCJ2D5P3I8A3F5E6HL10U4T9H3M8Z8Y9ZD6K8G4R9U8E5A220、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACS2C7F1C6T2O8V2HK8P9N2V10K6K4N1ZM1U2H8I1Q7E3Z1021、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会【答案】CCQ8Z6O5S5Z10X7D4HT10W2W6G6T7S2S10ZT3M7Q4K5F6Z4N522、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACM3Z6P8N7S8I5P3HE9R3Q1A7R3U5X7ZD5J1I1P4C9H7R323、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCO4N4R7Y2Q2E4Q8HM7K1W4W8V3C6C2ZJ7H7U1C6I4A4J524、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCD6D1S5K7S8I4C9HH2J9T5J8O5F2I3ZC6T6R6F1W4B8C725、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCK8U7F2A4B1A2J6HD4V3O10T3F2L2X8ZD10V9C7H7W2T3F126、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCU2Y6J3Q3N6L4U7HE1V4Q6W7X2R8D5ZU7L2O9L6N8P2J1027、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCT4Q2H8G8R3H1O9HT2T8O4P6R3S4F8ZY10L7D9C5V5Z3U928、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCP7F1V6I8O4H2X3HC4O5R1B2L3Z4Z6ZM5F5D3O7G1D3K829、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCD9R3C3Q2S2J4C9HG1C5S3P2W1M6E2ZV1W1W7I8X3Y9S430、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACT2Y1K2T7M2G6R10HR7Q2D6M5B9A6J5ZD8A8G2N7A7T3I831、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACX5T3H5A2Q2F1T8HE2G8I7H9O4R4O8ZN10S7Z9I5M9M1U932、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACG6A7M10Y3A6B8O10HE1B4Z9Q7Z6C7V8ZO1R9X5Z10N4C1C733、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCI2I2T5F2R9X1E4HM6A7C5Z6G5U3G6ZF8F1W6J3H4E4K1034、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCZ7E7M8Z10W9H4G10HN1M2F5W1U8Y3K9ZR8M2U10H6X10D7J935、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCQ7Y2V10V3F8D1H6HL6T1I8F5I5E3M5ZB3D10Y4N3G5H8E836、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCX7Q5W6O7N6K8N4HI10H3M10Q10W9C1Y7ZS1V10C3K3Q9U4H837、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACM10J10V7Q5C6K5P3HJ2U9Y4V3B9P3E2ZG3W3X8T3J8B3S438、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACX7K2B4H4V4W7V5HK2F8L9E5O6K8H4ZV10D5L2T6K6J6C1039、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCW9C9C9D4L1D9G4HF6I4P1A2B7Q4J7ZK2E2V2N5E5X8P1040、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCM5S9C9Y3D4D8Q10HT1G7Z1Y9C10Z1L5ZR6X8A4I10P4L6O941、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCL5P2E4X10F2W5D10HS1I5Q2Z3O5Q9T2ZU9E1X10N5M10C3K342、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR4U10N9J7V2N1W1HM3W10P7Y7I8P1H7ZY5V5O9R1P3P6T843、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCA2W5P6V2B6K5A7HQ7Y4Z5G8A3W9X8ZU2O2W8N7O4M6P844、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCU10M7F7T3A7W7B6HM9P9S2T1L4P6M5ZO7G2H1I8S10A6C645、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCA3K4W2P2H10P9I1HY2V5A2H6F3G5S6ZN7U5W10E4I6J4I746、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCY4G10G9W9S8A2A10HZ3M10V8P10U1L10F10ZR1T5J10X6L4R10X1047、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCA2G5Q2Y9T3J7N9HQ3M4M6D2G1E3X9ZE10W7M8L5X4I7Y148、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCD8H3D4R10G3W4C1HA4D6W3J4Q7W3V5ZI8A8R9B3B2E10Y449、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCJ1V1X3J9N7I2L2HV4B8D10Z6V7K2M2ZM9V10T8N9Y2R8D850、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCJ3B1H10L8K8Q3D8HQ8Y7Z6T1S8B2E6ZP6M3B5P9L3U3N851、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人【答案】BCY3K1S7X10F3T3I7HC2N6E3U1A10D5D8ZP9Q2T7D10P1T10V752、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCX4W7F2N10M3K9N10HM1R2M10T8Q2T6P1ZL6S8O5H8E1J2P653、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCT4C2F3E8V6U5P4HM10Y7V7X3Q5G4H10ZI5K9C7S1C10T9W354、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW10D7L4B7W7K9I1HQ10B7K4O6N10Y7O6ZP9F4I1T2H6F1I255、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCW4U7U3D2S4A6T2HW9X10M5U5D1W7G10ZK2X3B7E10T1J10N656、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACN1R7G5W7B1K8T3HJ4C4Y5E7K5E10H9ZT5Y8S3F6F1I8W557、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCV2K3Q2R10M9V1L8HB7W7Y9E4E7V4H3ZY2D1D7T2V10O7H258、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCB3I7D5W5J10Z5M4HZ4R9Y2B5M5V10W9ZU9D9V9O2I4A8R1059、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCM5J6Q10S8F6U7S7HN6E7V2R9W5M2B9ZT2B3E3D3G1T10Q760、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】ACV1P2S1X8S5X8C3HQ2H7L7S5H1L9T3ZB4C1R8P4W6Y9B461、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN6E1G6B1R6K3X1HB6T2O6C9A3Q6T9ZY10M9T8W10O7T3U462、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACY4T1L5N4X6J7N4HL6L2T10T10S7K2R4ZK7F9Y2N9X3C3B563、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCO5A4I9I1I4Z1I3HC4Z1M10Z4A8H2U5ZD7G1L3A9F5N4U964、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCN4P2H8W5L5P7M2HM7V5L9U3R2N3N5ZG7Q9H4H1B10V8W865、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCS8M10W3D6U5Q9V6HM10C1M10B9P7Y3O1ZQ6L7B1C10O9B5J666、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCN9W3D5R10K8N8A1HH2G7L4M2J9D6G7ZO9M5K8J8Y3J7K767、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACR10G9N5F9S4F2V5HY6F7I5Q6H10R7D2ZG5W3L8N8O10Y7U368、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期【答案】DCL9Y4M2E4W9A6O5HT7N6R2B2C1J9G10ZM1W4D1A6Q6U7T369、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCB6Y3E6P4O9I5N4HE5U5G3P4E2J2M9ZS2W2J3O9K6Q4K970、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACX1T6M2B5F8Y8T6HX8K7Z7E9X3U7V5ZT10F6L2X10F9E9I271、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCO9D5O8F4M4P10D7HG10Y7S3X4O8R10H2ZM6D6Y7U10C1O1V672、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACL10W8L6S8F7B3X10HO9D8S6V1D2V5X2ZQ10H6Z8S9M2Z1E673、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】BCM8F3D7W3M8X7Q10HC5D7B10K2Q6A4V3ZH8E5M6J1E5U4J874、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCX4O2H10M1J6S3T2HY8N3J3D7M6T8F2ZZ5N4W5Q9A5I10E275、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV5T8E6F1W2B9Y2HF1K1S7R5N10V9R1ZM5O6P10V4A5D1W776、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度【答案】CCK2E3M7Q3I6V7A8HQ6U8K4V9D7T7M3ZO10G4Q9F9E6L7A1077、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司【答案】ACR2L7D6X7S9L2A9HS7G8W2O9D3V3R1ZR2V4E1N7Q1E9A678、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCE4V6B2A9I1X8H5HD5A1I3D8T6J9C8ZH3W4J8L3O5W8U279、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACR10H4Y3B9K7N6Q5HZ1B10Y3Z10F2Z4E7ZC8D5L4O5S4X9R380、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACW2T5T3D10Y5W10N4HV7E2Z5N10K6U10D4ZJ3H4O2C8W2E3T581、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCU3J10D1X4T4C10I1HN3H1W2Z3C8X2T1ZF6V8I5S4U9D10C782、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％【答案】CCL9J1L1M9M1K6M5HF10E10K8M5W9E7D8ZE7M10H9U7B7W3N583、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN10C7M4Z6G8K3W3HA8K1D2B4P2A4U3ZP8P8R4F4Q8H4C1084、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCV7P1G10D8N5E1S1HG3X3T10L2I5N4H4ZY9D6C10P2X7E1Q885、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCA8B4Y1Q5L7Q1L1HF3D4W6F2A2R7N9ZT5V9G8R9F4F10X686、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACY6S1X3F2N10O1J4HA6J3N1O7H9O6J7ZX2P2Y5E1A10Q10N787、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCL9U3D9V1M7K7F10HT7R1U4Q1B5G8P8ZM4T5B6G4L10P4Y288、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCT10O5Z1Y8V9D8D8HX7T3U5L2U4Z6M5ZL8Y9B10H4F1E2A389、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCW1O7V1E5V3N10T4HH2A4L6N10Y10P8M8ZM10I1M6N4B10J9S290、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCK3N3F7E1Y1N10F8HS6T10C5O2T5S2L7ZU6W7L5F2M4J9P591、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东【答案】ACI7Y6U3U7E10T6O1HZ7E3K8S4U4K6C1ZH9C6Z3U7O6M3Z392、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】ACB1J5U6N4Z10T2W10HI10Y2Y8Z2S2C2O2ZG5O3X1I7P10Q4E793、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACG2Y5D10K9N6P10V1HZ3E6H4S4H1Z4Z2ZU3D9D6R3P2M8Y894、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCY6E8M5C4L3W1M7HG5Z6W8N9C7R10M3ZW1V8U7Y7B10D3Y195、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCA1J1U3Y6F1I8L7HG3U5D6V5A1K5I2ZW8S2I4G1C8C5F496、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCO5O6J3Q10L4H7E8HE3V6Q4V1L3R1J7ZB4F9E1O7K3B8W597、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACH9M8G1B10Z5U5W10HS7R4J1Y9X7Q9B7ZN8Z3D1V3W10D1W698、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCC2T10M10A8O3L3C1HI7S9J7D7D5Q8K4ZJ4G1D7F7Z2P6T899、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCT8Y7N3D3B4A2O1HZ3L10N10N5V8M9G4ZL7D7M2Q7G6T10O5100、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACI2T9N10W7E9C6P2HC3G5P2N9V6V8I1ZY6J9E7U6S2R7A4101、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACP2I3C1W1J9U3R8HS5U2Y3U6S7F7Y7ZZ8M8N5O10L10W8X6102、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司【答案】DCZ4P10F6M3W9Z4P10HN3Y6L8Y9C6W9S4ZG6N6K1D10D8V2F2103、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA4H8E9Q5K9B4T6HH8X1P2R1O3D9B6ZJ7G1G9S10W5F9R7104、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCO5X4S3U10Q8W1Z7HB9B9O5F9W7Q6J7ZQ10M9O3V1I5R5H7105、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】ACL4N1F3W4Z10E5W6HG4C8P10B4P7U9J8ZY8R1C8I1Q7L3I10106、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACA2L8E6B9S9R8Y5HK5Y5C8X5M5H2F1ZJ8P6K7L1M9Z9V3107、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCK9P10K4Y7D4Q10T3HH5C5X9C2B7X10B9ZO10Q2T8U10I5R7N5108、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACU1H6Q9A4Q8W2I9HV6F10D4Q4Z6D6J7ZY5H3O2Y3R2C1N1109、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCE1T6D5A7C9K4N2HV5K3Y2P6L1M7Q4ZR4C3L6B8P10V7K3110、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCU5P5Y4O6H7I2S1HL1L6Y10D10A8C4S3ZG8A8I8R3M1I9H10111、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACT3T7D5Y2Z4N3D10HU4Z8S2L1N9K9B8ZM4Z1C1A7I2E7V6112、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCN7X5F7Y10P3E10S3HA6R3A7O6V6Y9A5ZU10A7X8H6M10Z10U10113、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCL2X8U1G5E6T2C5HA5B1X8Q8F5Z6J5ZQ10T2B5I4V2V4R4114、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCA3N8B5X2P2L4K8HX3N10F1K4P6O6U1ZB4T9U6L5E4U7R4115、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCZ10U3M5U3Y4X9K1HP2U4D10K9S4V5I4ZZ5S5U9U4D4M5G8116、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCE8J6P8Q5W7U10C7HN10S3C6C4A7I7Q2ZU9M10T8P5Z5N9R1117、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密【答案】BCT2I1O8S6P1X2Q1HX2B10J3B7U2H3A10ZI2K9O7C8J4P3T5118、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCR9N5I6D8D9A3F5HG4Z2C1B1Y7F4B4ZG4X4C2M10F4C9O8119、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】DCS10G5O4O10S8C2F3HT5A8C10W7Y7W6L8ZI2T7F2F5B9S8C8120、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACM6G6A7F6F2Q6Y4HD2K4R8A2X9N10A3ZV1K9E9L4H4Q9O4121、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCQ10D6M6L7H6Z4S6HJ10B1W2D4E1A1A9ZQ9O3H2J10B8I1S4122、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACO1H9W9Q1X6I9I10HO3E10S7D3H5Y5V4ZW7U9A4Q1U6T10G10123、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCK5M10O6C1M8L7F4HE2V1I1L10W10L1E4ZM8G10H10U3O7W9F5124、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCQ4G2R2X7O10G9H3HH6Z6T6Q1A9A9T9ZF4P2Q1S7U4T10H6125、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACW9C5U5F10L8D3L3HH8Q2Y5L4H4B7C7ZB2H2K8D1M3M7V5126、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCT2Z4X1O2A8W6P1HW3V7I7B5L7D5P4ZT6C5S4X10Q7I5X8127、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACD6Q6F4X4T4D7B9HY4W10A2V9E1W3I2ZZ4M6H5Z6S2O9B10128、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACH9L9H6W10G1Q6K4HD8P10D6I8K4A2U10ZK7L6G7R9X6X7X10129、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCH4D1C5S8N9P4T5HW4E10R4J9V10Z1P9ZF4K9F5C3Y5J3E7130、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCU2X5Z7M8V10K4O9HO7E8S1D1H2U5U6ZB7Z7K4T9K8G4V1131、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCP7Z8K4I6G7V1Q6HP5X6A7P9X8X4Y5ZS8J7W5N10Q4R5T8132、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金【答案】CCR3D9Q6E3L10P7F6HK8C7B10P4L8I5V9ZW4I5O9T2W1A10T10133、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCT5U1H2D4W7E5U4HE3K3X8N4J10T6H6ZQ5P4L6D9Y7T6O1134、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCO5Q5R6M7S1Q7N8HH7J7T9U6P8Q6P4ZE3P6R7E7W2D10E3135、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCV6R9I1I1Z3E10E3HP4P8Z10I6G10R5R7ZH1H6M7T4T7U2F2136、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCG3W2I8K9F5W3C2HU4Y4K7E2C1U3K8ZM3Z3K6O8G1N7H10137、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCP1C7P2K2R2G8H4HI8C7S2C7E7D2F6ZI7X7K6C9L5M3C1138、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACG6G1L8C7F10Y9B7HH8I9C1C5V6R5G1ZM5G9B8T9Q3L7O1139、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负【答案】CCF6E5C7R5H7R10C4HH2R4B7W9Z9I8J1ZX10V3H2T2C2T5O3140、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCQ1Z3I2K6A7B5V6HC4X6U5N8E10U7N2ZB1D8G3X6I10T6M10141、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCM10L10G3R9M9O3A2HM3W1C7F10J4E4I10ZA2X1C7M9E9B9B5142、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCL6V5Z1J5B4D1N10HS5Y8A8I6S8Z4O2ZQ8Y7R3P1J6D9R7143、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所【答案】DCL5G7L6Z6M9Q6V6HT6Z2V3A4H7A3B7ZC8G8N3W3A8A10M4144、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCW5M1O2B5I9K8D5HI1P7G5G4M5O7R4ZD3H2Z1R3C5C4Y10145、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCS4I6L7H5R1N2X9HY8Q10N7G5C3V8S9ZS7D7M8C4Q5F8P1146、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】DCV10X7G2Z7T3G7Z10HP10S8F8L7Y6U1K1ZP2V1P4C8W10O10W4147、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACR1J9R2M3C1X5S9HX9T3X9S1O8O8G10ZC10G10K5V6U8E7Q8148、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACO9J9W5P10U8Z7H2HO2J7I6E4I3D9B5ZU6N5S7Q5S1S5V1149、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCD5J2F2N1F6P4V6HC2I5H9V2S3X7B5ZH5Q6Q10S10F10R7A7150、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCV3L8H4N4H2E5T8HA9N1Q4Z9C3H9I7ZE6W5C4D5M3O5P4151、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCJ2S3B10N6X3I8P4HF5P7H3Y7M8K10T10ZO2G9F9Y1O6O6Q8152、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACL6H3P3L3M10J4W8HW5I4P8Z4W3I5B6ZY5V9R4N8N10M5Z4153、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACY8H10N1X2R3A8C8HO1B7O1K4M7D2A5ZJ1W8G9X9Z5P7K5154、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACH9S3H3X10V1Y8G2HX10R3H8V1O8S7A1ZW1D9M9Z6D3C7V10155、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCZ1C5C10O3E2E9U7HM2I4I2D2V3O9E10ZQ8M8O6N2Z7X3M5156、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACV4N5L8K7S5I9J1HF9C2Q2C3H4M1H10ZM3F7S9Y3C9A8M6157、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局【答案】ACU3J6F2U8C9M10Q9HN5Q5O7L5J6W3N2ZB9Z3Q4N9X5Z2C7158、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACQ9A2M7C8H10H10D1HG2Y2Y7W4R1C10I1ZT5R3T4S8J3K2I4159、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACO4X5H7A8F2D10G8HP4D1Z1D6F3M10H8ZL5F2Q1O9W3C5E9160、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCC7R1V2G10H3T9F7HU8H2O7D2E1X10P10ZY6X7F7Z5X6F10W1161、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCW10R1F4W1N6W4E8HU5Q5A2P2Y3W6I5ZA4G3G2R3G6G4O6162、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停【答案】DCP6G6M9G3I10E7E3HW7C3W2X2S10U5B7ZD4I3I5L5C7Y8H3163、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCL5E3S4A9U2J6Y9HN9E7B6S8N4V3L8ZX6F7Y7J1D9W7M9164、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACF1F5E3J8D4A3D6HN10C2W2O7N7Y4C4ZR5Y1H2E7F4V7P7165、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCH7A7Z9U6E6U7P5HY4L8G6M10P4H7Q5ZZ6L5P9M5E6B9K3166、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCF4O10O4N8Z8W3O10HD8G3I10S8L8H6F10ZU2O1R10L10R4T4N9167、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCM1V6J7U6N5F6K10HW2F1B9J8L5U3Y2ZJ5K9C9U9G6Z9L1168、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACP3A9L9C1K5Z6U2HY1O9E6A5S8H3W3ZK9T8G6W8G1H8X2169、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向