2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分预测300题（全优）(湖南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCL8N10P4K9O4X8O1HE2J8S9B4G9M3J2ZJ10Y4R10T4V2X6W82、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCG1B3M2G4C9S7X9HF6Q5A5Z10V3V9E7ZF3U2W10L2Q4T1R33、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR6J4U5G8G1L3L2HK8O6D3X10N10T1L10ZC4B7G10Z10F10Z2S14、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACU8L9O2L8W2J5N2HN7B8Q8D3X1D6U3ZB5E7E3S6J8Q9P65、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCD3J1U6R3C2G1L4HV5T5A1E5Z2U4M1ZS7E1R5T4X7R6A76、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCM9B2Y3F1B9J7M8HN2M2F4C3W8C2H10ZJ8T6W5J9K10S1U37、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCG5R8A3G2K4X8O6HF5S1Z7K8A6J8S2ZX10V10M9G1F1E7X88、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCE1D8F6Y10L5G3R4HR8U2L2X7Q2F2R1ZM7C3H9B6I2Z9G19、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCF1C9I3N6Y10O2L5HC3C8I5B8H4R4T2ZJ1W8W9H8Y4X2P910、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACZ7R2S4Z3W9C2H6HZ4F9B7C5B1G10H5ZF7A9L9Q1A5V6B211、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCF1R3N3J1Z10K7Y10HU9V3B6Q7P5B7U9ZW8R3R7S2V10L9Z412、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCN2O2R6N1L7D9W10HL9R7N2G1B4Z10I4ZZ3D4D3W6P8V1C913、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员【答案】ACZ3C6N2O9P10V3I1HH8F7G7Z3U10A6C9ZX7O4U6Q2E9Z5A914、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCB4Y5C4H10F3I4A5HT4E7E10Q4L1B2X8ZH5T7H6C2G5P5Y715、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCB8F4Z1V7P7G2Z1HE5M9Y7K1Q3N2P10ZW3U2J3Q8C9T5U616、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCR5F2H8D1K2H2V6HQ7I5M10L6L2K1E3ZG1E4J8B9R9W4E817、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCL6H8P1Y3C5F6Q10HP6H6X7V8G9D10U6ZE9J2C6C7W7K8N718、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCU7B10E1Y1A8Z10G9HO9N10W3V2Q8P6P7ZH7J4E7E3V10K9H519、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCF8G4X6G7Y5Z5O8HY5O7Q7Y6I1Q2S6ZE2L7D3C5J4C10B420、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCO3E4P7V5A2P7Y7HJ1Y5G3W1N5T9F2ZV1U2J7G8N5L1E121、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCU8P7I10C5F7S10V3HC6M9S9M3U4E4I6ZP9X10O4K2H7C2I522、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCP1P6S6A6K3J5G1HR2U6E10U8F7F4S9ZV4X5F10N2Q4A8D823、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN3P7D6C2Z7K2S2HA10A5I7U8L9W9T9ZK8C10N2O3G8M9W824、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCK8Y7V10Z5L9G1N6HO6V4Z10V2R2S8I10ZU9P2A7Y10P3C6U325、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCE1T3U10R5I3I3I3HK7L6T2N5X9I1G4ZR10E3O4U7L3H3J226、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCX3J3F7S10G6O9Q5HU4R8I7A2G5Q8Q7ZF5C5P5K2F3A3I127、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCH8Q7D9Z10Z1Y4S7HP8L7K7B8A8N8Y1ZZ3J5S4U1L7T2T228、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACN6A10O7G10R4H8Y4HB5I8C6O3F1W10L4ZG4C2D5A1L9S6R929、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户整容确设文件

D.电子文档【答案】DCL4B4T2O7J4X8I8HA3J2X4S9I2T8V7ZL6N9B8G9U3C4Y730、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCF10U4U2C7B7V4K10HT2U3C7P5T2G10D2ZO5K6V8D9S9M10H531、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACS7Y3Q5A4B3T9F1HQ2D10C9A9I2B9X5ZI7N5O3K8Y8F4H632、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCZ5I6D8Y4C2P2P3HB3C5N2Y6D5K6T1ZS7D8X4C7T9O4Q533、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCE9C9X8V1L2U7C10HF3U1S2R10Y8K6L3ZT5F8Z5L6B2G8A334、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCI4D4H4Q4C8U9X9HI8L5P2B9U7U5G7ZN8Y8V10B10J3Y4O635、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCA6B1B7Q3T7Q10N4HS3M6P4K4P10Y1V4ZQ8L7Y6T7S10O2Y636、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC2O4N1F8A3Y2R9HZ10B9W4M4H9V1N7ZS9V8C4L5T7R8M737、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCV4S3Q9Z4J3J5M3HC9C7M10U9N5G7U3ZA4D6A8O1O9G3X1038、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCM5K6N1O3C3Q7J1HS3U8F5C4Y7T2F1ZQ2A6Q2C6U2U4B539、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCT3D4K1L7B2O1C3HJ1C10D9D3P3X3Q1ZX3T9M7N9B9S4C1040、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCV7K1O5M10I5D1U2HK10O10R2J3J4V4T2ZZ10E9E2W9K8R10M941、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCQ6H9O9K6H3N3D2HQ4W9H5S10W2O4C8ZL6S1Y7D10P7K2W442、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACO5I8J8N5O7T5V9HG10O7R8N7Q5N10J2ZZ10Z3L4F5I8V1Z443、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCC9Y3O5A8W6U7U10HS1N4M7K2S2A1V6ZA3X4P7Z1F3O6S344、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACY6P6H6V1B6U5X6HA8I3K2K1N2X5H1ZK5P10J8H2L7N6Q445、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCM10T2Q4D6N6G6N7HQ6Q10Y5E8R5R10M6ZQ7X7J5U9B3Q10V546、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCG9E9W4D4D8M6T6HN6S6D6J9H4N8T5ZF10O1X9I9W8X3J747、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACT5C2U8V3L3R6Y8HG4K6B8F4S2S8Q10ZG10V4O9T5G3J2A348、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCV7E4H1B3K9K4E4HY2U1O2J7F1Y9X2ZQ10X8C3E4W6P5N349、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACE5A2F2G2C2D8Z6HS7B7V1C1W6D6Q9ZX8S8K4D6V4F6V650、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACI10X3C10P7E8D6V6HE1G8O5K3T5B7C10ZJ2M2S2K4V8G8U251、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCJ9Z6Z6V6X3T8L8HC1E5S10K10D2F1B2ZM4X9W10P5P5N2F652、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACR4O8H3G3Q3F4Y2HB6Y5P5M7X8X2G7ZI2W3O7Z10U4J2E353、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCO6X7M6O1C6P2C4HM2C5K2J4L9B9L3ZX5S7I3E2M3D1O254、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACR7M4Q2B10Y10G8P5HF10S3N9N6D10T1R3ZX9P6F10A5O10Z10I355、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACZ7G4K4T10M7Y5M8HE10F9O7F1T4G2Q10ZG8L2V7B3P3O5D1056、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCK2P8E2U6H6F9L3HT6Y3C6N2Z4A10K7ZC10Y3T8X6Y4O7H257、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACQ5K4C7A6V8E3X8HJ5A3V7U5D4V1X8ZT1L1B2E8V1S8M858、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCI8T8K9F1U8W1Y1HU7O6Q5C5S1F5D9ZP4Z2X3Z4L3V4L359、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCT10G7I2Y6G2S4Y1HU3T9D4E5B9L1M1ZV5N8A3K10M8X2R360、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCS8Q10P2N9W5K4E10HN4S6I7O6L9U3Z1ZI3Y1V2G2U1Z5Z561、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCG2Z9M1E1V9T3J1HW9K4Q8O9M7O10Y5ZK3P2A3A7F5S6S662、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCC7P3F8A8P8Z6G4HD2L9C1D6H4Z7L5ZJ1B9Y8D6H8F8U1063、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCG1I6P6M1F8P4B7HG7U7B4X5B8N10J4ZJ7Q2K1J6J8Z10M964、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCO7N2Y9O3K5F10H7HN2Y5U9E10W7A4O9ZR10Z10R6C8W6E10C965、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF8O10Q10V9O2G5X6HY10D7X8W1E9O9Y6ZT6F6A6G2G6D4X166、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCC1Y4S7Z4F6N8B9HE7X2G2E10F9U8B3ZP8T1I6Z1F6R4V367、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACT10E8H6U5E7M5E6HZ2T4E8I9T5U5O1ZB5C9P3R2Y2F7Z668、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCB7Y9F5U6X1B2H2HD8R4V6O6K7R7H5ZE10P8O9A5G7I4L269、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCY2F2B3J2Z4C3N10HH9I7V6F1U1Z1Q9ZU7P3O8F2X6Q2T670、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACH1E4Y6H9S9Z1D7HC4M3Q7O2L3S10C3ZT9N1E3K6V2E1G771、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCE5F1E1X1M1Q3P6HY10J5L6Y6Y3T9X5ZD5U5E1T2M3K4Z772、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCI8A3E8S2N10H9F8HF2T4E9F1F4A10C8ZA6H2V3W3X6I8D173、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCM2A4C2J7S4B3S1HI3A3O1F9V1C2H7ZI4B7D4K2A5T3S874、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ6B1W7M2O4M3Z3HI3A3R8K5Q5C2L2ZZ10J2I5E4L1W10Z875、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCQ1U8F8M5Q6V5M10HQ4E5N3M4R1F2H7ZE6Y3O8W2H3O1G776、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACW1X10Q2E2B7W1K4HO7A9L10B3Q4F1T4ZJ10C7K4R5O1T6C277、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCA10H3P2I3L7P5K1HI5O7T2S9V5M10D9ZU1J7R3P9H8S8G878、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCO7G5C1E6V9A9B5HN10W8C4L9P7X8K2ZD8R3B2K3W6H3F979、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCX9Q8D8N3H10N1M2HQ2I10Q6N7Y3P2M10ZE4F2J7F1F8J8Q680、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACT4T5U7D10F3V2T6HI10L2L5E9Z10V5W1ZI5T3V3J1C10Y3P481、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACO8G1K8W9R4U10K6HD8N1G8M7I6U6V8ZV4W6N3G10L8Z1I182、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCC2U3L5S2Y9T1V3HH4M4W1Q4U4H8T8ZF3M3F6J10S9E5F683、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACY4S2L6E3E6X6M4HM1H5S6S6I9O9N4ZO9S2T8D2G3Z6F884、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】CCU3R5X4E6J9C8B10HO8D2X2V7W1Y5N10ZC4F9J9O9X8Q4N585、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCS3D2U2I10T9F9A4HA10P6A9Y8L4E10P6ZI5D7M10Y6D8O5M186、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCI2X1W5W2Y8I1L6HV9P6N3K5J9K5I7ZD3I7E1K4K4V3S987、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACH8H8Y1Z4N1N1X2HH6H3X2I2Y9Q6D2ZG7O3L1N3Z10T10I788、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCD9G10S9P2L5F6P3HZ1X5P5Z7T3P7Z9ZZ7U2W9P9U6S3Q489、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCF3X10C5T4Q4P6O8HC10Q2P8S6R9L7N2ZK5A5H7T7P1G10Y990、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】BCQ10Z6W6Z8U6H2F9HT2M1H3C8U2V9C8ZP4H2Q8K3W3O8V891、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCH7N6C1M9Y2B5H8HO4B4E7L7Z5N10C10ZR7V8O3G10B4D10M892、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCO5W2V2H9K10C7K10HM7X1Z3C8T8N7A10ZO3G1Y5I7B6Y10B193、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACX5K1I2R10V10C1Q6HT3Y6S10I10J5G8G6ZN5K8M8F1W6S8W994、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCR8Y3Q1H10B10W5C3HZ2K4A9A1R3H9F6ZW2X4L7J8P1D3Z495、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】DCS9L3X6U9W7Z5R9HH6H3B8R4A9R1U8ZM9T4Q3G1S5R3I796、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCR6T9C10S3P6X3E10HQ3Z7M8W4S2E10R5ZS10Q9N9D9P4Q5G997、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁【答案】ACM8Z7Q4F10F6M2X7HG2W1T9X8C7L3H4ZJ1V5K4Y3T2I7U798、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对【答案】ACO10D6P3Y7W10G2A9HU3D10Y7J2O9Y2M3ZW1V2A7T6C8L6M1099、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCV6I7F8V4G4Y3P2HX9Q1A9C1T2F9E3ZW2X2U10X5I1D3M7100、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCY8M8P1U4N6H6P6HR3R5C6V2H3V9G2ZQ1V7H4W7O6V9T9101、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCU6S2N6M3D1W5X4HZ7K1D10E5H5W10F10ZM2J9Q9G10U10O9G8102、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCR2L9T7D6A1E8D8HP6H5A1O7A6M3F10ZY7Z5R9X1X4S10J6103、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCU7A6L10V4K3S4O8HS5Y1R5X8G8Y1I6ZF10B2V7A10N6T3T4104、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACJ9S9J8D6A7A1K9HD3O7X8X4R7H6T3ZX2A1S5T3A1V8V2105、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACH3D2R9N10A9E8H8HB7F8Z6Y6G6U10P6ZO6K1O10V4J10U4R2106、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCG3K9Q6Z9A1J7N10HE6C1D3V10C3H8C7ZS9I3E7N2I9V3X5107、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCW3O4K4E6A10G5P4HU7S1U6G2L4E6H2ZN6G7E1D2O5F9H7108、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCL8R1Z7R10W8Q7I8HF7P8T10F10F1S9B7ZZ4R6W1U9H3Y6D9109、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACZ10Q6F4H1N4V4S7HO2W4N1V10Y1H9X8ZI4B5A10Q5H4W10B5110、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCF5U2Q2X8O7O3J7HV7M2H5Y6F9N3Q8ZR6B10S1G5G1O9M4111、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACG2F8Y1B9W3K8Z8HM4C10M2W8I10A4K5ZZ5J7Y6V5I10E4G9112、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCH3B4F7S10G4B7Q5HP2D5Y8R4H7T7I9ZB7L6C5X5B1S2M3113、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】BCN4X6H1L1O8M6E5HX5B10C8W7R9U7E10ZT7N2N7P1C6O3Q3114、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会【答案】ACJ3A1H6H2U1S9V3HO3F8M7P9O3Z4R3ZX4M2V2Z6D6D2I6115、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCN8S8P10O8U9S8V2HK3P6O3J2M1A3P7ZK3F2W8A9J8U10K8116、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构【答案】CCF5P4M10R10Z4C4F8HS7E1Y10T2M3T8Y1ZO4M9X8A7I1O1R10117、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】DCK7G8C5T4N5Y6I10HS1F10C3D9S8Q8E5ZW5X1E1B10V7F8N10118、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB5T2P7B1M5T10O5HV8P10E10N5K1N4P8ZI1C9Q4Y4G3D5A10119、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCF7E8Y1S4R1G2X3HD4F8E10V1P4F1G10ZY7R8R2T10A7D6J6120、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCM4S4F1Y4U8L8O9HA10G8G7K8E8L10F9ZP3Y1X10F7Q1K1K10121、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCX7T6G8S6Y8F4L5HZ6Q3J3B7S2W2D7ZI5Y2V4R7A8X3F9122、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCX3F9J10Y5A4Q6H9HL5C6W5X10G2C10V5ZU1P2L8S10U2K1Y3123、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACT10H6Y8Y2M5Q5N1HV5Z10R6Y1P7D7U10ZN7V2Y9T1J3P9X2124、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCC3N7I8J1F2C6Y7HH10T5Q1V3B3J4Y5ZO7W8A6C3U2S3L6125、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACO9E8X4S7U7J10U10HV4I6W3F4R7Z6N7ZN5X6G7G1B10E9C1126、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCF8N8N4G2L10Y6Y7HB3D7V3Z7Z5G9Z1ZU9L7Q6H10Q3X5S9127、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCN8W2V9W9Y6B3J3HD10U1S5V9C8S5F10ZC4D6E1J10F9U2B9128、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACR4W9G2E3I10I9J2HA8I4W7G9Z3J5X7ZV2Q7G9A10U1V2J7129、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCT5B8A8H3P5R7Z4HU2X1O10U7K4O10X6ZV10R4C3S7M5U5O9130、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCA1S9U10O1C1B8G10HI7O7N5S8H7P8K8ZF3I1Z2T4C7L3K7131、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCR1H9U10O7Y3M1D9HS2E3R9G10R6U5O5ZU3Q3V3L2O4W7F3132、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度【答案】BCU1C5A3X4Y9L1B7HH5J9D3F5W2C10V3ZQ9Q8J2L8F10P5K8133、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担【答案】ACO3B9T9J10R3L10V7HN1H1O4J7K9O3G7ZI9O5Y1S6T4Y10N8134、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCL10Z10O10N8L8L3X9HQ4I4M1Z9B9K8F1ZN4N9W8A7Z10W1O9135、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCD2B4E9Q1V3T4B6HC7H4Z4Z4F3W5H7ZF6I7I8N10Y7Q7O9136、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACS5O5Z3N10G10D9A7HI2C4R7S1S7S2W1ZY9S6I4H4I7Q3P9137、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCT4Q7P6E7T7K6E10HW9N3K7R9W1H4A5ZU3C1O3T9R5H6F6138、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCX8C2S5M7D6C1K1HD3P5S2L7I9J1J7ZY9G3E1Y2U8K3A10139、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACA2C8E10T6M10I9F10HH9J6Q2K3O7O1W1ZP1F10D5O9F9V2K2140、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCS5J7S9K6K9Z9O3HI1F8O4Z7D1L10E4ZM2V2E6X3G7M4P10141、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACK5X8R7K9J6T7F6HK8C3T4B2N7U5S3ZB9W8L8Z10O8T3D9142、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCD5U9X7H6N5N3U2HI8E2T4S4T9S8P3ZT1M9M8A8F6P7B6143、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCL7Z2H10X1Q5Q3A9HM9W6D4O9A4N1A6ZV7S4R7T5Q6C6C6144、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCE6L7Y7D2W2Y8S10HC6I3Y8B7S4W10M8ZF9T1F6W10A6J9M6145、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCG5H7N10W1S5Z8S9HI3V7T5Z5G7M8K9ZS7R4Z1T4V7K8X8146、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCI9N1W1C10B8K3Q3HL4Z4L3Z3C9D3E7ZS10U2R6Y10P2J7F4147、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCV6V9H2D6L5Y8G2HI3W9S2J5M10V9D4ZH3K8N2Z6X4L5M8148、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCD3G7U9W10V6R7J9HU1E10E8W5N8Z9G6ZE6T3Q2W6Y7O1A7149、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCI1X2Y6X7C7E3G3HM5I1M5Z3O6F9L4ZQ3B8I10U8H2W1R7150、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCM3K2D5V2A4K1S8HF4E9C8Z4A10B1I3ZS8B10E1T3W5E2A9151、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV10W2X4N10Q2M4U10HE4O6O5L7U7I1Q8ZB10F3C7P9O5D6A2152、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCU3M9M4R9B4F4S9HY9D1A4K8W6L9U9ZJ2M10F9I9V7D8B9153、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACH9C5L7K9Q7S7K8HZ2N4O9Q8I10L4C6ZH5B1B4Z3F4L9P4154、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会【答案】CCE3W2G8R2D7V7U6HI10T10S6Q8V6Y4M4ZX2D7D10M3J6G6V1155、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCA1J10V7Q3F9B6O3HT2Z3U10S6I2Z10Y9ZO6B3C4E7T6J7U10156、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCP8O9C10W8A6C9W10HN8U9E1B6F5Y10T7ZX9Y6Z5Y8T6V3X6157、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCL8G1K1Z9M10H2B5HI6L4H1N5O1X4N1ZL3D6C3R2T8T7D4158、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACI3T6R4L3H3D8I5HR7J4I7H9R10C7Z10ZC5Z8R10X1O9K2K2159、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCJ8W4P10L5R1A1O4HY3J10G10R7F5K3Y7ZM9Y7U3V3Z5L6Z8160、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCE8F9C8N5X9W4A7HN4N7S3D8V4F3O5ZM9Q8W8N3T8Y1U7161、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACN10F7K5W2U3X4Y9HG6M2V8T3B4J9E6ZK5L2Z9E10L6F5K10162、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACC6N10E5D9I6X4N3HN1S1V6B6J5W6E6ZE6W4X8I5T7X6S6163、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCL8F4R5R1I7W2L7HM3P7E2H7Y3S7N9ZM4X1B3D8O1R3W8164、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCC8M3I6S2C4M7C5HH8I7G3S2T10Z6T5ZF3Y4D7F10K5T4J8165、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCL4Q10J9D6C5V7Z9HB6S7U2I7W5V8B4ZG5M1E6B7E5U4G4166、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACC10P9V5N6Q6O5F6HI10A6J4H8E2W6L3ZK10X8P3L3U5Z7O10167、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCT5K9I5L10M4F2U5HG9K1T4O10U5I10L4ZF8O7E1Y7S4I3B2168、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D