新建铁路XX至XX线项目监理机构工作制度

新建铁路**至**线监理工作制度（修订）编写：审核：审批:*****工程建设监理有限公司**铁路第*标监理站2017年08月修订说明一、修订依据1、《**铁路建设管理制度》；2、《**铁路监理工作管理办法（试行）》；3、《**铁路变更设计管理暂行办法》；4、《**铁路质量管理办法》；5、《铁路建设工程监理规范》；6、《**铁路有限公司**铁路隐蔽工程验收影像留存管理细则》。二、修订内容依据**公司下发的管理制度、办法，对监理工作制度中技术交底制度、违规监理人员黑名单制度、请销假制度、监理单位主要职责、监理工作要求、监理人员守则、监理工作报表要求、监理文件、资料管理制度、监理日记、日志填写制度、安全生产监理管理制度、影像资料留存管理制度等章节内容进行了补充、完善。三、修订负责人：熊培骥复核：***审批：***四、执行时间修订后的监理工作制度自2017年8月1日起执行。目录一、开（复）工报告审批制度 5二、施工组织设计（施工方案）审定制度 8三、监理单位主要职责 9四、监理工作依据 12五、监理工作程序 12六、监理工作要求 15七、监理人员守则 17八、监理工作总结报告制度 18九、工程质量和原材料检测试验制度 19十、监理检查制度 21十一、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度 31十二、验工计价管理制度 32十三、试验室管理制度 33十四、监理日记、日志填写制度 36十五、监理文档、台帐管理制度 38十六、工程质量事故报告和配合调查处理制度 41十七、安全生产监理管理制度 42十八、工地例会制度 47十九、信息化管理制度 47二十、施工测量复测检查、确认制度 51二十一、检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度 53二十二、工程质量专项报告和监理报告制度 53二十三、监理工作重大问题请示报告制度 55二十四、监理站内部管理制度 55二十五、监理文件、资料管理制度 65二十六、影像资料留存管理制度 68二十七、附则 69一、开（复）工报告审批制度1、当施工准备工作或工程暂停后整改工作已完成，承包人可向监理工程师报请开工或复工，并填写《工程开工/复工报审表》。2、如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。3、合同标段工程开工条件及办理程序：开工条件：（1）承发包合同已签订；施工单位管理机构已设立，主要管理人员按投标承诺或合同规定已到位。（2）监理单位管理机构已设立，总监理工程师按投标承诺已到位，专业监理工程师数量满足现场实际工作需要。（3）标段实施性施工组织设计已编制完成，并按规定程序完成审批。环境保护规划和措施符合**国家有关环保法律、法规的规定。施工作业指导书已编制完成。施工人员培训已完成，参建人员熟悉**当地的法律法规和风俗习惯，并承诺不得违反。（4）主要施工图纸已到位，并已完成现场核对优化，进行了现场技术交底和安全交底工作，形成了交底纪要。（5）施工现场安全质量管理体系已健全，消防、安全设施符合规定要求，能满足施工需求。（6）征地拆迁工作能满足施工需要。铁路用地范围内排雷（爆）工作已完成。（7）设计交桩及施工复测已完成，控制网复测报告已通过监理单位审批。（8）主要施工便道已贯通，工地布置、施工用水、用电、通讯、临时房屋、施工便道满足开工需要。（9）工地试验室和拌合站已经建立，并通过验收合格，满足施工要求。（10）主要物资材料已进场，质量证明文件、检验报告有效齐全，进场后的堆放、存储符合要求，标识明显、正确，满足连续施工需要。（11）施工用的主要机具、设备已报验进场。办理程序：由施工单位对照开工条件编制合同标段工程开工报告，并填报开工申请，于开工前10天报监理单位，监理单位5天内完成审核，报公司审批，公司5天内核实完开工条件后批复。4、单位工程开工条件及办理程序一般单位工程开工条件：（1）设计文件、施工图纸能满足施工需要。（2）单位工程施工组织设计已编制完成并已审批。（3）开工前的地质复核工作已完成。单位工程施工图核对工作已完成。（4）机械设备、物资材料和劳力等生产要素已到位，满足开工需要。（5）工点放样已完成，并经监理工程师确认。（6）“三通一平”已完成。先期施工的试验工作已完成。（7）铁路用地范围内排雷（爆）工作已完成。一般单位工程办理程序：（1）单位工程开工申请报告由施工单位于开工前4天报监理单位，监理单位2天内完成审批工作并报公司指挥部核备。（2）单位工程必须办理开工报告，施工单位不得以标段开工报告作为单位工程开工依据。（3）栈桥、便道、梁场、拌合站、铺轨基地、轨枕等重要的临时工程开工申请必须由监理单位审批后方可开工，其开工报告手续按单位工程开工报告程序办理。重点单位工程开工条件：重点单位工程除满足上述一般单位工程开工条件外，还应具备以下条件：（1）施工现场调查已完成；施工技术交底已完成。（2）首件评估（试验段）已审核完成。（3）专项施工组织设计或方案、作业指导书已编制，并完成批复。重点单位工程确定原则：（1）特殊地段路基地基加固工程；（2）特大桥、跨等级航道及省道以上公路的桥梁；（3）重难点隧道工程；（4）铺轨架梁工程；（5）通信、信号、电力工程；（6）控制工期工程。重点工程单位办理程序：重点工程开工申请报告由施工单位于开工前7天报监理单位，监理单位3天内完成审核，报公司指挥部，公司指挥部3天内核完开工条件后批复开工报告，并报公司工程管理部备案。5、由于建设单位或其他非承包人的原因导致工程暂停，在施工暂停原因消除且具备复工条件时，监理项目部应及时督促承包人填写《工程复工报审表》，总监理工程师审核后，上报建设单位，下达复工令。6、由于承包人的原因导致工程暂停，在具备复工条件后，承包人填报《工程复工报审表》并提交有关材料，总监理工程师及时组织相关监理人员检查核实，上报建设单位，签署复工令。7、监理项目部发布开工令、停工令、复工令前应当向委托人报告，如在紧急情况下，则应在发布上述命令后24小时内向委托人作出书面报告。二、施工组织设计（施工方案）审定制度1、工程项目开工前，由承包单位编制施工组织设计，经技术负责人审核签认后报监理项目部，由总监组织专业监理工程师审定，经总监审核签认后报业主。需要修改时，退回承包单位，修改后再报，重新审定。2、审查实施性施工组织设计的主要内容包括：(1)工期、质量、投资控制目标应满足合同要求；(2)施工场地布置应符合施工要求及文明施工的需要；(3)应符合国家强制性标准、环保及水土保持要求；(4)控制工程及重难点工程施工方案、主要施工技术方案、施工方法、工艺的可行性，应满足设计要求；(5)主要工程材料、投入机械设备、劳动力应与进度计划目标相适应；(6)总体施工组织安排是否满足指导性施组要求；(7)应建立、健全质量管理体系；(8)安全、消防措施是否符合有关规定；(9)大临设施及施工过渡方案应满足要求；(10)签认手续完善、合法。3、实施性施工组织设计经监理项目部审定后，承包单位如需做较大变动，须经总监重新审定同意。三、监理单位主要职责1、贯彻执行**两国有关法律法规，按照**公司相关文件规定和监理委托合同约定，设置监理站、监理组、监理中心试验室、工地试验室等现场管理机构，配备总监理工程师、副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师、试验工程师、监理员及试验员等监理人员，并实行总监理工程师负责制。2、监理单位所配备监理人员的数量、年龄、业务素质和专业构成必须满足施工监理招标文件“附表2《投标人机构设置及人员要求》”的规定。3、建立满足工程监理及相关服务工作需要的监理项目机构，配足测量人员、试验人员；建立生活设施独立的监理站、监理组、监理中心试验室、工地试验室。按合同要求对公司提供的测量、检测仪器、信息化系统设备及交通工具的日常使用维护。4、按照公司相关规定及监理委托合同约定，组建监理中心试验室，并经过计量检定认可及公司验收合格后，方可开展监理试验检测工作。5、依照公司有关要求，编制《监理规划》和《监理实施细则》，并报**公司和指挥部审批。6、监理单位应组织开展监理专业培训，参加有关部门组织的专业培训，并经考核合格后方可上岗。7、按照批复的《监理规划》和《监理实施细则》实施监理。8、审查施工单位各级专职质量管理人员的素质和配置数量，对不合格人员有权提出撤换意见。9、组织对施工单位的试验室、混凝土拌合站等大临工程建设进行预验收，监督施工单位按标准化组织施工和现场文明施工管理。10、组织做好原材料、构配件、设备进场质量检测、检查、验收，并按规定频次平行检验。11、复核施工图纸；参与设计交底、交桩；监督、审核施工复测；参与施工图现场核对，提出变更设计建议。12、审核合同标段和重点工程开工条件，签署审核意见；审批单位工程（重要临时工程）的开工报告。13、审查标段、重点工程的实施性施工组织设计，审批一般工程的实施性施工组织设计，监督按照施组实施，提出施组优化的建议。14、审核关键施工技术方案和专项施工安全技术方案，组织或参与检验批、分项、分部、单位工程施工质量检查和验收。15、监督、检查施工质量、安全保证体系运行情况，加强日常施工现场质量安全监督、检查。16、参加安全质量会议，监督各项安全质量措施落实，并监督整改。17、检查安全防护用品配备、防护措施落实情况。18、审批施工进度计划；编制并实施施工进度控制方案；建立进度台帐，对进度进行跟踪检查和分析；向指挥部定期报告施工进度情况。19、复核审查已完工程数量；按照确认的工程数量和合同约定的计价原则审核验工计价表；建立已完工程量和支付台帐，与计划进行对比分析提出建议；清理验工计价数量，初审竣工结算资料并予签认。20、签发工程暂停及复工令，组织处理相关事宜；办理变更设计、费用索赔及工期延误处理。21、参与、配合安全质量事故调查处理。22、监督施工单位落实环水保措施和方案；督促施工单位按照设计要求进行土地复垦；监督施工单位制定防洪预案、落实防洪措施。23、参与工程质量、安全及环水保工程竣工验收。24、建立信息管理系统，及时收集和反馈信息，定期向公司汇报所监理标段的施工情况、存在问题、处理意见等。四、监理工作依据1、中国有关法律、法规和中国铁路总公司有关规章、制度。2、中国铁路总公司有关标准、规范、规程。3、本建设项目的批复文件。4、审核合格的施工图及相关设计文件。5、建设项目的监理委托合同、施工承包合同和材料供应合同。6、经批准的建设项目指导性施工组织设计、季度和年度建设计划、变更设计、环水保等全部技术管理文件；7、**公司有关建设项目的文件、规定，公司、设计、施工和监理单位各方参加的联席会议纪要等。五、监理工作程序（一）监理机构设置、人员及设备进场审查规定1、督促监督施工单位按照招投标文件、合同约定时间提供交通工具、检验检测设备、试验室、办公场所及驻地。2、进场后按公司要求将拟进场监理人员名单报公司审核，同意后方可进场。（二）编制监理规划和实施细则按照**公司时间要求，监理站应完成《监理规划》和《监理实施细则》的编制工作，监理规划报**公司审批；监理实施细则报指挥部审批。（三）监理及施工用表管理规定1、TA、TB、TC类监理用表和监理日志，以及施工过程用表均参照中国铁路总公司编制的《铁路建设项目施工、监理单位工程用表填报办法》规定格式执行。2、当需要修改或补充监理、施工用表时，由监理单位将修改后表样，报指挥部审查，并送公司批准后，统一发布执行。（四）监理人员变更规定1、监理合同中确定的任一个主要岗位成员（包括监理站、监理组及各部门、各专业负责人）在合同履行期内，经**公司同意最多可调换5人次，且不得超过投标监理人员总数的2%。2、监理合同中确定的其他岗位监理人员（专业监理工程师、监理员），在合同期内最多可调换的人次不超过上述岗位总人数的20%。（五）监理人员的日常行为规定1、监理人员在施工现场进行监理活动时，必须统一着装并佩戴明显的标志，安全帽、胸卡等式样和内容应符合现场安全文明标志的有关规定。2、监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规定的责任和义务，做到严格自律，秉公办事。（六）监理工作时效性规定1、工序质量检查验收时效规定。监理工程师接到施工单位报验或检查申请后，应及时到现场验收，一般工序验收应在2小时内完成，特殊情况不得超过4小时。2、文件资料处理时效规定。接到施工单位递交的报告申请等资料后，应及时组织人员审查，并尽快完成批复或批转手续，相关工作应在下列规定时间内完成。对于经审查不符合要求需要重报的文件资料，应有明确的书面审查意见。（1）施工组织设计应在7天内完成审查程序。（2）施工技术方案、安全专项方案等3天内完成审查程序。（3）单位工程的开工报告应在2天内完成批复或批转手续。（4）隐蔽工程检查记录应现场处理，经检查确认合格后，现场签认。（5）其他资料审查时间应在3天内完成。3、凡需要监理签字的记录，必须由具备相应资格的监理人员签字，不得代为签字或补签字。（七）监理试验室应按验收标准及其补充规定中要求的比例或数量，对施工单位所使用的原材料及施工项目进行平行检验和见证检验；经见证合格的检验报告，监理试验工程师应签认，并加盖监理见证试验印章。（八）信息化管理监理站按合同规定，配齐信息化设备，接入**公司建设管理信息系统，配备具有熟练操作计算机系统的监理人员，及时准确录入或更新相关工作信息，确保信息设备状态良好，并与**公司系统网络保持畅通。六、监理工作要求1、监理站必须依法合规的开展监理工作、维护建设单位的合法权益，不得损害其他单位的合法权益，不得转让或分包工程监理业务。2、监理站必须按照监理合同、招标文件、投标承诺、监理规范和公司有关要求，建立稳定的核心技术队伍，配足现场监理人员，满足现场监理工作的需要，现场监理人员必须做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。3、监理站必须按照监理合同和投标承诺，配齐监理站的试验、检测仪器及办公、生活、交通设施设备，满足监理工作和公司标准化管理的要求。4、监理站不得与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属或利害关系，也不得与其发生经营性业务关系。5、监理站应工作独立、生活自理。6、总监理工程师应依据有关专业施工质量验收标准，安排监理人员对施工过程进行巡视检查和检测；应按照《铁路建设工程监理规范》（铁建设〔2007〕136号）要求，安排监理人员对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序完成后难以检查的重点部位，以及工程关键部位和关键工序进行旁站监理。7、在关键部位或关键工序施工前，监理工程师认为有必要，可要求承包单位报送该部位或工序的施工工艺方案和确保工程质量的措施；对施工过程中出现的安全质量问题及隐患，监理工程师宜采用影像资料予以记录，并向承包单位发出整改指令。8、监理人员应按工程施工质量验收标准要求进行见证检验或平行检验；应定期检查承包单位工程计量设备及其技术状况。9、严禁监理人员委托承包单位人员代行检查、检验。10、未经批准，监理单位不得擅自更换监理人员。11、总监离开现场时，应经公司领导批准；监理工程师离开现场时，应经公司指挥部批准；监理人员离开现场时，监理站应及时安排其他监理人员接替监理工作。12、路基基底、基床以下路堤、基床表层的验收工作，应由总监（或副总监）组织进行。13、每座桥的第一根钻孔桩、第一个墩台以及每座涵洞基底应由总监（或副总监）组织验收。14、工艺性试验应有总监（或副总监）参加。15、监理站接到项目部要求派员进行现场检查验收时，应及时到达施工现场，并在规定的时间内完成验收工作。16、监理站接到项目部报送需要签字或批复资料时，应按下列时间完成：质量验收记录的签字应在质量验收合格后当场完成，如验收不合格的，应当面指出存在的问题，要求改正后重新验收；开工报告应在收到后2天内答复是否批准，不予批复的要写出书面意见，退回补充；施工组织设计应在7天内完成审查程序，需要修改的附审查意见退回补充；施工技术方案、安全专项方案等3天内完成审查程序，需要修改的附审查意见退回补充；17、总监理工程师或专业监理工程师在审核施工单位方案、施工组织设计、报告及其他书面资料时，就审核过程必须提出正式的书面审核意见，并根据需要一并报公司安质部。七、监理人员守则1、遵守中老两国法律法规和中国铁路建设规章制度，遵守职业道德，依法行使监理人员的权利，严格履行监理人员的义务，严格按照规范实行监理。公司将对每个参加本项目的监理工程师职业道德和职业行为背景进行调查。2、遵循“守法、诚信、公正、科学”的执业准则。3、认真履行监理合同规定的责任、权力和义务，严格监理，热情服务。4、保护**公司、设计单位、施工单位的知识产权，不得向第三方泄露商业和技术秘密。5、不同时在两个及以上建设项目担任监理工作。6、不向承包单位介绍施工队伍和指定或推荐材料、设备和构配件的生产供应商。7、不收受承包单位的任何礼品、礼金和报酬。8、认真学习中老两国法律法规和铁路建设规章制度、专业知识，积极参加监理业务培训，熟悉新标准、新技术、新工艺、新材料、新设备，不断提高业务能力和专业水平。9、坚持原则，一丝不苟，秉公办事，平等待人，虚心听取各方意见，处理问题有理、有利、有节。10、对在监理工作过程中因吃、拿、卡、要及故意拖延检查时间被举报的，经调查属实，第一次将对监理人员进行2000元处罚，第二次清理出**铁路项目。11、对违反监理职业道德的人员除了清出现场外，对总监理工程师给于不少于20000元的处罚，并报其上级单位。八、监理工作总结报告制度（一）监理单位每周形成《监理周报》、每月的监理工作要形成《监理月报》（格式参见附件2），分别报送指挥部和公司。《监理月报》要做到格式、字体、排版要整齐美观，内容全面但文字要言简意赅，用图表或数据表述。（二）报告时间及份数。1、统计报表时间规定:（1）周报：每周五下午16：00前。（2）月报：上月26日至本月25日，下月5日前上报。（3）年总结：本年1月1日至12月31日，次年元月2、周、月报由总监组织编写，分别报送指挥部及公司安全质量部、工程部、计财部；年度总结由总监组织编写，分别报送指挥部及公司安全质量部。3、各类报表的数据应真实可靠，文字阐述准确，签字盖章齐全。4、工程竣工后，向公司提交监理工作总结、监理竣工文件。九、工程质量和原材料检测试验制度1、检测试验由监理项目部试验监理工程师负责。2、监理试验室按规范要求承包人定期对试验室的试验仪器进行检测，对其试验室人员的组成和人员的试验资质进行检查，对试验室试验设备的计量标定情况和使用情况进行核查。3、对拟进场的工程材料，试验监理工程师监督承包人按规定进行抽样检查，对承包人自检合格后报送的报验单进行审核，检验符合规定后予以签认，同时监理试验室按验标规定的比例进行见证试验或进行平行试验，合格后方可使用；不合格者，应立即清退出场。4、对未经监理工程师检验或检验不合格的原材料、半成品、构配件及设备，监理工程师不予签认，并签发监理工程师通知单严禁承包人在工程中使用或安装，并要求承包人限期将不合格的工程材料、构配件撤出现场。5、当监理工程师对施工质量或使用的工程材料产生疑问时，监理工程师有权进行抽样试验，必要时应要求承包人增加抽检频率。6、拟用的砂、石料、水，承包人必须向监理工程师提供材料供应源。专业监理工程师和试验工程师应到砂、石料厂和取水点考查，并进行见证取样试验。7、当采用商品混凝土时，承包人必须按产成品要求提供商品混凝土的生产许可证、原材料检测报告、施工配合比、配合比设计及试验报告。专业监理工程师见证承包人对原材料进行抽样检查并对配合比的可靠性进行检测。8、对工程中采用的新材料、新产品，要求承包人提供技术鉴定资料，经建设单位、设计单位和监理工程师审核合格，方可用于工程。9、对特殊的工程材料、半成品、构配件及设备，要求承包人按规定事先提交样品或质量证明文件，经建设单位、设计单位和监理工程师确认其质量合格后，才能进行批量采购定货。10、对桥梁桩基、路基CFG桩、原材料等委外进行检测试验的项目，专业监理工程师需对委外检测机构资质进行审查，必要时会同承包人和建设单位实地考查，专业监理工程师把委外检测机构资质及考察报告上报建设单位进行审查确认，合格后方可实施。监理工程师对委外的检测项目按照验标的规定进行见证。11、对于铁路工程施工质量验收标准和监理委托合同中已明确规定需要见证检测的部位和工序，现场监理必须严格执行，并及时如实地填写见证检测记录。12、见证检测的主要检查要点包括用于检测的部位和工序与批准的检测方案是否相符；检测单位和人员的资质是否符合规范要求，检测方法、检测过程及记录是否与规范要求相符等。13、见证检测过程中，如出现质量问题，要及时报告上一级监理工程师，以便得到及时处理。十、监理检查制度（一）总监、副总监、监理组长巡视检查制度开工后总监、副总监或监理组长应安排监理人员经常性巡视和检查施工现场，专业监理工程师每天巡视管段施工现场至少一遍，监理组长应每周对管段内施工现场巡视一遍；监理项目部安全、质量专业监理工程师对管段内全部开工工点每周巡视检查不少于一次，副总监每两周对全管段施工现场巡视至少一遍，总监每月对全管段施工现场巡视至少一遍。巡检内容包括施工质量、安全、进度、文明施工、环水保等，对发现的问题应及时下达监理通知单，责令施工单位整改，并在下一次巡检时做好复查工作。巡检及复检过程均应做好记录。（二）现场监理日常工程质量检查制度1、现场监理工程师检查的内容包括承包人是否按照设计文件、相关规范和批准的施工方案施工；使用的材料、构配件和设备是否合格；施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位；施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；施工环境是否对工程质量产生不利影响；已施工部位是否存在质量缺陷等。2、现场监理工程师要经常进行现场巡视检查，原则上每天至少一次，必要时进行现场拍摄记录。对违反操作规程，影响工程质量的施工活动及时加以制止。3、按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，作为质量验收的依据。（三）隐蔽工程检查制度1、工程隐蔽前，承包人应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自检、专检，合格后填写《隐蔽工程报验单申请表》，并按规定报专业监理工程师，专业监理工程师安排隐检计划并通知承包人。合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同业主、设计人共同检查,符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，专业监理工程师不予签证，并将意见记入监理日记。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。2、对隐蔽过程、下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁站监理。3、隐蔽工程未经专业监理工程师检查签认者，不得进行下道工序。4、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。（四）工序质量检查制度1、承包人自检合格后，填写工程报验申请表及检验批记录和附件,在规定的时限内向现场监理工程师报验。2、在规定的时限内专业监理工程师应到现场进行检查、核实，承包人的质检人员应同时在现场配合。3、对检查合格的工程，专业监理工程师予以现场签认，并准许承包人进行下一道工序施工。4、对检查不合格的工程，或检验批记录及附件与实际不符时，专业监理工程师不予签证，待承包人改正后重新报验、检查签认；或在工程报验申请表上签署检查不合格及整改意见，必要时签发工程质量/安全问题通知单，指令承包人进行整改，自检合格后重新报验。（五）旁站监理制度1、对于铁路工程施工质量验收标准和监理委托合同中已明确需要旁站的关键部位和关键工序的施工过程进行旁站监理，并及时填写旁站记录。2、旁站监理的主要检查要点包括用于工程的材料、设备、现场施工人员及施工条件与批准的施工方案是否相符；施工方法、操作工艺与设计、批准的施工组织设计、规范、验标是否相符；施工人员试样抽取和控制参数的测定及记录；工程作业的施工环境是否符合要求等。3、实施旁站监理时，监理人员发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，应责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量、安全的，应及时向监理分站长或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。4、旁站记录和监理日志应客观真实，反映实际，不得弄虚作假。（六）施工图现场核对制度1、施工图是工程施工的前提，是施工监理工作的依据，其质量如何直接影响着工程建设的质量和安全。对施工图进行现场核对是监理非常重要的工作，是必不可少的。2、施工图核对由总监理工程师负责。3、施工图核对的主要内容为：(1)图纸签认手续，包括设计单位内部的批准复核及建设单位的批准等。(2)设计图纸是否完整，是否与图纸目录相符。(3)结构图中的相关尺寸是否统一准确，工程数量计算是否准确。(4)各专业设计之间有无“差、错、漏、碰”。(5)设计图中所使用的规程、规范、标准图册的有效性。(6)设计中采用的特殊工艺和新材料等非标准的依据是否充分。(7)熟悉工程量清单及其说明，审查工程量清单是否有错、漏之处。4、施工图核对的组织和程序(1)监理项目部接到施工图等设计文件后应立即下发监理组和相关专业监理工程师。总监应负责组织对图纸进行核对会审。(2)监理组和监理项目部的专业监理工程师在收到图纸后进行现场核对，并于收到施工图纸后1周内向监理项目部提出核对记录。(3)总监在对专业监理工程师的核对记录审阅后，应于3日内组织对图纸进行核对会审，整理施工图核对意见并签认。(4)参加由建设单位主持，设计、监理、承包人参加的设计交底会议，以明确工程的设计目的，了解设计内容和技术要求，听取承包人对施工图的核对意见，提出监理对施工图的核对意见。(5)在施工图施工前，监理项目部组织施工单位对施工图纸和设计文件进行现场核对，领会和理解设计意图，查找“差、错、漏、碰”；应与施工、设计单位一起填写施工图现场核对记录，严格遵循未进行现场核对的工点不准予开工的要求。5、监理项目部组织协调向承包人供应、分发施工图纸和已批准的变更设计等文件，负责对监理组使用的施工图进行定期检查，监理组长负责对承包人使用的施工图进行定期检查，检查的内容包括图纸的有效性（图纸是不是作废）及图纸的完整性。六、变更设计审查制度1、项目监理站按照委托监理合同的约定处理变更设计，不得超越被授予的权限。2、依据《铁路建设项目变更设计管理办法》及施工承包合同和委托监理合同、设计文件处理变更设计。3、设计变更提出方可以是设计、承包人、监理工程师或者建设单位等。4、Ⅰ类及Ⅱa类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术、经济比较资料报建设单位，建设单位分管领导组织勘察设计、施工图审核、施工、监理、**公司相关部门及现场指挥部等单位现场勘察，对现场现状进行照相摄影，并研究审议，分析变更设计原因，明确变更设计类别，制定变更设计方案，确定责任单位，形成由参审人员签字的《变更设计会审纪要》。勘察设计单位应严格按照相关规定和《变更设计会审纪要》及确定的安全应急方案编制变更设计文件。Ⅰ类变更设计报批文件应包括变更设计原因、变更设计方案及工程数量和概（预）算，原设计方案及工程数量和概算，有关原设计文件和变更设计图纸，经济技术比较资料和分析说明；Ⅰ类变更设计报批文件的设计深度为初步设计深度，其中具体工点设计深度按初步设计阶段的重点桥梁、重点隧道等设计要求进行设计。Ⅰ类变更设计文件按勘察设计单位内部程序完成审核后报**公司工程管理部，经**公司分管领导组织相关部门初审，形成初审意见后，连同变更设计文件一并提交**公司总经理办公会研究。5、Ⅱb类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术、经济比较资料报建设单位，由建设单位现场指挥部分管领导（或委托监理）组织勘察设计、施工、监理等单位进行现场核实和会审，对现状进行照相摄影，分析变更设计原因，明确变更设计类别，制定变更设计方案，确定责任单位及费用处理意见，形成由参审人员签字的《变更设计会审纪要》，并报公司工程管理部备案。6、因突发事件、危及工程安全需要立即处理的变更设计，公司现场指挥部应立即组织勘察设计、施工图审核、施工、监理等单位现场制定应急措施，形成会审纪要，按确定的方案先进行施工准备和应急处理。同时向公司报告，并及时按程序补办变更设计手续。勘察设计单位根据《变更设计会审纪要》编制变更设计文件，并填写《变更设计送审单》。（1）Ⅱa类。变更设计文件应包括变更设计建议书（复印件）、会审纪要（复印件）、变更设计原因、原设计方案、变更设计方案、原设计和变更设计工程数量和概（预）算对照表，有关原设计文件和变更设计图纸，经济技术比较资料和分析说明。变更设计文件按勘察设计单位内部程序审核完成后，由勘察设计单位现场配合机构填写《变更设计送审单》交监理单位审核；监理单位总监理工程师组织审核变更设计文件，在《变更设计送审单》填写意见并签字盖章后，报公司工程管理部。公司分管领导组织相关部门审核，形成初审意见后，连同变更设计文件一并提交公司总经理办公会审批。（2）Ⅱb类。变更设计文件应包括变更设计建议书、会审纪要、变更设计方案和图纸、工程数量计算单、原设计和变更设计工程数量对照表、变更设计费用计算表。变更设计文件经勘察设计单位现场机构内部审核后，由项目负责人审定签发，填写《变更设计送审单》交监理单位审核，监理单位总监理工程师组织审核变更设计文件，在《变更设计送审单》填写意见并签字盖章后，报公司现场指挥部。现场指挥部负责审批技术方案，费用由公司安排审查。现场指挥部每月25日前将变更设计台帐和二份变更设计文件原件（指挥部留复印件）报公司工程管理部。7、凡变更设计影响后序专业的，勘察设计单位负责及时通报后序专业，对设计进行相应调整。8、变更设计时限。监理单位和公司工程管理部审查《变更设计建议书》时限各为2天，I类和Ⅱ类变更设计会审时限分别为10天、7天，并形成《变更设计会审纪要》。9、监理单位职责。（1）负责变更设计提议，受公司或指挥部委托组织审查变更设计方案；严格监督施工单位按照批复的变更设计文件实施；（2）审查变更设计建议书，提出明确意见；（3）当隧道围岩级别或支护措施发生变化时，为确保施工安全及现场施工不间断，按《变更设计会审纪要》中明确的施工工艺和支护参数或参考图号进行监理。10、在总监理工程师签发工程变更单之前，承包人不得实施变更设计，对未经总监理工程师审查同意而实施的变更设计，项目监理站不予以计量。11、经批准的设计变更，由设计单位将更改的图纸或通知送交建设单位，再由建设单位转发监理工程师、承包人等单位。12、计变更效力等同原设计图纸，应按图纸性质分类归档。七、技术交底制度为推进中老铁路项目建设标准化管理，贯彻和落实《铁路建设项目技术交底管理暂行办法》（铁建设〔2009〕155号）的有关规定，特制定本办法。1、本制度包括参与设计技术交底和监理技术交底两部分。2、技术交底是铁路建设的重要程序，是铁路建设技术管理的重要内容。监理站要提高对技术交底的认识，将按照铁路建设技术标准化管理的要求，进行全面管理，并及时协调解决技术交底中存在的问题。3、监理站参加业主组织的勘察设计单位首次交底工作，参加重难点、高风险工程，采用新结构、新材料、新工艺的工程和Ⅰ类变更设计的技术交底工作，彻底领会设计意图、设计要求和施工注意事项。4、监理站接到施工图后认真组织复核，提出需要设计说明的问题，以便使设计技术交底具有针对性。5、监理站将对施工单位技术交底工作进行监督，对分级交底进行检查，对重点工程部位和关键工序的施工技术交底纪要进行检查和抽查，督促施工单位全面做好技术交底工作，准确交到作业层面。6、监理单位总监、副总监、主要监理人员参加勘察设计单位交底，勘察设计单位专业技术负责人介绍专业设计情况。特殊工点以及采用新技术的桥梁、隧道、路基防护及排水沟系统等要在工点现场进行交底。7、每项分部工程开工前，以监理组为单位，由监理组长或专业监理工程师主持，向监理组内监理人员进行监理技术交底，其内容包括设计图纸、施工方案、监理细则、验收标准、内业资料等，并形成交底记录。8、监理单位做好施工图设计文件现场核对，将现场核对和实施过程中发现的问题及时向勘察设计单位反馈，提请勘察设计单位进行交底。9、监理站应将施工技术交底内容作为监理工作的依据，加强对施工单位技术交底工作的监督管理，对分级交底工作进行检查，对施工技术交底纪要进行检查和抽查，督促施工单位全面做好技术交底工作，准确交到具体作业层面。10、在第一次工地例会上或工程项目开工前，项目监理部应对工程施工和建设方主要负责人进行监理交底，重点明确如下：（1）监理工作依据；（2）监理工作内容及目标；（3）监理人员的职责划分、建设各方的关系；（4）主要监理程序（工序报验程序、材料报验程序、工程变更程序、分项分部质量控制程序、质量事故处理程序、进度控制程序、投资控制程序、索赔控制程序、竣工验收及备案程序等）；（5）旁站监理的方法及旁站的部位；（6）项目监理部发出的文件格式；（7）施工单位需填报项目监理部的资料及格式；（8）安全文明施工；（9）绿色施工的具体要求。十一、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度监理试验室负责控制原材料、半成品、构配件和设备质量复检。1、审查进场材料、构配件和设备生产厂家提供的质量证明文件和相关资料，进口材料和设备应提交国家商检部门出具的商检证明。2、审查新材料、新产品的鉴定证明文件和确认文件。3、根据监理合同的约定或发包人的授权，参与对生产厂家的考察、评审。4、督促施工单位对进场材料、构配件和设备按规定进行检验、测试，施工单位自检合格后向监理试验室提交进场材料、构配件、设备报验单，由试验监理工程师予以审核并签认。5、工地试验室按规定的频率进行见证试验或进行平行试验。6、审核混凝土、砂浆配合比。对未经试验监理工程师验收或验收不合格的材料、构配件和设备，试验监理工程师将拒绝签认，并签发监理工程师通知单，通知施工单位严禁在工程中使用或安装，并限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。十二、验工计价管理制度1、按照建设单位下发的《验工计价管理办法》执行。2、验工计价的依据如下：(1)有关验工计价的管理办法；(2)承包人的有效投标文件；(3)建设单位与承包人签订的施工承包合同；(4)施工设计图纸以及设计变更等设计文件；(5)相关的工程质量合格证明文件。3、验工计价的程序如下：(1)监理组收到承包人的验工计价资料后，验工计价专业工程师立即通知专业监理工程师对承包人的验工计价资料进行复核和签认（3日内完成）。(2)验工计价专业监理工程师按照合同和有关规定对承包人的验工计价资料进一步复核和签认（2日内完成），并上报监理组长审查。(3)监理组长2日内完成对承包人的验工计价资料进一步复核和签认工作，并上报监理项目部。(4)验工计价专业工程师对各监理组签认的工程量进一步核对和汇总，并依据合同文件及有关文件进行工程价款的计算，签认后上报给总监，总监理工程师审核后予以签认。十三、试验室管理制度监理项目部根据本标段的特点设立监理中心试验室、工地试验室。1、监理试验室的工作范围包括：(1)完成投标文件中列出的检测试验工作；(2)完成验收标准中列出的检测试验工作；(3)负责监理管段内承包人工地试验室和承包人委外检测试验的监督；(4)完成委托人需要抽检的项目。2、试验室配备具有铁路工程试验资质的试验人员3、对承包人试验室管理，工程开工前,试验工程师对承包人试验室资质、人员资格、人员数量、设备检验、设备数量及各种规章制度情况进行检查，检查是否满足施工合同的约定及工程实际的需要，监理工程师认可后方可使用。工程过程中，对承包人试验室的工作进行抽查，发现问题，要求承包人及时解决。4、对委外检测试验室管理，在委外检测试验项目检验前，试验监理工程师对委外检测试验室的设备和资质进行审查，并报请建设单位审查确认，工程试验中，试验监理工程师进行跟踪抽查，检查检测过程及记录是否规范，检测报告是否真实合法，发现问题，要求及时解决，并上报建设单位。5、监理试验室在试验监理工程师负责人的领导下开展试验检测工作。同时还需接受业主、质量监督站的监督和检查。6、试验室应建立以下各项详细的规章制度：(1)试验仪器设备管理制度。(2)试验文件、技术规范、试验规程管理制度。(3)试验检测记录、报告的填写与检测制度。(4)试验室安全制度。(5)试验室质量保证制度。(6)试验室委托制度。(7)标养室管理制度。(8)试验台帐管理制度。(9)检测事故分析报告制度。7、施工过程的试验、检验(1)试验室在工序施工开始之前，应完成工序质量控制所必须的各项基础试验、并提出控制参数和数据。(2)试验室根据施工计划安排，试验人员在工序进行前做好各种配合比的设计与试验工作。以便指导施工，保证工程质量。对用量较大的各种材料的配合比，应进行优化设计。(3)在施工过程中，试验室应按照合同、规范和业主的要求，明确试验检验项目，并按照相应的试验规程进行试验检验工作。(4)试验室对压实度检测、混凝土试件制作、测定混凝土坍落度等频率较高的检测项目，试验人员按规定的取样地点、时间进行检测试验，试验管理人员按规定的频次抽检。(5)工序检验和试验结果不符合规定要求时，及时按规定渠道将信息传递给中心试验室，中心试验室及时将信息传递给总监理工程师。并按规定重新进行试验和检验，直至合格后方可进入下道工序。8、试验检测记录的管理(1)试验室对试验检测的原始记录和报告应印成统一格式的表格，原始记录和报告要实事求是，字迹清晰，数据可靠，结论明确。同时应有试验、计算、复核、负责人签字及试验日期，并加盖试验专用章。(2)试验室记录应由专人负责整理，建立文件资料借阅、查找制度。对外发出的报告及上报的资料应建立台帐。(3)试验室所有的质量记录，根据合同规定要求向业主提供足够的份数。(4)当所有规定的工程原材料试验、过程试验和检验、竣工试验均已完成，试验室应将所有的试验记录、报告以及分项工程、分部工程和单位工程的评定结果等资料，按交工验收要求整理成册，准备竣工验收。十四、监理日记、日志填写制度（一）监理日记填写要求1、监理日记是监理人员记录自己每天监理工作的重要履历档案，由监理人员按单位工程或单项工程分别单独填写，并纳入竣工文件，不得几项工程混合或交叉填写。2、监理日记必须按规定内容如实记录每天的监理过程情况；字迹工整清晰，不得涂改；应采用蓝黑或碳素墨汁笔书写，不得使用其它墨汁书写或电脑打印；“记录”栏中应连续填写，不得出现空白行、段和页；对需要补充的内容应在“备注”栏中书写，对记录问题的地方应在“备注”栏中用“＊”标识并注明纠正和验证情况的记录页码。3、监理日记记录内容应详略得当，突出重点，着重记录与工程质量形成过程有关的内容，确保工程质量具有可追朔性。与工程施工和质量形成无关的内容不得写入其中。4、填写内容至少应包括：（1）在首页上单独描述本工程的基本概况。主要包括设计概括、主要施工负责人、技术负责人、质检员、开工及竣工日期等。（2）按施工先后顺序如实记录工程形成的全过程：1）气候情况、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进度和工程地质、监控量测、超前地质预报、施工安全、环水保等情况。2）相关工作记录，如现场取样、检测、测量、技术交底等。3）工序检查、隐蔽工程检查验收、见证试验、平行试验、旁站情况及检查验收结论及相关指令。4）使用的主要材料规格、数量及检测结果。5）施工中遇到的重大技术问题、变更设计及采取的主要措施和效果。6）施工中发生的工程质量事故和处理改进情况记录。7）停工及原因（停工期间重要事件应记录）。8）上级领导及监督人员检查意见和采取措施的记录，施工中发现的问题及解决方法，存在问题及整改情况。9）施工中采用的新工艺、新材料、新设备、新技术情况。10）其他与工程监理有关的情况。（3）监理日记中提出或发现的问题必须有纠正和验证记录，做到问题闭合。（4）监理人员离开岗位时必须将监理日记交给监理项目部登记后归档。（二）监理日志填写要求1、监理项目部建立监理日志，由总监理工程师指定专人进行记录。2、监理日志应记录以下内容：(1)当日施工情况；(2)当日监理工作；(3)其他有关情况。3、监理工程师每月检查一次监理日志，按月整理装订成册。4、监理组、试验室按照分管范围记录监理日志。十五、监理文档、台帐管理制度（一）监理文档管理1、项目总监理工程师应指定专人具体负责监理文件资料的管理工作。2、资料按业主的有关规定和铁路总公司有关规定进行分类管理，并建立图、表台帐。3、监理资料内容按以下分类：(1)报送业主类资料：1)监理规划；2)监理工作总结(专题、阶段和竣工总结报告)；3)质量、安全事故处理资料；4)竣工报验单及验收记录；5)竣工结算审批表；6)年、季验工计价汇总表；7)监理月报；8)工程质量评估报告。(2)发送承包单位的资料：1)施工组织设计及单项施工方案审批资料；2)开工申请报告及批复；3)检验批、分项、分部和单位工程质量验收记录；4)监理工程师检查签认记录；5)设计变更、洽商费用审批资料；6)监理书面指令和通知。7)索赔、合同纠纷、争议调解的有关资料。(3)监理工作依据类资料：1)上级部门下发的文件；2)与业主、承包单位之间来往函件，会议纪要；3)监理合同、施工合同；4)设计文件技术交底纪要，图纸会审资料，设计变更资料；5)涉及合同管理方面的资料：索赔、争议、合同变更等；6)监理规划及实施细则。(4)监理内部工作资料：1)监理单位内部来往的函件、请示报告和批复；2)见证检验、平行检验结果统计表；3)各种管理台帐（如工程数量清单、验工计价台帐等）；4)监理日志、监理日记；5)监理原始记录。3、监理文档资料归档按业主的规定执行。由总监理工程师主持归档监理资料的整理和归档审核工作，并签字验收。由监理单位保存的监理文档资料，在工程竣工验收后三个月内交监理单位档案管理人员并办理移交手续。（二）监理工作台帐制度1、监理工作台帐制度是保证在工程监理过程中，实时反映工程信息、加强动态管理的有效手段。监理工作台帐管理的水平综合地反映了项目监理人员的管理能力和管理水平。2、全、准、真（完整、准确、真实）、及时是对监理工作台帐管理的四个重点要求；对监理工作台帐管理工作的基本要求是“及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序”。3、监理工作台帐管理工作由总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由资料管理员统一归档管理并负责实施。4、监理资料管理员接受公司相关部门的指导。5、各监理人员应随着工程的进展不断积累监理资料，并认真及时地进行采编登录，于工程竣工后形成一套完整的监理档案，移交公司档案资料保管部门保管备查。建立的监理工作台帐一般包括如下内容：（1）工程基本情况一览表；（2）工程承包单位基本情况一览表；（3）工程分包单位基本情况一览表；（4）主要单位工程开工报告审批情况一览表；（5）工程进度计划与实际完成情况汇总表；（6）工程投资计划与实际完成情况汇总表；（7）施工单位人员和主要机械设备进场情况汇总表；（8）工程质量、试验、物资、设备统计表；（9）工程安全统计表；（10）计量与支付汇总表（年报、季报）；（11）工程款审批与支付统计表；（12）工程变更情况一览表；（13）索赔情况统计表；（14）监理例会一览表；（15）竣工项目一览表。在保存期内，对档案资料的保管、借阅和归还，应订立完备的制度，防止资料丢失受损。十六、工程质量事故报告和配合调查处理制度1、为规范质量事故的处理，特制定本程序。2、质量事故的处理按下列程序进行：(1)发生工程质量事故后，监理单位初步判断，根据情况向业主及所属上级单位报告。(2)承包人在24小时内向监理单位报《工程质量事故记录》。(3)监理组织各方听取承包人汇报，并判断问题的严重程度。如直接判定为工程质量事故，责成承包人写出质量问题调查报告并组织各方进行事故的调（勘）查，同时填写《工程质量事故调（勘）查记录》，由设计单位提出处理方案。(4)为保证结构安全和使用功能，必要时委托法定检测单位进行质量鉴定或请专家论证。(5)技术处理方案经监理、业主核签后，由承包人制订详细的施工方案，监理单位编制监理实施细则。在承包人处理的同时，监理项目部对关键部位和关键工序进行监理旁站。(6)承包人处理完毕，经自检和专业检验后报监理。由监理组织业主、设计、施工共同检验认可，并签认《工程质量事故处理记录》。(7)承包人填报《工程复工报审表》，经监理、业主按程序审批同意后，总监理工程师签发《工程复工报审表》，同时组织有关技术资料归档。十七、安全生产监理管理制度（一）安全目标通过持续的危险源识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。杜绝生产安全特别重大事故和重大事故，遏制较大生产安全事故，减少一般生产安全事故。（二）督促承包人建立安全管理制度。监理项目部必须坚持“安全第一，预防为主、综合治理”的方针，建立安全管理体系，由总监理工程师具体明确安全监理责任，配备专业安全监理工程师专职负责安全生产管理工作，其他各专业监理工程师负责本专业监理过程中的安全管理工作。督促承包人搞好安全生产，确保“三杜绝、二确保”的实现。（三）审查和检查承包人安全保证措施1、安全施工组织设计审批制度。审核施工组织设计（施工方案）时，应将安全技术措施作为重要内容进行审核，应符合国家和行业有关规定，专职安全检查人员应持证上岗。2、施工安全生产教育制度。监理项目部应对入场监理人员进行全员安全培训，开展安全管理知识、安全技术规程和执业技能培训教育。监理项目部经常组织监理人员学习安全生产法律、法规、制度和安全纪律，讲解安全事故案例，并督促检查承包人加强对作业人员、作业班组的安全教育。未经施工安全生产教育的人员不得上岗作业。3、施工安全生产技术措施交底制度。单位工程开工前，监理应督促承包人将工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施，注意事项，向施工队负责人、工长、班组长和相关人员进行交底，交底记录要存档备查。4、施工安全生产检查制度。建议承包人每月、施工队每旬、班组每天检查文明安全施工至少一次，监理工程师参加，及时交流情况，互挑问题、查安全隐患，将事故苗头消灭在萌芽状态，对现场管理人员的违章指挥和操作人员的违章作业行为应进行纠正。安全检查情况应编写安全检查报告。5、特种作业人员持证上岗制度。监理项目部应把特殊工种持证上岗作为履行安全监理的重点，依照规定禁止未持证人员上岗。6、压力容器、起重机械、提升脚手架、模板等自升式架设设施等设备使用管理制度。监理单位应对现场安装、拆卸施工进行监督，对在施工过程中发生的不安全行为，应及时制止，保证安装、拆卸作业的安全。7、施工安全生产奖惩制度。监理应监督承包人按照有关安全法规建立自身的施工安全生产奖惩办法，根据安全生产检查出来的不安全行为和隐患，分析原因，制定相应防范措施，并对被查单位进行考核和评价，按照有关规定实施奖惩，对发生安全责任事故的单位和个人，依据情节轻重进行处罚，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。8、施工安全生产例会制度。承包人的生产调度会、总监理工程师主持的工地例会或监理例会均要将安全文明施工问题列入会议议事日程，会议纪要应有施工安全问题的内容。9、安全事故报告及处理制度。发生安全事故，监理应督促事故单位按照有关规定及时上报，不得延误，不得隐瞒不报，安全事故处理应坚持“事故原因不清楚不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，没有制定防范措施不放过”的原则，决不能大事化小，小事化了，迁就姑息。（四）安全措施审查和检查制度1、安全监理工程师应对承包人的安全生产许可证、安全生产管理体系、施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施和安全生产条件进行审查，提出审查意见报总监，总监（或副总监）审核签认后方可施工。2、总监、副总监、安全监理工程师和监理组长要定期或不定期进行现场的安全监督检查，检查承包人贯彻国家安全生产法律法规的情况，检查安全生产情况和劳动条件的落实情况，对存在的安全问题和事故隐患等应以口头和书面形式通知承包人。3、组织或参加安全生产定期检查、日常巡查、专项检查，对施工中存在的不安全行为和事故隐患，要求承包人对安全隐患原因进行整改，制定纠正和预防措施，其纠正和预防措施经安全监理工程师批准后限期整改。情节严重时，总监应下发停工令，直至消除隐患为止。下达停工令后，要向建设单位工程指挥部汇报。同时安全监理工程师和监理组长还应跟踪检查预防措施的实施效果。4、当承包人对安全监理工程师和总监下达的整改通知和暂停令拒不执行时，监理项目部应及时向建设单位指挥部和上级主管部门报告。5、一旦发生安全生产事故，安全监理工程师应按照处理安全事故“四不放过”原则配合有关单位进行处理。6、负责对施工单位内业资料的检查和监理内业资料的管理，确保内业资料管理有序，全面完整，具可追溯性。7、危险性较大工程必须编制危险性较大工程安全监理实施细则，要求施工单位编制专项施工安全方案，专项施工安全方案应由施工单位的专业技术人员编制，由施工单位技术负责人审核签字后提交监理单位，由总监理工程师审批签字后实施。对重大危险工程的专项施工安全方案，应组织专家进行论证审查，并报公司审批。（五）突发事故应急处理制度1、总监、副总监、安全监理工程师和监理组长应随时检查承包人应对突发事故的应急预案。2、承包人应根据危险目标模拟事故状态制定出各种事故状态下的应急处置方案，如洪水、塌方、中毒、燃烧、爆炸、停水、停电等，包括通讯联络、抢险抢救、医疗救护、伤员转送、人员疏散、生产系统指挥、上报联系、救援行动方案等。3、为了保证应急救援组织能够适应救援工作的需要，督促承包人建立应急救援组织或配备应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织演练。4、一旦发生突发事件，最先发现事故人员应立即用最快的通信手段，将发生事故的时间、地点、伤亡人数、事故原因等情况上报到建设单位和承包人安全主管部门。承包人应按照国家有关伤亡事故和调查处理的规定，及时如实地向负责安全生产监督管理部门，建设行政主管部门报告。5、监理项目部督促承包人应采取措施，防止事故扩大，组织救援。需要移动现场物品时，应当做标记和书面记录，妥善保管有关证物。6、监理项目部配合有关单位按照规定进行调查处理。（六）安全风险管理监理项目部是风险防范及控制的监督检查单位。应参加建设单位组织的风险识别和评价,将危险性较大的分部分项工程列入监理规划和监理实施细则。对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查,实施全过程监理。十八、工地例会制度1、监理站应建立完善工地例会制度，定期或不定期召开监理工地例会，对施工质量、安全、进度、投资、环水保等方面存在的问题进行总结和分析，提出改进意见或建议。2、首次监理工地例会应该在工程开工前举行，由指挥部组织，管段内施工、设计、监理等单位参加。3、监理工地例会应每月召开一次，由总监主持，召集管段内各参建单位主要人员参加。如参建任何一方认为必要或出现亟待解决的重要问题时，应由总监召开专题会议研究处理。4、监理工地例会应简短务实，突出主要内容，侧重解决问题，避免流于形式。5、每次监理工地例会决定事项，由监理单位汇总应形成监理工地例会纪要（见附件1格式）。月度监理工地例会纪要应报送指挥部和公司安质部。十九、信息化管理制度（一）根据业主统一部署，配置信息化管理设备，建立信息化管理网络，指派专人管理，实现信息化管理，并督促承包人实施信息化管理。（二）建立健全信息载体工程资料台帐，及时的提供真实信息。（三）信息收集1、监理项目部与建设单位、设计单位之间(1)监理项目部与建设单位、设计单位之间的信息传递一般情况下通过监理项目部完成。(2)信息传递的种类：监理项目部与建设单位之间：年、季、月报；会议纪要等各种报审或报送文件等。监理项目部与设计单位之间：设计图纸发放；设计变更；设计技术交底等设计文件的审核与发放等。2、监理项目部与承包人之间(1)监理组分别负责各自标段内相关信息的收集、反馈、审批等工作；并将权限内审批资料及相关信息建立台帐，重要资料需报监理项目部。(2)信息传递种类：承包人提供的各种报审、报验文件、分包合同等。现场监理工程师应及时地掌握施工现场的动态，并依据设计文件、合同文件、监理规范、工程验收标准等对承包人提供的施工组织设计、质量检查记录、验收记录、计量与支付、试验数据、各种质量证明文件等进行审核，确保信息的真实、有效、完整，对权限内的报验文件进行审批，对施工组织设计、施工方案、开工报告、进度计划、计量与支付等进行审核并书面给出审核意见。(3)经专业监理工程师、监理组长签认的报审、报验文件，信息管理员要及时收集、归档并建立相应台帐。3、监理组内部的信息(1)由监理组长指定专人记录管辖范围内的监理工作日志，现场监理人员负责记录监理工作日记。监理组长每月对监理日志进行核查，每月存档一次。(2)收集监理月（季、年）报资料。(3)以上信息监理组应在每月24日前书面提交监理项目部。4、上级对下级的各种指令、指示，下级对上级的各种申请、工作汇报等。5、相关会议信息(1)会议包括监理组负责组织召开的各类会议信息，如：月度工地会议、每两周一次的内部会议。(2)会议纪要包括会议的名称、主持人、参加人、时间、会议地点、会议内容等，要设专人记录，形成的会议纪要原则上由参加会议各方代表会签。6、收集其他方面的信息(1)监理工程师通知单：监理工程师通知单由监理项目部或监理组负责发出，现场监理工程师需要发出监理工程师通知单的，首先要通过电子邮件或书面报监理组，统一编号，原则上监理组长批准后盖章发出。(2)工作联系单：监理项目部及监理组可根据需要，负责各自范围内的工作联系，要统一编号。(3)工程停工令、复工令及现场核查报告等：监理项目部在第一时间告知监理组。（四）信息传递1、传递给监理项目部的信息监理月、季、年报；工作总结；质量评估报告；季度计量与支付汇总表；工程开工、复工报审表；质量事故处理报告等。2、传递给承包人的信息发送给承包人的经审签的报审、报验文件及通知应做到及时有效，并应有日期、收文人的签字等内容的记录。发文的数量按照相应文件的具体要求。要做到及时有效，并有相关的签收记录。（五）信息资料整理和储存利用计算机建立监理管理台帐1、工程材料、构配件、设备报验台帐内容包括：名称、规格型号、数量、生产厂家（供应商）、使用部位、质量情况、报验日期、签认日期等内容。2、施工试验报审台帐内容包括：试验内容、部位、时间、试验组数、试验结果、统计结果等内容。3、验收台帐内容包括：检验批、分项、分部及单位工程的验收日期、验收结论等内容。4、工程量、工程进度款报审台帐（监理项目部负责）内容包括：子项名称、申报工程量及价款、审签工程量及价款、工程量及价款累计等内容。5、测量报验管理台帐内容包括：日期、部位、测量结果等内容。6、工程变更记录台帐（监理项目部负责）7、监理工作记录台帐8、监理审核记录台帐9、现场核查记录台帐10、图纸管理台帐11、其他管理台帐及有关报表二十、施工测量复测检查、确认制度施工测量复测检查、确认制度包含沉降观测、精密测量平行观测与复核制度。（一）开工前1、监理工程师应监督施工单位按施工合同约定，进行标段平面和高程控制测量的复测工作，及时提交《施工测量放线报验单》及复测成果；复测精度要与设计定测精度一致；2、监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表清楚规范、签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用；3、监理工程师应检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间测量资料，检查桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备；对贯通测量情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查；4、对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽检或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》。（二）施工过程复测检查1、施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，对发现的问题应做好监理记录，并通知施工单位及时整改并进行复查；2、对于有沉降变形观测和评估要求的路基、桥梁工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基、桥梁的稳定性。有问题时，及时上报监理项目部处理。二十一、检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度1、检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准进行自检；2、施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验；3、监理工程师应按照验收标准，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上签认；4、检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工；5、如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，重新组织验收；6、单位工程完工后，在施工单位自检合格的基础上，按验标要求向建设单位提交验收申请报告，由总监理工程师会同建设单位组织有关单位验收。二十二、工程质量专项报告和监理报告制度1、监理规划、监理实施细则按业主有关管理规定报批后实施。2、监理项目部每月5日前，按业主规定的内容和格式，将上个月的监理月报报送业主；监理月报由总监理工程师主持编写。3、本工程监理月报的基本内容（业主有规定的遵照执行）：(1)工程概况；(2)本月施工概况；(3)本月工程进度情况；(4)工程安全、质量情况；(5)设计变更；(6)质量、安全事故；(7)本月监理工作情况；(8)存在问题和建议；(9)下月工作计划。(10)附表4、工程完工后，现场监理组应在总监理工程师主持下编制项目工程质量评估报告和项目监理工作总结，报送业主和监理单位。按业主规定的时间报送年度监理工作总结。项目监理工作总结应包括以下内容：工程概况，监理组织机构，质量、进度、投资的控制和合同管理的执行情况，工程投资分析和质量评估，施工中存在问题的处理，监理工作的经验和教训，有关建议，照片、录像等。5、紧急事件报告发生工程质量事故、安全事故或其他突发事件，监理组及时上报监理项目部，监理项目部并及时书面报告委托人常住现场机构。6、委托人要求提交的监理业务范围内的其它报告。7、所有书面报告均须录入项目信息管理系统。二十三、监理工作重大问题请示报告制度监理工作现场发现以下重大问题，建立逐级报告制度。1、地基、基础、主体、分部（子分部）工程未经验收或验收不合格，擅自进行下步施工的。2、隐蔽工程在隐蔽前，施工单位未通知监理工程师验收，擅自隐蔽，并拒绝按要求进行剥露，由监理工程师重新检验的。3、建筑材料、构配件及设备未经监理工程师签字认可,擅自使用的。4、工程主体结构出现重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故的。当发生需要签发《工程暂停令》的情况时，总监理工程师应按照承包合同约定，确定工程项目停工范围，判定暂停工程的影响范围和程度，在征求建设单位意见后签发《工程暂停令》，并报建设单位备案。当发生工程质量事故时，应按照国家和行业的规定进行报告和处理。二十四、监理站内部管理制度（一）监理内部会议制度1、监理站定期由总监主持召开监理内部日常工作会议，每月一次，副总监、监理组长、试验室主任及各部门人员参加，主要汇报本月现场施工、监理工作情况及存在的问题，总监在会上对本阶段的工作进行总结，对监理组、试验室、各部门提出的问题作出答复或明确解决途径和办法，并布置下阶段的工作重点。2、监理组应定期召开由组长主持的内部周例会，会上监理工程师对监理过程中存在的问题进行汇报，监理组长传达上级会议及文件精神，对本周的工作进行总结和下阶段的工作进行布置。3、监理站、监理组定期召开日常的安全会议，内容包括：监理自身、消防、生活等安全的日常检查情况及存在隐患等问题的通报及改进；强调监理作业安全规定，提醒注意人身安全；强调车辆管理、食堂管理等。在日常的监理内部会议上对监理职业健康安全工作进行点评、评估，多提醒，多灌输，增强安全意识。4、会议要签到，各监理组、部门要有书面汇报材料，设专人记录会议纪要，并进行存档。（二）监理人员培训、业务学习制度1、监理业务培训（1）监理人员的定期业务培训1)项目开始，总监应对所有监理人员就监理规划和监理制度进行交底、培训。采用开会或讲座形式。2)在每个分部工程或工序开工前，总监或副总监应对所有监理人员就质量管理和监理细则进行培训和交底。采用开会或讲座形式。3)在每个分部工程或工序开工前，副总监或监理组长就施工质量旁站、检查和验收进行培训和交底。采用开会或讲座形式。4）监理组每月应至少集体学习一次，内容包括公司有关文件精神，验标标准、技术指南、四新技术及监理经验交流等，并形成学习记录。（2）新来监理人员的培训1)监理站应对新到场人员进行岗前培训，主要培训各项管理制度，采用阅读资料和与领导谈话的形式。2)业务培训可由相应的机构负责人（如监